1. 私募基金尽职调查报告最后结论怎么写
尽职调查对审慎的投资人来说是不可或缺的,也是做出更好投资决策的基础。PE基金的评估面临几个特别的难题:行业信息的非公开特性,导致相关信息难以获取;而且,投资决策不是直接决定购买特定的资产,而是给基金管理人做出投资承诺。
尽职调查涵盖很广,一般的定义是:由投资人实施的、针对潜在投资目标的调查和评估过程,内容包括运营和团队的审查、材料真实性验证等。尽职调查有很多不同类型,但可以归为3大类:业务尽职调查、财务尽职调查和法律尽职调查。
本文探讨的是,在投资PE基金时,业务尽职调查的部分。
尽职调查对审慎的投资人来说是不可或缺的,也是做出更好投资决策的基础。PE基金的评估面临几个特别的难题:行业信息的非公开特性,导致相关信息难以获取;而且,投资决策不是直接决定购买特定的资产,而是给基金管理人做出投资承诺。所以,用于评估公开权益投资的普通评估技术,不适用于PE资产类型。
在投资一支PE基金时,投资人应该对以下几点完全认可:
策略角度:基金的策略
回报角度:基金管理人与同行团队的对比优势
风险角度:风险降低到投资人要求的水平
PE行业的历史很短、数据缺乏、与同行或与其他投资方式对比困难,以及其他一些因素,导致投资人必须依赖对PE基金的定性分析和尽职调查中的判断。
设立结构性的尽职调查流程
1、整体结构
一个可靠的尽职调查结构中,第一步是对基金策略的严密的审查,审查内容包括多种评估要素,比如投资机会、资金需求和供应、基金管理人质量、进入和退出价格、未来的发展潜力等。而且,很重要的是,基金策略不仅仅单独来看要有吸引力,放到投资人的总体投资里来看也要有吸引力。
第二步要做的是对相关的基金管理人做全面的审查,国内有数千名可供选择的PE基金管理人,全面审查是一项艰巨的任务。
第三步是确保通过深入的尽职调查可以降低潜在的风险。对于所有未核实的事项,必须采取尽职调查的步骤去确认。只有在所有事情上获得了足够的满意度之后,才应该考虑投资。
2、尽职调查流程实例
一个根据基金管理人具体情况量身定做、包含具体的步骤和方法、且清晰完整的尽职调查流程,是对基金管理人进行全面、可靠评估的一个重要先决条件。下面,我们就分解一下已经在国外经过20多年不断完善的尽职调查流程。
初步筛选:
对基金的初步筛选主要依据基金的历史经历、投资策略、团队以及与投资组合公司的关系。这一步可以由初级的专业人员完成,但是需要有一个经验丰富的高级专业人员审核筛选过程,并最后决定是否需要做更深入的尽职调查。
资格预审:
资格初审阶段要从基金管理人过去所有投资组合的详细分析开始,明确基金管理人在过去及未来的投资中,他对投资组合的价值贡献。将其中的观察与风险-回报整体情况对比,并结合与同行的对比参考,可以证明该基金的风险-回报潜力。这个阶段,在投资团队内部对拟投资的基金进行讨论是有很多好处的,讨论可以确定关键要点、被忽视的风险、可能的外部介绍等。
资格审查:
资格审查阶段可以分成3个步骤:
1. 第一步是审核基金管理人的管理结构和程序,目标是确定基金运营和团队组合的风险。
2. 第二步是通过跟第三方验证,来确认评估结果。验证电话要精心准备,打给基金过去和当前投资过的公司的关键人物,这是非常好的资源去检验你当前对基金管理人的印象。验证电话是个很好的机会检验基金
管理人在创造价值和投资机会发掘等方面的能力。如果外部的验证电话证实了当前的评估结果,并且没有引出新的问题。
3. 最后一步是法律和税务尽职调查。
投资决策和认购:
经过正规的投资审批机制,比如通过投资委员会,完成尽职调查流程。这最后一个步骤,包括对基金的认购过程。
监督:
做长期投资时,必须要准备好做全面的监督,以确保在需要时可以采取积极的措施,让投资人自己的利益最大化。
监督也是对基金管理人下一支基金(通常是3、4年以后)投资时,其尽职调查中的一个组成部分。对上一支基金的深入监督成为尽职调查的重要构成部分。
