生物股份可转债

⑴ 2022年网下可转债有哪些

2022年网下可转债有

民和股份（可转债）002234——2022年8月30日前

中环环保（可转债）300692——2022年11月18日前

中辰股份（可转债）300933——2022年12月24日前

康泰医学（可转债）300869——2023年1月21日前

英力股份（可转债）300956——2023年1月25日前

恒逸石化（可转债）000703——2023年3月7日前

通裕重工（可转债）300185——2023年3月10日前

福莱特（可转债）601865——2023年3月14日前

九强生物（可转债）300406——2023年3月18日前

上能电气（可转债）300827——2023年3月25日前

润禾材料（可转债）300727——2023年3月25日前

浙商证券（可转债）601878——2023年3月28日前

新疆天业（可转债）600075——2023年4月1日前

火星人（可转债）300894——2023年4月8日前

永创智能（可转债）603901——2023年4月11日前

拓普集团（可转债）601689——2023年4月11日前

富春染织（可转债）605189——2023年4月11日前

丰山集团（可转债）603810——2023年4月25日前

⑵ 康泰发债什么时候上市呢

目前还没有公告，但是，8月中旬正式挂牌上市的可能性很大。康泰生物将于本周四发行可转债，债券代码为123119，债券简称为康泰转2，认购简称为康泰发行债券，原股东配售认购代码为380601，据可靠的了解，康泰生物发布了关于向未指定对象发行可转换公司债券的公告，本次发行20亿可转债，每张面值100元，共计2000万，按面值发行，他是可转债简称为“康泰转2”，债券代码为“123119”。

本次可转债发行原股东优先配售日与网上申购日同为2021年7月15日（T日），申购时间为2021年7月15日-11:30、13:00-15:00 天，据不可靠的消息，康泰发债极有可能在8月初上市，康泰转2上市后底层康泰生物的走势并不美好，由于8月30日收盘价123.50低于触发价123.79，随后9个交易日有8个交易日收盘价低于123.79元，这引起了不少转债投资者的预期下行康泰生物科技转换股价的调整。

⑶ 和邦生物可转债发行时间

10月27日。和邦生物可转债发行时间为10月27日。和邦生物科技股份有限公司，法定代表人：曾小平，注册资金：883，125.0万元，地址：乐山市五通桥区牛华镇沔坝村。

⑷ 康泰生物可转债怎么换股

根据相关法律法规和《深圳康泰生物制品股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”） 的相关规定，本次发行的可转债转股期为自可转债发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转债到期日止，即自2022年1月21日至2027年7月14日，初始转股价格为145.63元/股。

⑸ 私募可转债什么情况不用偿还借款了

一、关于“可转债”的监管政策演变

2016年9月8日，基金业协会在“AMBERS系统”发布《有关私募投资基金“基金类型”和“产品类型”的说明》（以下简称《私募基金类型说明》），对私募投资基金类型进行了划分。其中，明确私募股权基金可以投资可转换为普通股的优先股和可转换债等。
2018年1月23日，基金业协会在北京召开“类REITs业务专题研讨会”，在该会议通讯稿中指出，“在私募基金投资端，私募基金可以综合运用股权、夹层、可转债、符合资本弱化限制的股东借款等工具投资到被投企业，形成权益资本。符合上述要求和《备案须知》的私募基金产品均可以正常备案。”
2019年12月23日，基金业协会发布新版《私募投资基金备案须知》（以下简称《备案须知》）指出，私募股权基金的投资范围包括未上市企业股权、上市公司非公开或交易的股票、可转债、市场化和法治化债转股、股权类基金份额以及中国证监会认可的其他资产。
至此，私募股权基金投资“可转债”得到了基金业协会的正式认可。
其实，早在2016年以前，私募基金市场上关于私募股权基金是否可以进行可转债投资的问题，虽然没有明确的答案，但实践当中，有部分基金管理人采取了对非上市企业进行“可转债”或者“股权+可转债”的方式，笔者未见因此被证监会（或其派出机构）及基金业协会采取监管措施或行业处分的情形。

二、何为“可转债”？

在私募基金投资领域，一般习惯上所称的“可转债”，是指在对未上市企业进行债权投资的同时，约定可以转换成被投资企业股权的时间、条件、价格、规模等，待条件成就后或者到一定期限后选择转成股权或者收回债权的一种投资方式，简单的说，就是“附转股条件的债权投资”，这其中包括投向在区域性股权交易中心挂牌企业发行的可转债。

