证券公司开展融资融券业务

㈠ 可以在哪些证券公司参与融资融券交易

经中国证券监督管理委员会（简称证监会）批准的证券公司。

依据《证券公司融资融券业务试点管理办法》第三条规定：证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）批准。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

证监会根据审慎监管的原则，批准符合本办法规定条件的证券公司开展融资融券业务试点；根据试点情况和证券市场发展需要，逐步批准符合规定条件的其他证券公司开展融资融券业务。证监会及其派出机构依照法律、行政法规和本办法的规定，对证券公司融资融券业务的试点活动进行监督管理。

(1)证券公司开展融资融券业务扩展阅读：

融资融券业务的相关要求规定：

1、融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。

2、客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券；信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算；信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。

3、融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金；客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

㈡ 什么证券公司可以从事融资融券业务

根据《管理来办法》，只有取源得证监会融资融券业务许可的证券公司，方可开展融资融券业务。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券。

1、融资融券又称证券信用交易，是指投资者向具有深圳证券交易所会员资格的证券公司提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。
2、融券是借证券来卖，然后以证券归还，证券公司出借证券给客户出售，客户到期返还相同种类和数量的证券并支付利息，客户向证券公司融券卖出称为“卖空”。"融资融券"又称"证券信用交易",是指投资者向具有像深圳证券交易所和上海证券交易所会员资格的证券公司提供担保物,借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为，包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。

㈢ 证券公司经营融资融券业务禁止出现哪些行为

证券公司经营融资融券业务不得有以下行为：

（一）诱导不适当的客户开展融内资融券业务；容

（二）未向客户充分揭示风险；

（三）违规挪用客户担保物；

（四）进行利益输送和商业贿赂；

（五）为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利；

（六）法律、行政法规和证监会规定禁止的其他行为。

㈣ 中国证券市场开展融资融券业务了吗何时开始的

开始了
2008年10月5日，中国证监会宣布正式启动融资融券试点。

2010年1月8日，国务院同意融专资融券属试点。
2010年3月19日，中国证监会正式公布融资融券首批6家试点证券公司。
2010年3月31日，券商融资融券交易申报第一天。
融资融券交易(securities margin trading)又称“证券信用交易”或保证金交易，是指投资者向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物，借入资金买入证券（融资交易）或借入证券并卖出（融券交易）的行为。
包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。从世界范围来看，融资融券制度是一项基本的信用交易制度。2010年03月30日，上交所、深交所分别发布公告，表示将于2010年3月31日起正式开通融资融券交易系统，开始接受试点会员融资融券交易申报。融资融券业务正式启动。

㈤ 证券公司融资融券业务和银行如何合作

一、对商业来银行的影响
1.获得融自资融券业务存管资格的银行银证业务市场占有率将进一步扩大，形成强者恒强的局面。
2.增加银行的资金存管和清算业务量。
3.资金融通及转融通业务将为银行提供新的业务机会和利润增长点。
4.券商自有资金存款规模可能下降。
5.与资本市场挂钩的投资品种收益会进一步提高。
6.同业拆借市场格局出现变动。
二、银证合作面临新机会
融资融券业务的推出是打通货币市场与资本市场资金通道的重大突破，特别是将传统的银行信贷职能赋予了证券公司，是监管模式上的重大创新，由此会带来诸多的银证合作机会。
1.信用资金存管合作。
2.优质客户合作。
3.资金融通合作。
4.客户授信与征信合作。
为应对融资融券业务的推出，证券公司、商业银行一直在积极备战，在人力、系统、制度等方面进行了充分的准备，随着业务的试点与扩大，新一轮优质客户资源的争夺、银证竞争格局面临再一次洗牌的机遇。

㈥ 什么证券公司可以开展融资融券业务

您好，根据中国证监会《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司开展融资融券业务，必须经中国证券监督管理委员会批准。

㈦ 证券公司经营融资融券业务禁止出现哪些行为

证券公司经营融资融券业务不得有以下行为：

（一）诱导不适当的客户开展融资融回券业务；

（二答）未向客户充分揭示风险；

（三）违规挪用客户担保物；

（四）进行利益输送和商业贿赂；

（五）为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利；

（六）法律、行政法规和证监会规定禁止的其他行为。

㈧ 券商开展融资融券应具备的条件

第二章 业务许可
第五条证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：
(一)经营证券经纪业务已满3年；
(二)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；
(三)公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；
(四)财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；
(五)客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；
(六)已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；
(七)信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；
(八)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价；
(九)证监会规定的其他条件。

㈨ 证券公司开展融资融券业务,其组织结构与职责分工应该做到什么

证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构的架构设立和运行。
董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。
业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。
业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

㈩ 证监会为什么要开展融资融券业务

融资融券又称证券信用交易，是指投资者向具有深圳证券交易所会员资格的证券公司提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。修订前的证券法禁止融资融券的证券信用交易。 融资是借钱买证券，证券公司借款给客户购买证券，客户到期偿还本息，客户向证券公司融资买进证券称为买空； 融券是借证券来卖，然后以证券归还，证券公司出借证券给客户出售，客户到期返还相同种类和数量的证券并支付利息， 客户向证券公司融券卖出称为卖空。
目前国际上流行的融资融券模式基本有四种：证券融资公司模式、投资者直接授信模式、证券公司授信的模式以及登记结算公司授信的模式。
融资融券的益处
1、发挥价格稳定器的作用 在完善的市场体系下，信用交易制度能发挥价格稳定器的作用，即当市场过度投机或者做庄导致某一股票价格暴涨时，投资者可通过融券卖出方式沽出股票，从而促使股价下跌；反之，当某一股票价值低估时，投资者可通过融资买进方式购入股票，从而促使股价上涨。
2、有效缓解市场的资金压力 对于证券公司的融资渠道现在可以有基金等多种方式，所以融资的放开和银行资金的入市也会分两步走。在股市低迷时期，对于基金这类需要资金调节的机构来说，不仅能解燃眉之急，也会带来相当不错的投资收益。
3、刺激A股市场活跃 融资融券业务有利于市场交投的活跃，利用场内存量资金放大效应也是刺激A股市场活跃的一种方式。中信建投证券分析师吴春龙和陈祥生认为，融资融券业务有利于增加股票市场的流通性。
4、改善券商生存环境 融资融券业务除了可以为券商带来数量不菲的佣金收入和息差收益外，还可以衍生出很多产品创新机会，并为自营业务降低成本和套期保值提供了可能。
5、多层次证券市场的基础 融资融券制度是现代多层次证券市场的基础,也是解决新老划断之后必然出现的结构性供求失衡的配套政策。 融资融券和做空机制、股指期货等是配套联在一起的，将会同时为资金规模和市场风险带来巨大的放大效应。在不完善的市场体系下信用交易不仅不会起到价格稳定器的作用，反而会进一步加剧市场波动。风险表现在两方面，其一，透支比例过大，一旦股价下跌，其损失会加倍；其二，当大盘指数走熊时，信用交易有助跌作用。