3、风险—回报表
一个清晰的基金管理人评估结构针对不同基金管理人是一致的,并且可以对特定的基金管理人群体进行对比分析。一个恰当的定性和定量分析的评分系统是有用的。通过长期使用,评分系统非常完善了。而且,评分系统可以对不同地域、不同领域的基金管理人进行对比。
为了能够对基金管理人进行排名,一个关注风险和回报的定量对比表将有助于将完整的尽职调查内容汇集成在一起。下面这个表在国外被长期使用。
PE基金的尽职调查是一项繁重的工作,而对于基金管理人的评估,必须建立一个正确的、有清晰里程碑的尽职调查流程,流程必须包含一些措施,可以结构化对拟投资基金进行评估、并与不同基金进行对比。当对多个基金管理人团队进行尽职调查时,要特别注意确保所有专业人员运用相同的评估方法,不同人的评估结果又可对比性。
最后,必须强调,尽管市场上有很多看上去很诱人的投资机会,尽职调查的最重要的要素是识别每个机会背后的风险。
私募基金尽职调查报告篇二:私募基金尽调清单
私募基金-XXXX基本资料
一、公司治理情况(提供企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证)
1、公司全称: 2、营业场所: 3、公司设立时间: 4、注册资本:
5、法定代表人或实际控制人或普通合伙人: 6、业务范围:
7、公司股东情况、持股明细及基本简介(请按以下附表提供)
8、公司组织架构及各部门职责分工(提供组织架构图)
9、公司团队情况:公司员工人数、主要人员履历(请按以下附表提供):包括但不限于法定代表人、拟引入产品投资经理、风险专岗人员等。
二、公司经营情况
1、公司最近两年管理资产规模年末时点数(可按产品系列或具体投资策略分类)
2、公司最近两年管理费收入年末时点数
3、提供公司资产、负债、盈利、成本等情况(以附件形式提供最近二年资产负债表、利润表和现金流量表)如不便提供相关财务报表,请按以下内容提供基本财务数据:
截至2013年12月31日,总资产人民币XXXX万元,负债人民币XXXX万元,公司主营业
务收入XXXX万元,净利润XXXX万元。
截至2014年12月31日,总资产人民币XXXX万元,负债人民币XXXX万元,公司主营业务收入XXXX万元,净利润XXXX万元。
4、产品历史业绩:公司最近两年发行的产品情况,包括但不限于产品名称、成立期限、投资策略等
5、公司合规情况:请说明公司合规管理情况:
公司自成立以来,公司或公司高级管理人员、投资经理是否受过国家监管机构及自律组织的警告、通报批评或处罚。
(是或否)。
公司是否涉及过任何法律诉讼等。 (是或否)。
三、投资管理
1、投资策略及投资范围:说明公司自成立以来的投资理念、策略及风格;与同业相比的优势及劣势。
2、投资决策机制
(1)说明公司投资决策机制,并提供相应书面制度规定,也可提供实例说明。包括但不限于是否有投资决策委员会等组织,投决会的职责、成员、分工、投资决策流程;召开决策会议的情况及召开频率。投委会与基金经理之间的权限分配制约机制。如有投资决策流程图也请提供。
(2)股票池管理:说明遴选股票的标准(包括定量和定性分析标准),构建及维护股票池的情况。
(3)投资过程(股票池管理、投资决策)是否有相关系统支持。
四、交易管理机制
公司交易管理机制、流程(主要是交易执行);是否有自主开发的交易管理系统。
五、风险管理机制
1、公司风险管理组织架构
2、风险管理流程、主要方法
(1)风险管理流程:提供书面制度规定;
(2)主要风险管理措施:例如是否实施限额管理,按不同投资品种描述;
3、应急预案机制
(1)对相关交易、风险管理系统出现问题的应急预案;
(2)应对流动性风险、操作风险的应急预案;
(3)说明公司是否启动过应急预案机制,如启动过相应机制,提供详细书面说明。
