融资工作组

① 金融行动工作组成员有哪些国家

有中国。
反洗钱金融行动特别工作组 (Financial Action Task Force on Money Laundering -- FATF) 是西方七国为专门研究洗钱的危害、回预防洗钱并协调答反洗钱国际行动而于1989年在巴黎成立的政府间国际组织，是目前世界上最具影响力的国际反洗钱和反恐融资领域最具权威性的国际组织之一。
2005年1月，反洗钱金融行动特别工作组第16任轮值主席 Jean-Louis Fort 先生致函中国人民银行周小川行长，邀请中国成为 FATF 观察员。同年2月，由人民银行、最高人民法院、最高人民检察院、外交部、公安部等部门组成的中国政府代表团首次参加了在巴黎召开的反洗钱金融行动特别工作组全体会议。2006年11月，金融行动特别工作组对照 FATF +9项建议最新标准对中国的反洗钱/反恐融资工作进行了全面现场评估。2007年当地时间6月28日，在法国召开的金融行动特别工作组全体会议以协商一致方式同意中国成为该组织正式成员 。

② 反洗钱金融行动特别工作组的介绍

反洗钱金融行动复特别工制作组 (Financial Action Task Force on Money Laundering -- FATF) 是西方七国为专门研究洗钱的危害、预防洗钱并协调反洗钱国际行动而于1989年在巴黎成立的政府间国际组织，是目前世界上最具影响力的国际反洗钱和反恐融资领域最具权威性的国际组织之一。其成员国遍布各大洲主要金融中心。其制定的反洗钱四十项建议和反恐融资九项特别建议（简称 FATF 40+9项建议），是世界上反洗钱和反恐融资的最权威文件。截至2005年2月，该组织已拥有33个成员以及20多名观察员。

③ 加勒比地区反洗钱金融行动特别工作组成立于哪一年

加勒比地区反洗钱金融特别工作组于1989年在巴黎成立，是世界上具影响力的国版际反洗钱和反恐融资权领域最具权威性的国际组织之一。

反洗钱金融行动特别工作组是西方七国为研究洗钱的危害、预防洗钱并协调反洗钱国际行动而于1989年在巴黎成立的政府间国际组织，其成员国遍布各大洲主要金融中心。

其制定的反洗钱四十项建议和反恐融资九项特别建议（简称 FATF 40+9项建议），是世界上反洗钱和反恐融资的权威文件。

(3)融资工作组扩展阅读：

欧亚反洗钱与反恐融资小组（EAG）于2004年10月在莫斯科成立，是世界上覆盖面积大、涉及人口多的地区性反洗钱和反恐融资国际组织，包括俄罗斯、中国、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦、白俄罗斯6个成员国；

以及意、法、英、美、日、德等国和金融行动特别工作组、世界银行、国际货币基金组织、上海合作组织、国际刑警组织等19个观察员。EAG是反洗钱金融行动特别工作组确认的7个地区性反洗钱与反恐融资国际组织之一。

④ 金融特别工作组对一国反洗钱状况进行有效性评估的作用

（1）制定《反洗钱40条建议》以及《反洗钱40条建议审查意见》

《反洗钱40条建议》被各个国家作为制定本国反洗钱法律体系的基础，而《反洗钱40条建议审查意见》则为各国遵循《反洗钱40条建议》提供了指南。

（2）《打击恐怖融资8条特别建议》

本建议为在国际范围内打击恐怖主义分子的洗钱提供了建议。

（3）公布不合作国家和地区名单（NCCTs）

2000年，FATF公布了不合作国家和地区的25条标准，同年公布了第一批不合作国家和地区名单。一旦进入不合作国家和地区名单，如果不采取有效措施，该国家或地区就面临着FATF的反措施，在吸引外资、国家结算等方面受到限制，从而蒙受经济损失。

(4)融资工作组扩展阅读

（1）向全球所有国家和地区推广反洗钱信息。FATF通过扩大会员、在不同地区发展区域性反洗钱组织和与其他有关国际组织的密切合作，促成全球反洗钱网络的建立。

（2）监督FATF成员执行《40条建议》。所有成员通过年度自我评估和双边评估，监督各成员执行40条建议的情况。

（3）关注和检讨洗钱和反洗钱措施的发展趋势。鉴于洗钱犯罪手段发展日新月异，FATF成员要搜集关于洗钱犯罪发展趋势的信息，以便FATF能够及时修改40条建议，以有效控制洗钱犯罪。

