深圳证券交易所处罚函

A. 拿到交易所无异议函之后多久发行

【答案】抄A、B、C、D【答案解析】根据深圳证券交易所的有关规定，会员应当在集合资产管理计划成立后5个工作日内向深圳证券交易所提交以下书面材料：中国证监会出具的集合资产管理计划批准文件或无异议函，集合资产管理计划说明书，集合资产管理合同范本，集合资产管理计划托管协议，集合资产管理计划推广、设立情况，集合资产管理计划验资报告(复印件加盖会员公章）。

B. 深圳证券交易所实施细则

深圳证券交易所为了确保其债券市场的规范运作和投资者权益保护，已发布了一项重要的规章制度——《深圳证券交易所债券交易实施细则》（以下简称《实施细则》）。自2012年12月10日起，这一细则正式生效并开始实施。

《实施细则》分为八个章节，首先，第一章明确了总则，对整个交易规则的总体原则进行了阐述。接着，第二章详细规定了交易的品种、方式以及交易时间，为市场的日常操作提供了明确的指导。在第三章，债券现券交易的规定被详细列出，包括交易的条件、流程和相关规定。

第四章聚焦于债券回购交易，这是债券市场的重要组成部分，对回购利率、期限等关键要素进行了详尽的规定。第五章专门讨论了债券大宗交易，针对大宗交易的特殊性，明确了交易规模、申报方式等关键环节。在第六章，交易信息披露被赋予重要地位，强调了透明度和公开性，规定了信息披露的频率和内容要求。

第七章则强调了监督管理，明确了交易所、监管机构以及市场参与者的职责和权利，旨在维护市场的公平、公正和公开。最后，第八章作为附则，可能包含了细则的解释、修订和废止等相关规定，确保了整个规则体系的完整性和稳定性。

深圳证券交易所位于深圳罗湖区，地王大厦斜对面。成立于1990年12月1日，于1991年7月3日正式营业，是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，由中国证监会直接监督管理。深交所致力于多层次证券市场的建设，努力创造公开、公平、公正的市场环境。主要职能包括：提供证券交易的场所和设施；制定本所业务规则；接受上市申请、安排证券上市；组织、监督证券交易；对会员和上市公司进行监管；管理和公布市场信息；中国证监会许可的其他职能。04年 9月6日，实施《上市公司股权分置改革业务操作指引》。

C. 深交所问询函最长能延期多久

法律分析：询问函一般是在7天内应回复，如果超过7天没有回复，就可以按默认情况处理。问询函是指上海证券交易所和深圳证券交易所在审核上市公司相关公告过程中如果发现未达到“直接监管标准”(一般表现为信息披露不准确或内容不全)的问题时，会针对财务报告、并购重组、关联交易、股票异常波动和媒体报道的社会热点等事件发出问询函，要求上市公司在规定时间内书面回函并公开披露。倘若上市公司仍存在信息披露不准确或不全面的问题，交易所会再次问询。

法律依据：《深圳证券交易所章程》 第八条 本所在职能范围内就证券公开发行上市审核、证券发行上市、交易、转让、会员管理、市场监管等事项，制定和修改业务规则，并向市场公布。

D. 上市公司信息披露违法违规案例解析

上市公司信息披露违法违规案例解析

上市公司信息披露真实、准确、完整、及时、公平是资本市场的基石，也是资本市场稳健发展的前提和基础。那么，下面是我为大家整理的上市公司信息披露违法违规案例解析，欢迎大家阅读浏览。

一、概况

信息披露主要是指公众公司以招股说明书、募集说明书、上市公告书以及定期报告和临时报告等形式，把公司及与公司相关的信息，向投资者和社会公众公开披露的行为。持续向市场披露其经营状况和财务状况是上市公司从证券市场筹集资金所产生的一个最基本义务。投资者通过阅读公司披露的文件，可以了解公司的生产经营情况和财务状况，并作出投资选择。充分、及时而有效的信息披露能够防止证券市场的欺诈和不公平的现象，增强投资者信心。在法制健全的证券市场上，上市公司信息披露是上市公司与投资者、市场监管者全面沟通信息的桥梁。上市公司及其董事会必须保证所披露信息的真实性、准确性和完整性，否则将面临法律或行政法规的处罚。