六、系统支持管理
1、关于投资决策、交易管理、风险管理等环节是否有专门系统支持;该系统是否为自主开发;
2、公司与经纪渠道是否有系统对接或交互(例如期货等衍生品交易);
七、拟引入产品情况
1、投资经理情况:详细从业经历介绍;包括但不限于从业年限、从业机构、相关专业学习经历、管理产品收益情况等。
2、管理产品收益情况(按照如下表格填写)
3、投资策略
提供具体投资策略描述,比如市场中性策略、股票多头策略或是混合策略等。如是存续期间产品,请提交最近一年投资报告(季报或月报)。
4、风险管理措施:是否有严格执行相关风险管理措施,如果是存续期间产品,请尽量提供交易记录作为证明。
5、产品渠道:确认产品渠道,并提供相关法律协议文件。
八、其它情况
1、与我公司或其它机构合作情况(如有)
2、市场上对公司、产品、投资经理的评价(包括正面、负面)
私募基金尽职调查报告篇三:尽职调查清单-私募基金投资
XX公司
法律尽职调查清单
尽职调查清单——XX公司
XX公司
法律尽职调查清单
北京市大成律师事务所声明: 1、北京市大成律师事务所(以下简称“本所”)在承办XX投资管理公司(或其关联主体)投资XX公司项目的过程中,需由XX公司(以下简称“公司”)按真实、准确、完整的要求,提供本清单项下所列的资料,这些资料是本所律师提供相关法律服务的重要依据;
2、文件的真实性须由公司负责,复印件须与原件相符;公司应尽量提供与本资料清单要求相符的资料,如确实无相关的资料,公司应提供书面说明;对于公司不存在的某些情况,公司应当表明“无”或作出书面说明;
3、本尽职调查文件清单是本所拟作为公司改制及代办转让项目之法律顾问工作内容的一部分,随着项目工作的推进,本所将会不时提出补充调查文件清单;
4、本法律文件清单涉及公司及其下属公司(如有)的商业机密以及本所的工作机密,仅供本项目使用,未经本所书面同意,不得扩散或用于其他目的。
中国 北京
年 月 日
尽职调查清单——XX公司 目 录
一、公司基本情况和历史沿革.........................................3
二、公司股权法律状况...............................................4
三、公司附属子公司情况………………………………………………………….5
四、公司土地和房产情况……………………………………………………….. 5
五、公司重要固定资产………………………………………………………….. 6
六、公司知识产权……………………………………………………………….. 6
七、公司融资/借贷情况 ………………………………………………………….7
八、关联交易和同业竞争 …………………………………………………………7
九、员工与劳动人事.................................................8
十、财务和税务…………………………………………………………………….9 十一、行政监管……………………………………………………………………9 十二、重大诉讼、仲裁和行政处罚文件及违约事件(如有) ……………….10 十三、公司需要说明的其他问题 ……………………………………………….10
尽职调查清单——XX公司 一、公司基本情况和历史沿革
1.1 公司股权结构图并附书面说明。该结构图及说明应标明公司的股东
结构,及公司持有股权的附属子公司的股东结构,标明公司及各子公司的注册资本额、公司及各子公司各股东的出资额以及各股东所拥有的股权比例,各股东取得该等股权的方式,以及历次股东或持股比例的变化,以及公司的控股股东的股权结构及其实际控制人(需披露至自然人)。
1.2 公司历史沿革的简介。并请提供公司设立至今的全部工商登记资料,
