山西证券上海资产管理

1. 山西证券股份有限公司的公司业务

山西证券在发掘和继承“晋商文化”精髓和总结从业经验的基础上，形成了“诚信、稳健、规范、创新、高效”的经营理念。
山西证券成立于1988年。2001年，山西证券进行增资扩股，注册资本金增加到10.25亿元，是中国证监会批准设立的综合类券商和证监会公布的首批67家保荐机构之一。公司主要股东为山西省国信投资（集团）公司等14家单位。
2006年，山西证券注册资本金进一步增加到13.038亿元。2008年2月5日公司整体变更为山西证券股份有限公司，注册资本增加到20亿元。
公司资产质量优良。2006年10月，山西证券通过了中国证券业协会的规范类资格评审。2007年8月，又顺利通过创新类证券公司评审，跻身创新类证券公司行列。
2006年，在全部34家规范类证券公司中，公司净资产、净资本两项财务指标均排名第2位，总资产排名第6位，净利润排名第9位。
2007年上半年，在首次公开发行股票的主承销家数排名中公司位列第8位（并列），2007年11月、12月，在大盘弱势的背景下，“青松建化”、“天通股份”两个再融资项目成功发行上市。2008年1月被深圳证券交易所评为“深交所中小板优秀保荐机构”。2008年，公司将有多个主承销的IPO项目报送证监会审核，公司投资银行业务呈现良好的上升态势。
山西证券投资银行的核心服务在于挖掘企业投资价值并使企业投资价值得到市场认同。为此，山西证券投资银行建立了高效的团队服务机制，充分依托公司研发力量、保荐代表人资源、外部专家资源研究分析企业，为客户提供科学精准的价值评估服务。
在挖掘客户投资价值的同时，山西证券投资银行还致力于为客户提供价值增值服务，包括：为客户寻找符合其战略需求的收购合并目标企业，使客户资源得到合理配置；设计客户的资产债务重组方案、分拆剥离方案，优化其资产债务结构，提升企业价值；设计客户的私募融资方案，设计期股期权激励机制，设计管理层收购方案等等。 经纪业务总部是公司经纪业务的主管部门，归口管理营业部。在公司分管总裁的领导下，统筹协调公司相关部门对营业部的管理。经纪业务总部下设网点管理部、运行管理部、信息咨询部、营销客服部、机构客户部和呼叫中心、理财中心。
经纪业务总部主要职责：根据公司发展目标，拟定并组织实施经纪业务的总体发展规划，提出经纪业务发展建议，研究分析经济业务发展的重要问题。统一规划经纪业务营业网点布局，并负责组织实施营销方案、处理营业部突发事件，开展客户服务受理各类客户投诉等工作。
网点布局：
共有28家营业部25家服务部、主要分布在省内各地市和国内主要城市，其中省内20家、省外8家。
经纪业务总部部门职能：
1、贯彻执行国家有关法律法规、行业规章以及公司内部各项内控制度和有关决议。
2、根据公司发展目标，拟定并组织实施经纪业务的总体发展规划，提出经纪业务发展建议，研究分析经纪业务发展的重要问题。
3、建立健全经纪业务相关制度及实施细则并监督落实。
4、归口管理营业部，统筹协调公司其他部门对营业部相关管理工作，负责对外与监管机构等相关部门进行协调。
5、统一规划经纪业务营业网点布局，组织协调办理经纪业务营业网点的设立、变更和终止等相关事宜。
6、负责公司经纪业务营管理和策划并组织实施。
7、负责银证通业务的协调管理，组织营业部银证通业务的客户开发与日常管理。