⑤ 金融行动特别工作组哪一年没有对反洗钱进行修改

2012年。

反洗钱金融行动特别工作组是西方七国为专门研究洗钱的危害、预防洗钱并协调反洗钱国际行动而于1989年在巴黎成立的政府间国际组织，是目前世界上最具影响力的国际反洗钱和反恐融资领域最具权威性的国际组织之一。

其成员国遍布各大洲主要金融中心。其制定的反洗钱四十项建议和反恐融资九项特别建议（简称 FATF 40+9项建议），是世界上反洗钱和反恐融资的最权威文件。截至2005年2月，该组织已拥有33个成员以及20多名观察员。

2006年11月，金融行动特别工作组对照 FATF +9项建议最新标准对中国的反洗钱/反恐融资工作进行了全面现场评估。2007年当地时间6月28日，在法国召开的金融行动特别工作组全体会议以协商一致方式同意中国成为该组织正式成员 。

(5)融资工作组扩展阅读

意义

反洗钱对维护金融体系的稳健运行，维护社会公正和市场竞争，打击腐败等经济犯罪具有十分重要的意义。

洗钱是严重的经济犯罪行为，不仅破坏经济活动的公平公正原则，破坏市场经济有序竞争，损害金融机构的声誉和正常运行，威胁金融体系的安全稳定。

而且洗钱活动与贩毒、走私、恐怖活动、贪污腐败和偷税漏税等严重刑事犯罪相联系，已对一个国家的政治稳定、社会安定、经济安全以及国际政治经济体系的安全构成严重威胁。

“911”事件之后，国际社会更加深了对洗钱犯罪危害的认识，并把打击资助恐怖活动也纳入到打击洗钱犯罪的总体框架之中。

针对目前国内国际反洗钱和打击恐怖主义活动所面临形势，中国政府在2003加大了反洗钱的工作力度。人民银行也从组织机构和制度建设以及加强监管方面加强反洗钱工作。

⑥ 公司筹备上市需要成立工作小组，请问具体人数需要几个，都具体需要哪些职位

最好在5人以上，团队最好有董事长、总经理、财务总监、董秘、证代等组成，专业的事情一定请专业的机构来做！

公司上市需要筹备团队，无论去哪个证券交易板块上市，尤其是中国内地之外的交易所，一个专业而组织能力到位的筹备团队必不可少。

众所周知，一家企业上市的主导机构是证券公司，证券公司的功能是根据不同交易所的上市规则对拟上市企业进行辅导，协助其整改以达到上市条件，并根据整改结果，保荐企业上市，同时提出充分依据。

这些依据主要依靠律师、会计师、评估师等的专业报告，这些专业机构各负责自己的一摊事情，分别向企业索要他们需要的信息，财务要财务的，法律要法律的、评估要评估的，不管其他机构是否已经索要过，因为人家的任务就是完成这些信息收集然后出具自己所属专业的报告。

但是，企业也不能说你要什么我就必须给什么，以达到验证效果为目的，企业有合理的拒绝权利。

如果企业没有统一的筹备团队负责对内组织资料，对外传递信息，这些外部专业机构的资料准备、现场接待、质询应答等工作可能会使企业的正常工作受到“干扰”，上市进程也会因此屡次出现断档。

尤其是到境外上市，企业要聘请外国上市地律师出具工作报告，外国的证券公司也要委派自己的上市地律师做尽职调查，而由于外国律师不能在中国内地执业，所以两家外国律所都要再分别委托中国内地的另外两家律所完成中国内地部分的法律工作，在涉及红筹架构或外资架构时，涉及的香港公司、离岸公司等也需要当地律师出具报告，一系列律师要求的信息就足够企业忙活很长时间。