包括设立,股权、所有制形式或实际控制人的历次变化,历次改组、改制、兼并、合并或收购、资产出售,历次名称、注册地的变更等。
1.3 公司营业执照。包括自成立日期起至今领取、换领的所有营业执照,
以及历次工商变更登记证明文件。
1.4 公司章程及其历次修改变更文件,公司合资合同(如有)及其历次
修改变更文件。
1.5
1.6 公司设立或变更设立的项目建议书、可行性研究报告及批文。 政府及行业主管部门的批文,包括但不限于:
(1) 成立的政府机关批文(如有);
(2) 变更注册资本的政府机关批文(如有);
(3) 变更或增加经营范围的政府机关批文(如有);
(4) 股份变动时涉及的批准文件 ;
(5) 其它与历史沿革有关的批文。
1.7
1.8 公司股东名册、出资证明书或股权证书。 公司股东资格证明文件(法人股东请提供经过最新年检的营业执
照、组织机构代码证复印件;自然人股东请提供身份证复印件)。
1.9 公司股东之间的协议及股东转让股权等方面的法律文件。包括股东
协议、出资人协议、增资扩股协议、投票委托协议、规定或限制股
尽职调查清单——XX公司 东权利的任何其他协议,以及与股权转让、委托经营、信托、授权代理等有关的一切协议、授权委托书或其他类似文件,及其任何修改、补充文件。相应股权转让的付款凭证也应当一并提供。
1.10 公司从事业务所必须的许可证和登记文件。包括但不限于:业务资
质证明(如有)、组织机构代码证、税务登记证(国/地税)、外汇登记证、高新技术企业证书、出口企业认证、质量体系认证、环境管理体系认证等及其他类似证照的正副本(以上证照如需要年检,请提供最新年度经年检的相应证照)。
1.11 验资报告。包括设立和历次增资的验资报告。
1.12 评估报告。包括公司设立、增资、重大重组、改制等行为涉及的评
估报告。
1.13 公司自设立以来历年董事会成员名单、监事会成员名单。
1.14 公司内部组织结构图。
1.15 公司主要业务和发展前景简单介绍。
二、公司股权法律状况
2.1 公司股权是否存在质押、设臵其他担保事项或其他权利限制的情
形?如存在,请提供股权质押、担保协议/合同、质押登记证明等相关法律文件。
2.2 公司股权是否存在被人民法院采取司法冻结、查封、扣押等财产保
全或执行措施的情形?如存在,请提供相关法律文件包括但不限于起诉状/仲裁申请书、判决书/仲裁裁决书、民事裁定书、民事调解书等司法文件及其他相关法律文件。
2.3 公司股权是否存在股权权属争议的情形,如存在,请说明有关争议
的详情并提供争议涉及的相关法律文件。
2.4 公司股权是否存在其他可能影响股东处分其股权的限制情形,如存
在,请说明详情并提供有关法律文件。
2. 刘景斓老师5月份与盛景网联合作的课程是什么什么时候开课
主题:企业商业模式创新与风险投资
如何把握中国未来10年的发展趋势,创新现有商业模式,寻找企业未来5到10年的发展路径,让企业利润增长10倍,持续增长10年?
如何吸引、吸纳资本,把握创业板的历史机遇?
如何建立起强大的企业凝聚力系统,建立基业长青的百年企业.....
体育服装时尚化——Kappa品牌,中国动向2008年销售额达到了33亿元人民币,62%毛利润,40%净利润,400人每年12亿税后净利润,公司成立5年就上市......
凡客诚品――2008年最佳商业模式奖获得者,2007年7月成立,不到一年的时间完成了ABC三轮融资,2008年全年营业额3亿、2009年营业额6亿,没有厂房、没有机器,却日均销售衬衫15000-20000件!......
没有背景和资金的马云以50万启动资金和 “十八罗汉”,打造了世界级电子商务公司阿里巴巴。负债累累的史玉柱带着没有工资的“4个火枪手”,联袂携手,再度创造辉煌奇迹!分众传媒、85度C咖啡、百丽等企业在悄然无声中打造了他们过百亿的商业帝国......
