券公司交易信息系统外部接入管理办法

A. 证券市场的自律管理机构有哪些

证券交易所和中国证券业协会。

证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。中国证券业协会正式成立于l991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。它的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制，以利于证券市场的健康发展。

中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。

根据2015年6月12日证监会发布的《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》，证券业协会发布了《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》。将按照证监会提出的“摸清底数、突出重点、疏堵结合、稳妥处理”的原则，推进证券公司信息系统外部接入的评估认证工作。

目前，各证券公司已向住所地证监局报送了自查报告，各证监局正在对自查情况进行核实。据了解，核实工作尚需一段时间，预计7月底前后可完成。证券业协会将从8月份开始接受证券公司外部接入信息系统评估认证申请。

(1)券公司交易信息系统外部接入管理办法扩展阅读：

2019年05月09日，中国证券业协会发布了95家非法仿冒证券公司、证券投资咨询公司等机构的黑名单。在违规信息表现形式中常见的是非法投资咨询，有五类表现形式：

一、是以招揽会员或客户为名，提供证券投资分析、预测或建议的方式，非法代理客户从事证券投资理财活动；

二、是以保证收益、高额回报为诱饵，代客操盘，公开招揽客户，与投资者签订委托协议，从事非法证券活动；

三、是假冒合法证券经营机构网站或博客，发布非法证券活动信息，招揽会员或客户；

四、是使用虚构的证券公司名称，利用门户网站的博客发布非法证券活动信息，招揽会员或客户，提供证券投资分析、预测或建议服务，变相从事非法证券投资咨询业务；

五、是以门户网站、网站博客、QQ等为平台，散布非法证券活动信息，提供证券投资分析、预测或建议服务。

B. 外部黑名单有哪些

《证券公司信息系统外部接入管理办法（征求意见稿）》（下称办法），拟对日后重启的券商外部系统接入业务进行监管重塑。
据《办法》规定，券商需建立健全外部接入业务的管理与决策机制，制定风险管理、内控制度。同时券商需坚持“严格执行客户实名制、强化客户身份识别，严禁为非法证券活动提供便利”等原则。

此外，办法规定中国证券业协会还将建立外部接入系统黑名单制度。“将严重违规的信息技术服务机构及其管理人员等相关方列入黑名单。”办法规定，“黑名单在协会网站公布，并按规定记入协会诚信系统，证券公司不得接入黑名单列示的信息系统。”