综观与上市公司信息披露相关的法律法规，《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《股票上市规则》、《上市公司规范运作指引》都对上市公司信息披露违法违规的情形进行了相应的规定。主要包括如下种类：

二、信息披露违法违规的分类

(一)信息披露不真实、准确、完整

信息披露真实、准确、完整原则是上市公司信息披露的首要原则。真实性要求发行人和其他信息披露义务人披露的信息必须是客观真实的，而且披露的信息必须与客观发生的事实相一致，发行人要确保所披露的重要事件和财务会计资料有充分的依据;准确性原则要求所披露信息能够准确表达其含义，不得使用广告性、恭维性的语句;完整性原则又可称作充分性原则，要求所披露的信息在数量上和性质上能够保证投资者形成足够的投资判断意识。

1、相关法规

《证券法》第六十三条 发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第六十九条 发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任。

《上市公司信息披露管理办法》第三条 发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。

根据交易所的《股票上市规则》，真实是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和不实陈述。准确是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，内容应易于理解，不得含有任何宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。完整是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内容完整、文件齐备,格式符合规定要求,不得有重大遗漏。

2、经典案例

(1)欣泰电气定期报告中存在虚假记载

2013年12月至2014年12月，欣泰电气在上市后继续通过外部借款或者伪造银行单据的方式虚构应收账款的收回，在年末、半年末等会计期末冲减应收款项(大部分在下一会计期期初冲回)，导致其披露的相关年度和半年度报告财务数据存在虚假记载。

欣泰电气披露的2013年年度报告、2014年半年度报告、2014年年度报告存在虚假记载的行为，违反了《证券法》第六十三条有关“发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的规定，构成《证券法》第一百九十三条所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的行为。

(2)欣泰电器重大遗漏

回查证监会[2016]84号行政处罚决定书(丹东欣泰电器股份有限公司、温德乙、刘明胜等18名责任人员)，欣泰电器违法事实为：上市后披露的定期报告中存在虚假记载和重大遗漏。欣泰电气实际控制人温德乙以员工名义从公司借款供其个人使用，截至2014年12月31日，占用欣泰电气6,388万元。欣泰电气在《2014年年度报告》中未披露该关联交易事项，导致《2014年年度报告》存在重大遗漏。上述行为违反了《证券法》第六十三条，即发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的规定，构成《证券法》第一百九十三条，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的行为。最终，证监会对欣泰电器及公司董事长、总会计师等人虚假记载、重大遗漏的上述行为分别做出责令改正、警告和罚款等行政处罚决定。

(二)信息披露不及时

1、相关规定

《证券法》第六十七条 发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。

根据交易所《上市公司规范运作指引》，上市公司及相关信息披露义务人应当根据及时性原则，在规定的`期限内披露重大信息，不得延迟披露，不得有意选择披露时点强化或者淡化信息披露效果,造成实际上的不公平。

《上市公司信息披露管理办法》第三十条 发生可能对上市公司证券及其衍生品交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。

第六十一条 信息披露义务人未在规定期限内履行信息披露义务，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会按照《证券法》第一百九十三条处罚。

2、典型案例

内蒙发展未及时披露实际控制人控制公司情况发生变化的事实

合慧伟业商贸(北京)有限公司(以下简称合慧伟业)持有内蒙发展12.43%股份，为内蒙发展的第一大股东。合慧伟业的法定代表人为马雅。马雅和其丈夫赵伟分别持有合慧伟业50%的股权。自2013年10月8日起，马雅和赵伟通过与上海灵狮投资管理中心(以下简称乙方，授权代表王某钊)签订了投融资服务协议，与王某钊签订《个人借款合同》、《股权转让协议》等行为，将两人所持有的内蒙发展第一大股东合慧伟业100%股权出让给王某钊，但是内蒙发展并未及时披露实际控制人控制公司的情况发生变化这一事实。

内蒙发展的上述行为违反了《证券法》第六十七条第二款第(八)项和第六十三条的规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述情形。2016年6月30日，证监会根据《证券法》第一百九十三条的规定，对内蒙发展作出责令改正，给予警告和处以40万元罚款的行政处罚决定;对赵伟、马雅作出给予警告，并分别处以10万元罚款的行政处罚决定。