什么是他们高速成长背后真正的秘密?----2009年10月30日,让中国中小企业迅速实现财富梦想的中国创业板闪亮登场,财务指标并不高,但核心门槛直指企业的“商业模式”,以“百里挑一”的苛刻标准来选择投资项目的VC风险投资们,几乎都是以“团队+商业模式”作为主要选择标准。
彼得.德鲁克说过:21世纪企业之间的竞争不再是产品与产品的竞争而是商业模式之间的竞争!每天新的财富奇迹就在身边频频上演!全球金融危机孕育着一个彻底重新洗牌的时代,当我们还在迷茫,彷徨,羡慕,埋头努力拼命的时候,这个世界已经在悄然改变!
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【主办及支持单位】
主办单位: 盛景网联培训集团 北京人间远景教育集团
协办单位:清华科技园、汉能投资、用友软件、第一财经日报、经济观察报、东方人物周刊
【参会对象】由于名额有限,每家企业限一人,必须为董事长、总裁、总经理
1、企业投资人与股东、董事长、总裁、总经理等企业高层决策管理者;
2、正在创建新商业模式的企业家与创业者,准备投资新项目的投资者。
3、地方政府主管经济的一线经济官员。
【研习会时间、地点】
时 间:2010年5月10日(周一)至12日(周三),两天两夜 北京拉菲特城堡酒店
截止时间:10年5月10日下午17:00前,全天报到,逾期不予保留,坐席以回执先后为准
【课程费用】
12800元 两天两夜
【课程咨询】
010-62319363
【主讲嘉宾】 彭志强 先生
盛景网联培训集团董事长兼首席执行官,知名上市公司清华紫光原副总裁。“资本运营 + 商业模式”实战培训咨询第一人!精通融资并购上市等资本经营战略与商业模式创新。
彭志强先生前瞻性地预判了2008年全球金融危机,受到包括美国《华尔街日报》在内的国内外媒体广泛关注和报道,著有国内第一本金融危机下企业如何转型升级的畅销书《生死转型——金融巨变下的生存发展之道》。最新力作《商业模式的力量》将掀起中国企业商业模式创新的浪潮。自2005来他已经帮助近千家企业突破了商业模式,并带领许多优秀的企业走进资本市场。
【主讲嘉宾】 刘景斓 先生
北京人间远景教育集团董事长,学习型中国促进会执行主席,学习型中国系列论坛总策划,中央电视台焦点访谈人物。知名策划人、资源整合专家、超级口才教练。
刘景斓老师从1997开始从事教育培育行业,致力于为中小企业经营管理学习提供最好最新的培训交流平台,由他创办的学习型中国系列论坛被评为中国第一名的教育培训论坛,自1999-2009年连续影响了近3000万人。刘景斓老师个人十二年来专注总裁演说力、领导力、公众行销力课程研发和训练,出版口才等系列书籍光碟二十多种,在全国70多个中心城市进行总裁公众演说大型演讲,举办了120多期总裁演说力、公众行销力的特训营,为5000多位总裁作过面对面的演说辅导。
【主讲嘉宾】 刘燕 女士
盛景网联培训集团首席运营官,清华紫光IT分销群组创始人之一,曾任清华紫光IT分销群组首席运营官,从零开始把公司带到30亿规模,精通大型企业的全面运营管理,管理畅销书《卓越执行》的作者之一。曾任上市公司清华紫光股份有限公司监事会监事,熟悉公司治理和资本运营和企业商业模式创新。
【主讲嘉宾】 李汉生 先生
李汉生先生,中国惠普原资深副总裁、北大方正原总裁、和勤软件总裁。在李汉生先生的带领下,中国惠普连续8年高速增长,销售额从零增长到8亿美元,那时,联想公司以中国惠普公司为领路人,如今,惠普公司已成为世界第一大IT公司。1999年加入方正任总裁,成为“外企空降国企第一人”,引起媒体广泛报道。07年将旗下部分业务“中国勤环球资源”以6000万美圆与中软国际合并。AAMA投资基金创始合伙人。