2019年，上海证交所、全国中小企业股转系统、中证登联合发布《非上市公司非公开发行可转换公司债券业务实施办法》（上证发〔2019〕89号），第二条规定，可转换公司债券（以下简称“可转换债券”）是指发行人依照法定程序非公开发行，在一定期间内依照约定的条件可以转换成公司股份的公司债券。股票未在证券交易所上市的股份有限公司非公开发行可转换债券并在上交所挂牌转让的，适用本办法。

2020年，中国证监会发布《可转换公司债券管理办法》（证监会令第178号），第二条规定，可转换公司债券（以下简称“可转债”）在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所的交易、转让、信息披露、转股、赎回与回售等相关活动，适用本办法。本办法所称可转债，是指公司依法发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成本公司股票的公司债券，属于《证券法》规定的具有股权性质的证券。

综上，私募股权投资“可转债”的情形大致可以分为投资在证券交易所公开发行/非公开发行的可转换公司债券和对非上市企业附转股条件的债权投资。

三、何为基金业协会认可的“可转债”？

对于这个问题，结合《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募基金类型说明》《备案须知》等相关规定，私募股权基金的投资范围投资包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的股票或者债券。那么对于“可转债”来说，私募股权基金也只能投资在交易所向特定对象非公开发行的可转换公司债券，公开发行的可转换公司债券相应就排除在外了。

经笔者咨询基金业协会，得到的答复是：“股权/创投类投资基金可以投资交易所挂牌的非公开发行的可转换债券和可交换债券，但原则上不得投资交易所挂牌的公开发行的可转换债券和可交换债券；若是对未上市企业附转股权的债权投资，建议进一步说明采用该投资方式的原因和投资占比。”

另根据基金业近期在基金备案系统的提示：对于投向金融资产交易中心的可转债的，不属于私募基金备案范围，不予备案。

综上，笔者认为，私募股权基金投资在交易所非公开发行的可转债以及对未上市企业附转股权的债权投资，目前属于基金业协会认可的私募基金备案范围，但具体以基金业协会的反馈意见为主。

四、“可转债”是否受《私募规定》关于债权投资比例的限制？

《私募规定》第八条规定：私募基金管理人不得直接或者间接将私募基金财产用于下列投资活动：

（一）借（存）贷、担保、明股实债等非私募基金投资活动，但是私募基金以股权投资为目的，按照合同约定为被投资企业提供1年期限以内借款、担保除外；……。

私募基金有前款第（一）项规定行为的，借款或者担保到期日不得晚于股权投资退出日，且借款或者担保余额不得超过该私募基金实缴金额的20%；中国证监会另有规定的除外。

根据上述规定，可转债是否必须满足“借款余额不得超过该私募基金实缴金额的20%”的限制条件？

笔者经咨询基金业协会，回复称：对非上市企业附转股条件的债权，建议不超过20%。但对于在交易所非公开发行的可转债，根据《可转换公司债券管理办法》的规定，是属于《证券法》规定的具有股权性质的证券，是否需要接受上述规制呢？

近期基金业协会在基金备案系统对“可转债”投资方式的提示中，给出了统一权威的答复：

1. 对于投向沪深交易所挂牌转让的私募可转债与可交债的，属于私募股权投资范围，无投资比例限制；

2. 对于投向未上市企业的可转债，原则上不得超过该基金规模的20%。如超过该比例，出函说明合理性；

3. 对于其中投向区域性股权交易中心挂牌企业的可转债，原则上不得超过基金对外总投资额的20%。

另根据基金业协会的要求，投资标的涉及“私募债”的，还需要管理人来函说明投资场所、投资具体标的和交易方式。

总的来说，基金业协会基本上沿袭了《私募规定》的精神，对可转债从严把握，但对可转债的比例限制又作了细分：对于投资标准化的可转债，归入股权投资的范围，不受投资比例的限制；对于投资非标化的可转债，原则上要受20%的限制，但又没有绝对化，如超过需要说明合理性。也是既防范私募股权基金全部投资可转债，通过设置无法转股的条件行债权投资之实，也为一些设置合理条件进行转股的私募股权基金留了豁免的余地。

但对于投向区域性股权交易中心挂牌企业的可转债，基金业协会规定原则上不得超过基金对外总投资额的20%，按照《私募规定》的要求，是不得超过基金实缴金额的20%，二者在具体实践操作中存在一定的差异。