构成大额报撤单的异常交易行为

⑴ 对于出现异常交易行为,交易所可采取哪些监管措施

您好，来上交所的监管措施包括：自口头或书面警示；要求提交合规交易承诺；盘中暂停账户当日交易；认定账户所有人为不合格投资者，限制其一定时期内参与新股上市初期的交易；情节严重的，将给予限制证券账户交易的纪律处分，并计入诚信档案；涉嫌违法的，将上报中国证监会查处。深交所的监管措施包括：口头或书面警示；约见谈话；要求提交书面承诺；情节严重的，深交所可以采取限制证券账户交易；上报证监会调查。

⑵ 涨跌幅限制价格大额申报异常交易行为有哪些

涨跌幅限制价格大额申报异常交易行为通常有两种表现形式：
一是以涨停价或跌停价大额申报买入，导致相关证券价格达到涨停或跌停；
二是在明知成交概率很小的情况下，继续以涨停价或跌停价大量、大额申报买入，强化或维持相关证券涨停趋势。

⑶ 哪些交易行为属于证券交易所规定的异常交易行为

以下为规定的异常交易行为：

1、可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券。

2、以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者顿繁进行互为对手方的交易。

3、委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频露进|
行互为对手方的交易。

4、两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易。

5、大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格。

6、频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定。

7、巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格。

(3)构成大额报撤单的异常交易行为扩展阅读：

合法证券交易的一般规定：

允许交易的证券，必须是依法发行并交付的证券。所谓依法发行并交付，是指证券的发行是完全按照有关法律的规定进行的，符合法律规定的条件和程序，具有法律依据，通过发行程序并将证券已经交付给购买者。

也就是说，进行证券交易的当事人依法买卖的证券，是其合法持有的证券。非依法发行的证券，即证券的发行，没有按照法律规定的条件和程序进行，这样的证券，不得买卖。

依法发行的股票或者公司债券及其他证券，都允许依法进行交易。依法发行的证券可以进行交易，但并不排除法律根据证券的性质和其他情况，对某些证券的交易作出限制性规定。

在现实中，对某些证券的转让期限作出限制是可能存在的。如有些债券，只允许在发行后满一定期限才可转让。

经依法核准的上市交易的证券在证券交易所挂牌交易，必须采用公开的集中竞价交易方式。公开的集中竞价，是所有有关购售该证券的买主和卖主集中在一个市内公开申报、竞价交易。

每当买卖出价相吻合就构成一笔买卖，交易依买卖组连续进行，每个买卖形成不同的价格。公开的集中竞价具有过程公开性、时间连续性、价格合理性和对快速变化的适应性等特点。

⑷ 在新股上市初期的哪些交易行为属于上交所规定的异常交易行为

上交所规定新股上市初期出现的下列交易行为属于异常交易行为，上交所将予以重点监控：
1.同一证券账户或同一控制人控制的多个证券账户，单日以竞价方式累计买入数量超过新股实际上市流通量1‰的
2.同一证券账户或同一控制人控制的多个证券账户进行日内反向交易或频繁隔日反向交易，且数量较大的
3.在集合竞价阶段或收盘前15分钟，通过高价申报、大额申报、连续申报、频繁申报撤单等方式，严重影响新股开盘价或者收盘价的
4.在连续竞价阶段，当最新成交价接近日内最高成交价时，以不低于行情即时揭示的最低买入价格累计申报买入数量超过新股实际上市流通量0.2‰的
5.申报买入价格高于申报时点之前的行情揭示最新成交价的2%，且数量较大的
6.利用市价委托进行大额申报，严重影响新股交易价格的
7.本所认为需要重点监控的其他新股异常交易行为