【主讲嘉宾】 傅世敏 先生
傅世敏先生,盛景网联研究院企业战略研究中心主任,具有十多年战略规划和执行的经验,包括全球跨国企业和中国高成长性企业;先后在惠普公司担任销售、市场和服务业务的高层管理工作长达十年,并且有多年在海外业务的管理经验,同时担任过多年民营企业的核心高管,对民营企业有直接的深入了解。他授课风格是以行动学习为主,直接帮助学员解决实际工作中的问题,受到广大企业学员的欢迎。
【主讲嘉宾】 姜博仁 先生
姜博仁,中国首位ACTION企业商道教练、[CEOthinking商道教练坊]创始人;个人和组织行为分析专家,关键人才识别和团队匹配以及行为心理学专家;中国青年创业国际计划(YBC)北京首位创业者导师及全国项目评审专家;CCTV《绝对挑战》、《选择》、《找工作》、《城市》等特邀资深职业规划专家;世界著名人才测评公司(美国PDP、DISC和欧洲Facet5)授证咨询及培训师;北京大学总裁班、清华大学领导力特训班、美国加州州立大学博士课程班、北京大学经济管理学院客座教授。
【主讲嘉宾】刘昊飞 先生
汉能投资集团副总裁 。清华大学计算机硕士。中国移动系统架构师,2005年加入汉能,从事过中企通讯,SKT,京东商城,ZOOM等融资并购交易。目前负责汉能的基金投资工作。汉能投资集团总部设立在中国北京,同时在上海、美国的旧金山和新加坡都有设有分公司或办事机构。自成立以来,汉能已经完成30多个投融资项目,总价值超过20亿美金。汉能投资的框架传媒,两年多的时间内,以100倍的回报退出,创造了国内投资回报率的记录,该投资案已经成为清华经管学院和哈佛商学院的经典案例。
【主讲嘉宾】 钱卫清 先生
大成律师事务所律师高级合伙人,毕业于华东政法大学法律专业、厦门大学国际经济法专业和国家法官学院经济法专业硕士。现为中华全国律师协会民事业务委员会委员,中国人民大学企业改制研究所所长。达能与哇哈哈商战中方律师代表,著有《生死之战--达能娃哈哈国际商战内幕》法律畅销书!
《迈向卓越》总裁研修班
参会回执确认表
2010年5月11日(周二)至12日(周三),两天两夜,北京拉菲特城堡酒店
3. 曾北川结束挂职到那里上任
回到原来的工作单位或另有提拔任用。
2016年1月12日,柳州市第十三届人民代表大会常务委员会第三十八次会议决定:接受曾北川辞去柳州市副市长职务的请求报柳州市第十三届人民代表大会第八次会议备案。
据中国经济网地方党政领导人物库资料显示,辞任柳州市副市长的曾北川,1963年3月生,曾任人保投资控股有限公司副总裁、党委委员,2013年10月挂任柳州市委常委、副市长。
曾北川简历
曾北川,男,汉族,1963年3月生,四川人,1986年3月加入中国共产党,1989年8月参加工作,北京经济学院城市经济与管理系经济学专业毕业,在职博士研究生学历,国际金融学博士,高级工程师。
1981.09--1986.09清华大学土木工程系建筑结构专业本科生
1986.09--1989.08北京经济学院城市经济与管理系经济学专业研究生
1989.08--1992.06建设部中国城乡建设发展总公司项目经理
1992.06--1994.03中国建设银行总行房地产信贷部房地产信贷项目经理
1994.03--1996.09国家开发银行国际金融局信贷一处信贷项目经理
1996.09--1998.05国家开发银行国际金融局综合计划处副处长
1998.05--2000.12华夏银行北京管理部副总经理
2000.12--2001.10华夏银行北京管理部副总经理(主持工作)