(三)信息披露不公平

1、相关法规

《上市公司信息披露管理办法》第六条 信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。

根据交易所《股票上市规则》，公平是指上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得私下提前向特定对象单独披露、透露或者泄露。上市公司及相关信息披露义务人在其他公共媒体发布重大信息的时间不得先于指定媒体,在指定媒体公告之前不得以新闻发布或者答记者问等任何其他方式透露、泄漏未公开重大信息。

根据交易所《上市公司规范运作指引》，上市公司及相关信息披露义务人应当严格遵循公平信息披露的原则进行信息披露，不得实行差别对待政策，不得有选择性地、私下地向特定对象披露、透露或者泄露未公开重大信息。

2、经典案例

2016年7月21日，深圳证监局出具关于万科企业股份有限公司监管关注函，认为公司提交的《关于提请查处钜盛华及其控制的相关资管计划违法违规行为的报告》(以下简称“《报告》”)信息发布不规范，即未按规定健全对外发布信息的申请、审核机制，导致相关信息被部分非指定信息披露媒体提前公布。对此，深圳证监局对公司提出对主要负责人进行诫勉谈话、梳理信息披露事务管理方面的问题，完善信息披露内部管理制度的监管要求。

与此同时，公司于7月21日收到深圳证劵交易所公司监管部的监管函，监管函认为根据万科于7月20日披露的《报告》，公司确于7月18日和19日通过电子邮件、现场提交和邮寄快件等方式，向中国证券监督管理委员会、中国证券投资基金业协会、深圳证券交易所和中国证券监督管理委员会深圳监管局提交了《报告》，但是公司于19日向指定媒体透露了《报告》的全文这一未公开重大信息。万科的上述行为违反了《股票上市规则》相关规定，深圳证券交易所对公司采取发出监管函、对主要负责人进行监管谈话等措施。

E. 关于发布《深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司债券质押式三方回购交易及结算暂行办法》的通知

关于发布《深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司债券质押式三方回购交易及结算暂行办法》的通知
深证上〔2018〕323号

各市场参与人：

为促进债券市场稳健发展，规范债券质押式三方回购交易（以下简称三方回购），维护市场运行秩序，保护交易各方的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》及其他有关规定，深圳证券交易所（以下简称本所）和中国证券登记结算有限责任公司共同制定了《深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司债券质押式三方回购交易及结算暂行办法》（以下简称《暂行办法》），现予以发布，并就有关事项通知如下：

一、《暂行办法》自2018年7月30日起施行。请各会员单位做好相关业务和技术准备。

二、可转换公司债券暂不纳入三方回购质押券范围，非公开发行创新创业可转换债券除外。

三、《暂行办法》第十四条所述授信白名单及第二十六条所述意向申报、报价申报、询价申报暂不开展，具体实施时间由本所另行通知。

四、三方回购交易经手费暂免收取，如有变更，本所另行通知。

特此通知附件：

深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司债券质押式三方回购交易及结算暂行办法.pdf

深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司

2018年7月13日

F. 深圳证券交易所交易规则第十章　纪律处分

深圳证券交易所的交易规则第十章专门规定了对违规行为的纪律处分措施。当会员未能遵循规则时，交易所将采取一系列措施进行处理：

• 首先，对于轻微的违规，交易所会进行通报批评，以警示其行为不当。


• 对于情节较严重的违规，交易所将公开谴责，以此提高违规成本和维护市场公正性。


• 对于更严重的情况，交易所可能会暂停或限制会员的交易权限，以保护市场秩序和投资者权益。


• 在极端情况下，交易所会取消违规会员的交易资格，以示严肃处理。


• 对于受到第（二）、（三）、（四）、（五）项处分的会员，如果对处分结果有异议，可以在接到通知后的15日内向交易所申请复核。然而，即使在复核期间，相关处分措施也会继续执行。