⑸ 股票帐户在买卖中怎样才算异常会被引起注意或者被监视

如果参与对敲、当日频繁挂单撤单，特别是不以成交为目的的挂单撤单等会被特别监控。

一、异常行为

1、虚假申报：

是指不以成交为目的，通过大量申报并撤销等行为，引诱、诱导或者影响其他投资者正常交易决策的异常交易行为。

2、拉抬打压股价：

是指大笔申报、连续申报、密集申报或者明显偏离股票最新成交价的价格申报成交，期间股票交易价格眀显上涨(下跌)的异常交易行为。

3、维持涨(跌)幅限制价格：

是指通过大笔申报、连续申报、密集申报，维持股票交易价格处于涨(跌)幅限制状态的异常交易行为。

比如，在连续竞价阶段同时存在股票交易价格处于股票涨跌幅限制状态；单笔以涨(跌)幅限制价格申报后，在该价格剩余有效申报数量或者金额巨大，且占市场该价格剩余有效申报总量的比例较高，要予以关注。

二、买卖股票的数量也有一定的规定：即委托买入股票的数量必须是一手（每手100股）的整倍数，但委托卖出股票的数量则可以不是100的整倍。买入或者卖出的价格必须是在昨日收盘价上下浮动10%的范围才有效。

三、股票交易实行价格优先、时间优先：股票连续竞价时段，因为有许多投资者可能同时买卖同一只股票，所以交易所制定了“价格优先、时间优先”的原则。

(5)构成大额报撤单的异常交易行为扩展阅读：

二、开立股票账户的注意事项如下：

1、所需证件：本人身份证。如开立法人股票账户，需要同时出具企业营业执照原件(或复印件)及法人授权书；

2、费用包括：申请表费用和开户费(上海股票账户收取40元/户，深圳股票账户收取50元/户)；

3、操作流程：投资者需填写申请表并交纳手续费；持有关证件、申请表及开户手续费收据到开户柜台交柜台承办人；承办人核查上述材料无误后，申请人收回有关证件、收据并领取股票账户卡。

⑹ 中金所最新规定当天撤单多少为异常交易

中金所公布了一系列措施，旨在抑制过度投机交易，加大异常交易行为监管力度。对从版事股指权期货套利、投机交易的客户，单个合约每日报撤单行为超过400次、每日自成交行为超过5次的，认定为“异常交易行为”。
望采纳

⑺ 在新股上市初期的哪些交易行为属于上交所规定的异常交易行为

您好，上交所规定新股上市初期出现的下列交易行为属于异常交易行为，上交所将予以版重点监控：
1.同一权证券账户或同一控制人控制的多个证券账户，单日以竞价方式累计买入数量超过新股实际上市流通量1‰的
2.同一证券账户或同一控制人控制的多个证券账户进行日内反向交易或频繁隔日反向交易，且数量较大的
3.在集合竞价阶段或收盘前15分钟，通过高价申报、大额申报、连续申报、频繁申报撤单等方式，严重影响新股开盘价或者收盘价的
4.在连续竞价阶段，当最新成交价接近日内最高成交价时，以不低于行情即时揭示的最低买入价格累计申报买入数量超过新股实际上市流通量0.2‰的
5.申报买入价格高于申报时点之前的行情揭示最新成交价的2%，且数量较大的
6.利用市价委托进行大额申报，严重影响新股交易价格的
7.本所认为需要重点监控的其他新股异常交易行为