筹备团队的作用是什么呢？

就是作为企业在上市准备过程中唯一对外的代表，往来于这些专业机构和证券公司之间，按照他们的要求和进度为企业系统梳理工作进展，对内指导企业如何准备、整理资料，做成条理清晰的各项信息，对外统一传递出去。然后根据外部的反馈，帮助企业做相关规整工作，再回复结果。

这样做的好处是：

第一，企业可以专心进行日常的经营活动，不必抽出专人应付这些机构，而且企业本身的人员不一定具备相关经验，专业的事还是交给专业的人来做。

第二，境外专业机构大部分是按工作时间收费，工作越耗时，费用越高。筹备团队可以根据自身的经验帮助企业提前准备，不必事事咨询专业机构，企业省时省力。而且企业如果以前没有相关经验，提出的咨询往往可能问不到关键点，或者对答复及要求的理解不正确，浪费时间浪费钱，还不一定达到效果。

第三，包括证券公司在内，这些专业机构的服务都是市场行为，选择哪家或哪几家是企业的权利，如果企业没有上市经验，本身还需要被辅导的情况下，筹备团队可以帮助企业选择适合自己的机构，从品牌、成功案例、收费等方面给企业一些实际而有用的建议。

选择什么样的人或机构作为筹备团队呢？

市面上大部分帮助企业上市的筹备团队以顾问公司、财务顾问公司居多，有些只是把境内外的专业机构凑在一起工作，其他的时间就跟着专业机构一直走到企业上市成功就算完成任务；有些直接深入企业内部帮助或协调解决上市过程中出现的各种问题；有些是帮助企业进行上市前融资。

如何选择，完全看企业需求和自身团队状况，尤其是团队。如果团队中有思路清晰组织能力强的人可以依靠，自己解决筹备问题当然最好。如果没有，就选择一个业绩好又靠谱的筹备团队帮助企业一同走向上市成功的目标。

上市加速器正是为各类企业转型上市提供优质服务和投融资渠道的孵化平台，是立足中国放眼全球的上市加速服务器。上市加速器的团队通过聚集和统领各类上市中介服务机构，如投资银行、会计师事务所、律师事务所、PRE-IPO投资基金、财经公关公司等为企业提供全方位、一站式的上市前服务、上市中服务、上市后服务，致力于打造全球领先的企业上市服务产业生态系统。

上市加速器团队的工作内容：

1、上市前服务

加快上市企业培育，推进经济转型升级，通过引导帮助企业上市

• 上市企业培育

• 上市战略规划

• 红筹架构搭建

• 提升企业经营管理水平

• 组建上市服务团队

2、上市中服务

专业的服务团队对上市是否成功起决定性作用

• 辅导并帮助企业符合上市要求

• 专业的投行、律师和会计团队

• 缩短上市过程

• 提升企业的市场形象和品牌

⑦ 金融行动特别工作组要求各国政府加强反洗钱金融监管，包括什么内容

目标FATF的工作集中于实现下列三个目标：（1）向全球所有国家和地区推广反洗钱信息。FATF通过扩大会员、在不同地区发展区域性反洗钱组织和与其他有关国际组织的密切合作，促成全球反洗钱网络的建立。（2）监督FATF成员执行《40条建议》。所有成员通过年度自我评估和双边评估，监督各成员执行40条建议的情况。（3）关注和检讨洗钱和反洗钱措施的发展趋势。鉴于洗钱犯罪手段发展日新月异，FATF成员要搜集关于洗钱犯罪发展趋势的信息，以便FATF能够及时修改40条建议，以有效控制洗钱犯罪。 取得成效编辑作为目前最为有效的反洗钱国际组织，FATF自成立以来，取得了一系列令人瞩目的成果。主要体现在以下三个方面：（1）制定《反洗钱40条建议》以及《反洗钱40条建议审查意见》《反洗钱40条建议》被各个国家作为制定本国反洗钱法律体系的基础，而《反洗钱40条建议审查意见》则为各国遵循《反洗钱40条建议》提供了指南。（2）《打击恐怖融资8条特别建议》本建议为在国际范围内打击恐怖主义分子的洗钱提供了建议。（3）公布不合作国家和地区名单（NCCTs）2000年，FATF公布了不合作国家和地区的25条标准，同年公布了第一批不合作国家和地区名单。一旦进入不合作国家和地区名单，如果不采取有效措施，该国家或地区就面临着FATF的反措施，在吸引外资、国家结算等方面受到限制，从而蒙受经济损失。

