上市公司自律组织

Ⅰ 6、什么是证券市场的自律性组织

自律性组织包括：证券交易所和证券业协会。证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构是全体会员组成的会员大会。

Ⅱ 什么是证券自律管理机构有什么特征吗

证券法第一百零二条:证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

第一百五十五条证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
证券自律性组织包括证券交易所、中国证券投资者保护基金公司、中国证券登记结算公司、中国证券业协会。
我国的证券交易所是提供证券集中竞交易场所的不以营利为目的的法人。证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。其权利机构是由全体会员组成的会员大会。在我国证券公司必须加入证券业协会。

Ⅲ 《中国资本市场投资者保护状况白皮书》之自律组织

《自律组织投资者保护报告》中所涉的证券期货行业自律组织包括：上海证券交易所、深圳证券交易所、上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、中国金融期货交易所、中国证券业协会、中国期货业协会、中国上市公司协会、中国证券投资基金业协会，共10家证券期货行业自律组织。全篇共计约2.2万字，包括四大部分，其中，“引言”简单介绍了报告编制的背景及意义；“正文”主要从年度自律组织投资者保护概况、各自律组织投资者保护工作具体情况、建议等三个方面，系统总结了自律组织2017年投资者保护工作开展情况、取得的成效及下一步工作建议；“附表”梳理了自律组织的各类投教信息，以便读者翻阅使用。
《自律组织投资者保护报告》正文中，利用大部分篇幅内容详细介绍了每家自律组织在加强自律监管、强化制度建设、开展投资者教育服务工作、防范化解市场风险、落实投资者适当性、纠纷调解等方面的工作情况及成效。文中尽量避免专有名词，并对语句表述重新调整，旨在以通俗易懂又简洁清晰的表述方式，增强可读性，方便投资者理解。
《自律组织投资者保护报告》还提出了以下建议：
一是进一步探索强化互联网、大数据、人工智能等新技术新手段在投资者保护工作中的应用，顺应新时代发展，创新科技管理手段，整合资源，切实扛起风险防范的责任。
二是健全投资者保护工作协调机制，加强系统各单位和会员单位在教育宣传、诉求解决、权益保护、信息共享、活动开展等方面的统筹协作，形成投资者保护工作合作共赢的局面。
三是进一步加强与投资者的动态互动，根据投资者需求进行个性化教育，从单边推进模式向双向互动模式改变，将投资者教育工作落到实处。
四是进一步健全并优化针对市场经营机构投教工作的评估考核、激励机制与责罚机制，研究探索把投资者教育工作开展情况的评估纳入会员日常管理框架之中。

Ⅳ 中国上市公司协会怎么样

简介：中国上市公司协会是经国务院批准、中国证监会作为业务主管部门的全国上市公司自律组织。
注册资本：100万人民币

Ⅳ 金融行业自律组织有哪些

中国银行业协会，中国证券业协会，中国期货业协会，中国证券投资基金业协会，中国保险业协会，中国银行间市场交易商协会

Ⅵ 上市公司最怕哪些投诉

上市公司业绩非常低，民事官司缠身值最怕证监会投诉，投诉之后会有退市的风险

Ⅶ 比较政府机构监管和自律监管的异同

政府机构监管和自律监管的异同：

一、不同点：

1、性质不同。

政府监管机构的监管带有行政管理的性质，自律组织对证券市场的监管具有自律性质。

2、监管依据不同。

政府监管机构依据国家的有关法律、法规、规章和政策来进行监管，自律组织除了依据国家的有关法律、法规和政策外、还依据自律组织制订的章程、业务规则、细则等对证券市场进行管理。

3、监管范围不同。

政府监管机构负责对全国范围的证券业务活动进行监管，自律组织主要对其会员、上市公司及交易活动进行监管。

4、监管的具体内容不同。

政府监管机构主要是制定全国性证券法规，拟定监管条例，监管自律组织及证券中介机构，对重大违规案件进行查处等。自律组织主要是对其会员或上市公司及证券交易等进行一线监管。

5、两者采用的处罚不同。

政府监管机构可以对违法违规的证券经营机构采取罚款、警告的处罚，情节严重的可取消其从事某项或所有证券业务的资格，对违法违规的上市公司可以决定终止其上市；自律组织对其会员或上市公司的处罚较轻微，包括罚款、暂停会员资格、取消会员资格等，情节特别严重的可提请政府主管部门或司法机关处理。

二、相同点：

监管目的一致，都是为了确保国家有关证券市场的法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，维护证券市场的“三公”原则，保护投资者的合法权益。

三、二者的联系：

1、自律组织在政府监管机构和证券市场之间起着桥梁和纽带作用。

自律组织为其会员提供了一个相互沟通、交流情况及意见的场所，可以将会员面临的困难、遇到的问题、对证券市场发展的意见和建议向政府监管机构反映，维护会员的合法权益。政府监管机构还可通过自律组织对证券业务活动进行检查监督。

2、自律是对政府监管的积极补充。

自律组织可以配合政府监管机构对其会员进行法律法规政策宣传，使会员能够自觉地贯彻执行，同时对会员进行指导和监管。

3、自律组织本身也须接受政府监管机构的监管。

自律组织的设立需要政府监管机构的批准，其日常业务活动要接受国家监管机构的检查、监督和指导。

Ⅷ 证券业自律性组织机构有哪些

证券业的管理主要依靠行业自律，即依靠证券交易所、各类协会、委员会等组织机构和这些机构制定的 业务规则、从业准则等进行自我管理。
中国大陆的证券业自律性组织主要是：上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券业协会。

Ⅸ 证券市场的自律管理机构有哪些

证券交易所和中国证券业协会。

证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。中国证券业协会正式成立于l991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。它的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制，以利于证券市场的健康发展。

中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。

根据2015年6月12日证监会发布的《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》，证券业协会发布了《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》。将按照证监会提出的“摸清底数、突出重点、疏堵结合、稳妥处理”的原则，推进证券公司信息系统外部接入的评估认证工作。

目前，各证券公司已向住所地证监局报送了自查报告，各证监局正在对自查情况进行核实。据了解，核实工作尚需一段时间，预计7月底前后可完成。证券业协会将从8月份开始接受证券公司外部接入信息系统评估认证申请。

(9)上市公司自律组织扩展阅读：

2019年05月09日，中国证券业协会发布了95家非法仿冒证券公司、证券投资咨询公司等机构的黑名单。在违规信息表现形式中常见的是非法投资咨询，有五类表现形式：

一、是以招揽会员或客户为名，提供证券投资分析、预测或建议的方式，非法代理客户从事证券投资理财活动；

二、是以保证收益、高额回报为诱饵，代客操盘，公开招揽客户，与投资者签订委托协议，从事非法证券活动；

三、是假冒合法证券经营机构网站或博客，发布非法证券活动信息，招揽会员或客户；

四、是使用虚构的证券公司名称，利用门户网站的博客发布非法证券活动信息，招揽会员或客户，提供证券投资分析、预测或建议服务，变相从事非法证券投资咨询业务；

五、是以门户网站、网站博客、QQ等为平台，散布非法证券活动信息，提供证券投资分析、预测或建议服务。