⑻ 关于股票（尤其是海通证券网上所说的异常交易行为受重点监管）的一些疑问，大家帮忙解答一下，谢谢啦！急

我也是在海通开户的，其实海通的服务是蛮好的。

这些条款的制定实质是防范利用资金优势来操纵股价，基本上你没有几百万的资金，不可能触犯到这些条例。

补充：大额交易要看具体股票，比如一些小市值ST股票，你投200，300万算大额了，但是比起大盘股你头200，300玩就是毛毛雨。

对于第三点，只要你不是那种挂着大买单或大卖单，然后又撤单，反复做这样事情的就可以了。原则上，你只要买入卖出成交，就不会算你违规。

⑼ 如何做好反洗钱可疑异常交易行为报送

一、反洗钱可疑交易报告制度的有效性 可疑交易报告制度是反洗钱规则的核心和关键。可疑交易报告制度应包括“报告义务”、“责任豁免”和“保密义务”三个具有内在联系的基本要素。《制止向恐怖主义提供资助的国际公约》规定：缔约国应“制定条例迫使金融机构承担义务——向主管当局迅速报告所有无任何明确经济目的或明显合法目的的、复杂的、不寻常的巨额交易以及异常的交易方式，无须担心因诚意告发而承担违反披露资料限制的刑事或民事责任”。FATF（金融行动特别工作组）《四十条建议》第13条规定：“各国法律法规应明确规定，金融机构如怀疑或有合理理由怀疑资金来源于犯罪收益或与恐怖融资活动有关，必须立即直接向金融情报机构报告”；第14条规定：“金融机构及其董事、高级职员、雇员如善意地向金融情报机构报告可疑情况，即使其不能明确说明潜在的犯罪活动的内容和性质，也无论非法活动事实上发生与否，他们都应受法律保护，并免于因违反合同、法律、法规、部门规章中禁止披露信息的有关规定而承担刑事和民事责任”，但需要同时“遵守法律规定，不得泄露其向金融情报机构报告可疑交易和其他相关信息的情况”。 可疑交易报告制度的有效性是指可疑交易报告充分发挥了打击洗钱犯罪的作用，从衡量指标上来看是指:立案数或破案数占可疑交易报告数的比率=移送司法机关可疑交易报告数占总体可疑交易报告数的比率×立案数或破案数占移送司法机关可疑交易报告数的比率。从指标上来看，立案数或破案数占可疑交易报告数的比率越高，可疑交易报告制度的有效性越高；立案数或破案数占可疑交易报告数的比率越低，可疑交易报告制度的有效性越低。 一个有效的可疑交易报告制度的最基本特征应该是 “刚”“柔”并济。所谓“刚”是指客观报告规则，即报告规则枚举了金融机构需要报告的全部交易或行为类型，并为每类交易或行为预设了阈值，当遇到报告规则枚举的交易或行为，并且交易或 行为超过阈值时，金融机构应提交可疑交易报告。一方面，客观报告规则在特定条件下具有重要作用，如对处于反洗钱工作起步阶段的金融机构，客观报告规则对其可疑交易报告工作有重要指导意义，可以帮助经验不足的金融机构规避洗钱风险和合规风险；另一方面，客观报告规则容易培养金融机构的依赖性，其自身的设计缺陷将导致金融机构在合规条件下遗漏重要可疑交易信息，造成金融情报的重大损失。所谓“柔”是指主观报告规则，即报告规则仅描述可疑交易或行为具备的特征，

⑽ 《金融机构大额交易和可以交易报告管理办法》中明确了由银行金融机构报告的可疑交易或者行为有几项

18项吧
第十一条 商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行、信托投资公司应当将下列交易或者行为，作为可疑交易进行报告：
（一）短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符。
（二）短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准。
（三）法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款。
（四）长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付。
（五）与来自于贩毒、走私、恐怖活动、赌博严重地区或者避税型离岸金融中心的客户之间的资金往来活动在短期内明显增多，或者频繁发生大量资金收付。
（六）没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付。
（七）提前偿还贷款，与其财务状况明显不符。
（八）客户用于境外投资的购汇人民币资金大部分为现金或者从非同名银行账户转入。
（九）客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑。
（十）客户经常存入境外开立的旅行支票或者外币汇票存款，与其经营状况不符。
（十一）外商投资企业以外币现金方式进行投资或者在收到投资款后，在短期内将资金迅速转到境外，与其生产经营支付需求不符。
（十二）外商投资企业外方投入资本金数额超过批准金额或者借入的直接外债，从无关联企业的第三国汇入。
（十三）证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符。
（十四）证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金。
（十五）保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保。
（十六）自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑，或者一次性大额存取现金且情形可疑。
（十七）居民自然人频繁收到境外汇入的外汇后，要求银行开具旅行支票、汇票或者非居民自然人频繁存入外币现钞并要求银行开具旅行支票、汇票带出或者频繁订购、兑现大量旅行支票、汇票。
（十八）多个境内居民接受一个离岸账户汇款，其资金的划转和结汇均由一人或者少数人操作。