这些纪律处分旨在确保市场的规范运行，保护所有参与者的利益，不容任何违规行为有恃无恐。会员必须严格遵守交易规则，以避免受到这些严厉的纪律处分。

G. 深圳证券交易所的区别

深交所与上交所的区别如下：
一、股票代码不同
上海证券交易所的股票代码从6开始，都属于主板；但深圳证券交易所的股票分为三类：000和001 以002为中小板，以300为创业板。
二、股东代码不同
在证券公司开户的过程中，会有两个股东代码，一个是上交所，一个是深交所。
三、开户方式不同
上海证券交易所可以交易所有上海证券交易所上市的股票，深圳证券交易所创业板需要单独满足条件。
四、转让费不同
深圳证券交易所不收取1元的转让费。
但深圳证券交易所和上海证券交易所的主要职能包括：提供证券交易的场所和设施；制定业务规则；审查证券上市申请，安排证券上市；组织和监督证券交易；监督会员；监督上市公司；管理和发布市场信息。
上海证券交易所，简称上海证券交易所或上海证券交易所，是中国大陆两家证券交易所之一，成立于1990年11月26日，由中国证监会直接管理。
深圳证券交易所，简称深圳证券交易所，成立于1990年12月1日，位于广东省深圳，是中国大陆两家证券交易所之一，主要指数为深圳证券指数。

H. 交易所关注函未在规定时间内回复，次日股票必须停牌吗

最近一段时间，市场上频频见到证交所发布关注函的信息，比较引起关注的就是对暴风集团和獐子岛的关注函，要求对相关问题说明情况并认真处理，相关公司也做了回复。有股民发现有的公司在回复问询函的时候会采用公告的方式，询问是否股票关注函也必须公告呢。

收到关注函股票不一定会跌，虽然股票收到关注函意味着股票肯定出现了问题，但是问题的大小则会影响到股价是涨还是跌。如果问题不大，下跌的幅度小一点或是根本不跌。但如果问题很大的话，那么就有可能会下跌了，只有当关注函变成问询函之后，股票才会一定且肯定下跌，有的股票还将会在后续的走势中一跌到底。所以，交易所关注函未在规定时间内回复，次日股票也不是必须要停牌。

I. 深圳证券交易所宣布三家上市公司被终止上市，这分别是哪些公司

根据最新消息，深圳的几家准备上市公司被深圳交易所宣布终止上市，预计在6月10号起将会进入到退市整理期交易。

这种上市公司被退市制度是很正常的，这种制度的有效实行能够帮助市场净化环境，使得市场进行优胜劣汰机制度，这对于提高上市公司的质量是相当重要的一点。

J. 深圳证券交易所发布暴风集团关注函 要求其尽快聘任高级管理人员

深圳证券交易所发布暴风集团关注函，指出暴风集团高管已全部辞职，要求其尽快聘任高级管理人员，确保公司正常运营。函件强调，全体管理人员需严格遵守法律法规，尽职尽责，忠实勤勉，维护公司及股东利益，并确保信息披露真实、准确、完整，避免虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

暴风影音软件由北京暴风网际科技有限公司推出，自2003年起，暴风致力于为互联网用户提供简便的音视频播放解决方案。至2012年底，暴风工程师已分析数十万视频文件，掌握超500种视频格式支持方案。2009年1月，暴风影音每日活跃用户超过2200万，帮助1.5亿中国互联网用户轻松观看视频。

2010年1月12日，暴风影音推出2012版，独创“SHD”高清专利技术，实现1M宽带流畅播放720P高清在线视频。此后，暴风以1080P更高画质赢得用户青睐。相比720P在线高清，1080P在线高清是为宽带环境较好、对画质要求更高的用户设计。技术检测显示，1080P需1.5M带宽流畅播放，但成本优势显著。

2011年，暴风影音推出“点一下，左眼会爆炸”的高清理念，进一步提升画质。

中国电影家协会宣布第28届中国金鸡百花电影节举办地点及时间，引发广泛讨论。此消息公布后，各界对此发表看法。

奥斯卡金像奖设立于1928年，每年在美国洛杉矶颁发，表彰电影艺术与科学贡献。

上海电视节白玉兰奖创办于1986年，与飞天奖、金鹰奖齐名，为中国电视剧重要奖项。

亚洲电影大奖始于2007年，由香港国际电影节主办，为首个亚洲电影颁奖典礼。