上市公司内控制度目录

㈠ WORD目录

因为标题下面的段落也成标题了。你选择非标题段落，然后从格式---段落里面把大纲等级设置成“正文”，就可以了。
或者干脆在目录里面把没用的删掉。

希望对你有帮助！

㈡ 上市公司内部控制制度是什么

由于每公司性质、业务、规模等面同内部控制制度具体内容尽相同概括起内部控制制度内容包括几面:
(1)合规;合性控制建立健全内部控制制度必须符合家财经政策规制度即每项经济业务必须合规、合范围内展
(2)授权、权控制现代企业规模断扩产环节益增业务种类纷繁作企业高层领导能事必躬亲必须事权进行合理划级授权、权授权、权范围内授权者或权者权处理关事务;未经批准授权擅自处理关事务
(3)相容职务控制建立内部控制制度必须某些相容职务进行离即别由两担任便相互核、相互牵制防止舞弊例保护资产安全完整资产记录与保管职务由担任
(4)业务程序标准控制每项业务按授权、主办、核准、执行、记录复核六步骤建立标难化业务处理程序仅利于使实际业务按照事先规定程序进行且利于实际业务进行事前、事事控制
(5)复查核控制保证计信息靠性业已完经济业务记录进行复查核免发差错舞弊
(6)员素质控制内部控制制度实施否效关键取决于实施员素质员素质控制除员本身素质(良思想品德职业道德、较高业务素质专业技能、较广博知识水平等)提较高要求外应员选择、使用培训采取定措施办

㈢ 目前上市公司执行的内部控制规范性文件体系有哪些

境内上市：2008年《企业内部控制基本规范》与各交易所内部控制指引；
境内外同时上市：《企业内部控制基本规范》与《企业内部控制配套指引》

㈣ 上市公司内部控制制度是什么

由于每个公司的性质、业务、规模等方面的不同，内部控制制度的具体内容也不尽相同。概括起来，内部控制制度的内容包括以下几个方面： (1)合规；合法性控制。建立和健全内部控制制度必须符合国家财经政策和法规制度，即每一项经济业务活动必须在合规、合法的范围内开展。 (2)授权、分权控制。现代企业规模不断扩大，生产环节日益增多，业务种类纷繁，作为企业高层领导不可能事必躬亲，因此，必须将事权进行合理划分，对下级授权、分权。在授权、分权范围内，授权者或分权者有权处理有关事务；未经批准和授权，不得擅自处理有关事务。 (3)不相容职务控制。建立内部控制制度，必须对某些不相容职务进行分离，即分别由两人以上担任，以便相互核对、相互牵制，防止舞弊。例如，为了保护资产的安全完整，资产记录与保管职务不得由一人担任。 (4)业务程序标准控制。对每一项业务活动，按授权、主办、核准、执行、记录和复核六个步骤建立标难化业务处理程序，不仅有利于使实际业务活动按照事先规定的程序进行，而且有利于对实际业务活动进行事前、事中和事后的控制。 (5)复查核对控制。为了保证会计信息的可靠性，对业已完成的经济业务记录进行复查核对，以免发生差错和舞弊。 (6)人员素质控制。内部控制制度实施是否有效，关键取决于实施人员的素质。人员素质的控制，除了对人员本身素质(如良好的思想品德和职业道德、较高的业务素质和专业技能、较广博的知识水平等)提出较高要求外，还应对人员的选择、使用和培训采取一定的措施和办法。

㈤ 急求！！！在哪边能查到上市公司的内部控制制度、内控审计制度、或内控自我评价报告

深、沪上证券交易所

㈥ 管理制度体系的目录

前言
第一篇 概述/1
一、管理制度体系的内涵和意义/3
二、管理制度体系的建立、落实与完善/5
三、管理制度的监督/8
四、管理制度的考核/9
第二篇 行政办公管理/11
一、行政办公管理制度概述/13
二、行政办公管理制度的内容/14
三、行政办公管理制度的体系架构/16
四、行政办公管理制度范例/17
第三篇 人力资源管理/31
一、人力资源管理制度概述/33
二、人力资源管理制度的主要内容/34
三、人力资源管理制度的体系架构/36
四、人力资源管理制度范例/37
第四篇 财务管理及内控/53
一、财务管理及内控制度概述/55
二、财务管理及内控制度的内容/56
三、财务管理及内控制度的体系架构/58
四、财务与资产管理制度范例/59
第五篇 工程管理/77
一、工程管理制度概述/79
二、工程管理制度体系的内容/80
三、工程管理制度的体系架构/81
四、工程管理制度范例/82
第六篇防汛管理/99
一、防汛管理制度概述/101
二、防汛管理制度的内容/102
三、防汛管理制度的体系架构/103
四、防汛管理制度范例/104
第七篇 水资源管理/115
一、水资源管理制度概述/117
二、水资源管理制度的内容/118
三、水资源管理制度的体系架构/119
四、水资源管理制度范例/120
第八篇 水政监察/133
一、水政监察制度概述/135
二、水政监察制度的内容/136
三、水政监察制度的体系架构/138
四、水政监察制度范例/139
第九篇 安全生产管理/149
一、安全生产管理制度概述/151
二、安全生产管理制度的内容/153
三、安全生产管理制度的体系架构/155
四、安全生产管理制度范例/156
第十篇 思想政治管理/165
一、思想政治管理制度概述/167
二、思想政治管理制度的内容/168
三、思想政治管理的体系架构/169
四、思想政治管理制度范例/170
参考文献/187