8、负责编制、报送各类经济业务报表，定期分析经纪业务经营态势并向公司领导提交分析报告。
9、负责经纪业务各类咨讯信息的统一采购、加工、编发、管理等工作。
10、积极探索经纪业务创新模式，并负责组织创新业务的推广工作，提高公司经纪业务自主创新能力。
11、拟定并组织实施营业部业务考核办法。
12、协调和处置营业部的重大、突发事件。
13、接受并处理客户投诉。 客户资产管理业务，是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律、法规及《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。客户资产管理业务主要有以下三种：
（一）为单一客户办理定向资产管理业务。
（二）为多个客户办理集合资产管理业务。
1、限定性集合资产管理计划。
2、非限定性集合资产管理计划。
（三）为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
山西证券具备完善的客户资产管理业务创新能力
公司是国内创新试点类证券公司。经过持续不断的组织建设、管理创新和业务优化，公司建立了系统严密的客户资产管理业务风险管理体系、稳健流畅的客户资产管理业务决策体系和高效有序的客户资产管理业务执行体系，公司已经具备了完善的客户资产管理业务创新能力，为公司持续、健康、快速发展奠定了基础。经验丰富的投资管理团队山西证券拥有一支经验丰富、稳定团结的投资人才队伍，平均证券从业时间超过8年，其投资队伍中既有在金融市场上征战多年的资深投资专家，又有熟悉海内外资产市场、债券市场和收购兼并的投资精英，既有精通定量分析的金融工程师，又有对宏观经济和行业深入把握的高级研究员，以及擅长公司财务分析的资深人士。多年来，这只队伍保持着高度的稳定性和强大的凝聚力，保证了公司运转的高度有效和连贯性。 山西证券研究所——修我甲兵与子偕行
山西证券研究所已构架起一个多角度、多层次覆盖资本市场各个领域的综合研究体系，致力于为客户和投资者提供独立、全面、前瞻和务实的证券研究与投资咨询服务。
高素质的研究团队：
研究员90%以上具有硕士、博士学位，毕业于国内知名高校，绝大多数有理工科和经济学或管理学的复合知识结构及证券市场从业经验。一些资深研究员有多年产业实践背景，具有中、高级专业技术职称，对各自的领域都有独到而深入的研究。研究队伍实力雄厚、经验丰富、知识齐全。
研究产品与服务：
研究所为客户提供丰富的信息咨询及研究报告，包括资讯产品、宏观及策略研究、行业及公司研究和基金及债券研究四个大类约40个品种。此外，研究所还可以根据客户需要，为其量身定做一系列专题研究报告。
一个中心：客户至上
目前，研究所已建立了较为完善的客户服务流程，并初步构建了一个涵盖机构客户和众多中小投资者的资讯服务网络。
一大特色：山西权威
山西省上市公司绝大多数都是优秀的大型国有资源企业，研究所集中力量对省内上市公司进行全面、持续的调研和分析研究，树立在煤炭电力等能源行业研究优势。
引入人才提升内力：
不断招聘遴选优秀人才以充实研究实力，研究员队伍持续壮大，并在北京和上海设立工作站。
建立联盟借用外力：
与国内著名证券咨询机构——天相投资顾问有限公司进行广泛合作，建立了研究联盟，实现强强联合，为公司业务拓展和客户服务构建一个更广阔的平台。