⑧ 金融特别行动工作组集中实现哪些工作目标

作为目前最为有效的反洗钱国际组织，FATF自成立以来，取得了一系列令人瞩目内的成果。主要体现在以下三容个方面：
（1）制定《反洗钱40条建议》以及《反洗钱40条建议审查意见》
《反洗钱40条建议》被各个国家作为制定本国反洗钱法律体系的基础，而《反洗钱40条建议审查意见》则为各国遵循《反洗钱40条建议》提供了指南。
（2）《打击恐怖融资8条特别建议》
本建议为在国际范围内打击恐怖主义分子的洗钱提供了建议。
（3）公布不合作国家和地区名单（NCCTs）
2000年，FATF公布了不合作国家和地区的25条标准，同年公布了第一批不合作国家和地区名单。一旦进入不合作国家和地区名单，如果不采取有效措施，该国家或地区就面临着FATF的反措施，在吸引外资、国家结算等方面受到限制，从而蒙受经济损失。

⑨ 金融行动特别工作组多少年发布首份关于反洗钱的《四十项建议》

最早于1990年发布，此后进行过多次更新。

《INTERNATIONAL STANDARDS ON COMBATING MONEY LAUNDERING AND THE FINANCING OF TERRORISM & PROLIFERATION》（《打击洗钱、恐怖和扩散融资的国际标准》）本文件最初于2012年1月发布，最近于2015年10月更新。其中写到：

The original FATF Forty Recommendations were drawn up in 1990 as an initiative to combat the misuse of financial systems by persons laundering drug money.

译为：最初的金融行动特别工作组40条建议发布于1990年，作为打击利用金融系统进行个人毒资洗钱的倡议。

(9)融资工作组扩展阅读：

FATF的工作集中于实现下列三个目标：

1、向全球所有国家和地区推广反洗钱信息。FATF通过扩大会员、在不同地区发展区域性反洗钱组织和与其他有关国际组织的密切合作，促成全球反洗钱网络的建立。

2、监督FATF成员执行《40条建议》。所有成员通过年度自我评估和双边评估，监督各成员执行40条建议的情况。

3、搜集关于洗钱犯罪发展趋势的信息，以便FATF能够及时修改40条建议，以有效控制洗钱犯罪。

欧亚反洗钱与反恐融资小组 (EAG) 是金融行动特别工作组确认的7个地区性反洗钱与反恐融资国际组织之一，于2004年10月在莫斯科成立。是目前世界上覆盖面积最大、涉及人口最多的地区性反洗钱和反恐融资国际组织。

包括俄罗斯、中国、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦、白俄罗斯6个成员国，以及意、法、英、美、日、德等国和金融行动特别工作组、世界银行、国际货币基金组织、上海合作组织、国际刑警组织等19个观察员。

2005年12月乌兹别克斯坦被接纳为 EAG 第7个正式成员。2007年12月，印度、土库曼斯坦和波兰被接纳为 EAG 的观察员。

参考资料：网络-反洗钱金融行动特别工作组

⑩ 加勒比地区反洗钱金融特别工作组成立哪年

• 加勒比地区反洗钱金融特别工作组于1989年在巴黎成立的政府间国际组织，是目前世界上最具影响力的国际反洗钱和反恐融资领域最具权威性的国际组织之一。

• 反洗钱金融行动特别工作组 (Financial Action Task Force on Money Laundering -- FATF) 是西方七国为专门研究洗钱的危害、预防洗钱并协调反洗钱国际行动而于1989年在巴黎成立的政府间国际组织，是目前世界上最具影响力的国际反洗钱和反恐融资领域最具权威性的国际组织之一。其成员国遍布各大洲主要金融中心。其制定的反洗钱四十项建议和反恐融资九项特别建议（简称 FATF 40+9项建议），是世界上反洗钱和反恐融资的最权威文件。截至2005年2月，该组织已拥有33个成员以及20多名观察员。