2. 中德证券有限责任公司的股东介绍：

山西证券股份有限公司的前身为山西证券公司，成立于1988年，为全国首批证券公司之一。1998年，山西证券公司改制为山西证券有限责任公司，注册资本2亿元。2001年，山西证券有限责任公司与省内五家信托公司证券类资产合并重组并增资扩募，注册资本金增加至10.25亿元人民币，股东增加到14家，成为山西省内唯一一家综合类证券公司。2006年，山西证券再次增资，注册资本金增至13.038亿元人民币。2008年初，山西证券变更为股份有限公司，注册资本达到20亿元。改制后公司股东实力强劲，股权结构稳定合理，53个营业网点和专项业务网络遍布全国，服务客户达到六十余万，是全国二十九家创新类券商之一。
山西证券是中国证券业协会理事单位和山西省人民政府表彰的“优秀中介机构”。2006年公司通过规范类券商评审，并于2007年8月顺利取得创新试点券商资格。2007年，公司荣获深交所颁发的“2007年度中小企业板优秀保荐机构”称号。2007年到2009年，公司连续三年获得中国证券年会颁发的“金钥匙奖”。2008年，获得中国证监会颁发的“账户规范先进集体”。2009年，获得《新财富》最具潜力研究机构第二名。
山西证券目前经营范围为：证券经纪；证券自营；证券资产管理；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。山西证券下设两家控股子公司，分别为大华期货和中德证券。
山西证券多年来一直坚持“诚信、稳健、规范、创新、高效”的经营宗旨，培育务实高效、恪尽职守的工作作风，营造和谐宽松、风清气正的公司氛围，打造股东、公司和员工共同发展的平台。
未来的山西证券将继续秉承诚信为本、专业服务、以义制利的经营理念，坚持让投资更明白的服务理念，持续丰富公司发展历程中专业化、规模化、品牌化、集团化和国际化的内涵，将公司建设成为有特色、有品牌、有竞争力的一流券商。 德意志银行于1870年在德国成立，是一家全球领先的投资银行，同时拥有实力雄厚和盈利能力卓越的私人客户业务，在德国以及欧洲雄踞领导地位，并在北美洲、亚洲和主要新兴市场积极发展。德意志银行雇有77,053名员工，在全球72个国家和地区提供优秀的金融服务。
1872年，德意志银行在上海成立海外第一家分行，开始在中国经营业务。如今，德意志银行已成为在中国注册的本地法人银行，并在北京、上海、广州和天津都设有分行，拥有逾500名员工。另外，其设立在香港特别行政区的亚太地区中心也于2008年迎来了50周年大庆。
通过迅猛的自身增长和战略性投资，目前德意志银行在中国的核心业务包括企业财务咨询及资本市场业务、交易银行业务、私人及零售银行业务和资产管理业务，上述业务构成两大板块：
企业及投资银行业务：包括德意志银行的资本市场业务，即发起、承销和交易股票、债券、以及其它证券类资本市场产品。同时，还包括德意志银行的企业金融咨询、企业贷款和企业金融交易银行业务。
私人客户及资产管理业务：包括面向私人和机构投资者的投资管理业务，以及针对个人和中小企业的传统银行业务。
德意志银行主要在华业务：
德意志银行（中国）有限公司（以下简称“德银中国”）于2008年1月2日开业，自此德银中国得以更广泛地参与中国金融服务业的发展。德银中国获准从事的金融服务包括各项外汇和人民币业务，如：存贷款业务、政府和金融债券买卖以及衍生品交易等。德意志银行于2004年末启动在华本地债券交易业务，并迅速成为业内公认的领军者。德意志银行与监管部门紧密合作，引进全新金融市场工具，并在本地货币掉期、结构性存款以及推广财富管理产品等方面进行广泛创新。在资产管理方面，德意志银行对内地领先的资产管理公司之一嘉实基金管理有限公司进行战略性投资，目前持有30%的股份。德意志银行在中国也同时开展零售银行业务。2006年5月，德意志银行入股华夏银行。华夏银行是一家在上海证券交易所上市的全国性的股份制商业银行。2007年6月，双方再度联手推出信用卡业务。2009年11月，德意志银行通过行使增持股份的期权，将其持有的华夏银行股权从13.7%增加到17.1%。 2006年11月，德意志银行私人投资管理部门开始通过其上海分行，为高资产净值私人客户提供本地化的财富管理咨询服务。 2007年8月，德意志银行获批代客境外理财（QDII）投资额度3亿美元，开始向境内客户提供境外投资产品。德意志银行共获批合格境外机构投资者（QFII）额度4亿美元。 德意志银行在各国获奖数不胜数：

3. 山西国信（投资）集团的下属公司

公司控股子公司主要从事信托、证券、房地产、高档写字楼、高档酒店等行业。主要控股子公司有：山西信托有限责任公司、山西证券股份有限公司、山西光信实业有限公司、山西国际贸易中心有限公司、上海万方投资管理有限公司等。
山西信托有限责任公司是我省保留的唯一一家信托公司，其业务领域跨越货币市场、资本市场和产业市场，是我省最具影响力的专业理财机构之一。2006年，山西信托和汇丰控股所属汇丰投资管理（英国）有限公司合资成立了汇丰晋信基金管理有限公司，专门从事证券投资基金业务。
山西证券股份有限公司是一家创新类证券公司，在国内有53家证券营业网点，辐射北京、上海、深圳、西安、重庆、大连、福州等地以及省内各地市，是山西省规模最大、网点最多、实力最强的券商。2007年7月，山西证券股份有限公司控股了大华期货有限公司；2008年12月，与德意志银行合资成立的专营投银业务的中德证券有限责任公司获准筹建。
山西光信实业有限公司主要从事房地产开发业务，先后开发了“育翠苑”、“佳泰花园”和“帝景华府”等项目，参与开发了“国贸中心”等项目，总建筑面积近50万平方米。是山西省最具实力和品牌影响力的房地产开发企业之一。
山西国际贸易中心有限公司主要从事山西省首家五星级涉外旅游饭店--山西国贸大饭店的经营管理、国贸中心项目的物业管理等多种业务。是山西省酒店业的龙头企业。
上海万方投资管理有限公司主要从事投资、资产委托管理、财务管理及咨询业务。