2001.10--2003.02华夏银行总行营业部常务副总经理、党组副书记(正分行级)
2003.02--2006.10华夏银行总行稽核部总经理、监事会监事、审计委员会委员
(其间:2001.09--2005.06北京师范大学经济学院国际金融专业在职博士研究生)
2006.10--2008.04中国人寿保险股份有限公司市场拓展部总经理
2008.04--2008.07人保金控筹备组成员
2008.07--2009.11中国华闻投资控股有限公司(上海新华闻投资有限公司)董事、总裁、党委书记
(其间:2008.08--2009.11兼任大成基金管理有限公司董事;2009.01--2009.11兼任中泰信托有限责任公司董事、董事长)
2009.11--2013.09人保投资控股有限公司副总裁、党委委员
2013.09--2013.10人保投资控股有限公司副总裁、党委委员,广西柳州市委常委(挂任)
2013.10--2016.1广西柳州市委常委、市人民政府副市长、党组成员(挂任)
2016.1 不再担任柳州市委常委、市人民政府副市长、党组成员
4. 奇瑞,驶向“五道口”
本文来源于汽车之家车家号作者,不代表汽车之家的观点立场。
5. 最近有什么分红配股(10送10)的股票
分红基本都快完了,那里还有高转送的股票
6. 胜利股份股权之争经历了哪几个阶段
重要的理论和实践意义。
山东胜利股份有限公司(简称胜利股份)是由山东省胜利集团公司(下简称胜利集团)为发起人,以集团核心企业“山东省胜利物资总公司”的经营性资产折为国家股、并以定向募集方式向法人及内部职工募集股份设立的,主营塑料管道、精细化工、进出口贸易、油器经营。胜利股份于1994年5月正式设立,1996年6月在深交所挂牌上市。成立6年内,总资产增长了657.46%,利润总额增长了615%,连续四年净资产收益率在13%以上。上市后送股3次、配股2次。截至1999年底,公司总股本21780万元,前十名股东持股情况为:胜利集团24.17%、国泰君安8.40%、胜邦企业6.98%、山东省资产管理公司3.5%、润华集团
3.36%、泰和基金1.37%、山东省交通投资公司1.34%、深圳中广银0.95%、山东储备物质管理局0.89%、山东省农资公司0.67%。
广州通百惠公司主营企业服务网、社区服务网和网上企业孵化器,并拥有一系列网站,正欲借助资本市场谋求快速发展。胜利股份公司原第一大股东胜利集团由于经营不善引发经济纠纷,其持有的3000万法人股以低价被拍卖。2000年1月10日,通百惠公司以每股1.06元的价格竞买成功,购入胜利股份3000万法人股,占总股本的13.77%,在1月28日交割后,成为胜利股份第一大股东,并于次日予以公告。
成为胜利股份第一大股东后,通百惠公司向胜利股份董事会提交了董监事会提名人选,被董事会拒绝。2000年3月3日,胜利股份董事会公告,第四大股东山东胜邦公司通过协议受让山东省资产管理公司、山东省广告公司、山东省文化实业公司的法人股和国泰君安证券公司的转配股、法人股,持股比例由 6.98%升至15.34%,领先通百惠1.57%转而成为胜利股份第一大股东。3月4日,胜利股份再次公告,指出因通百惠对董事会关于董监事推荐程序、方式和数额持有异议,决定对其推荐的两名董事、一名监事不予提名,并提出了自己的董监事人选方案,从而引发双方的人事争端。3月7日,胜利股份详细披露其几大股东之间的关联关系:第六大股东润华集团和第九大股东深圳中广银公司均为胜邦公司的股东,胜利集团和润华集团及胜邦企业另一股东三联城建总公司又同是山东联大集团的下属公司,而且胜邦公司法人代表和胜利股份的法人代表、董事长都由徐建国一人担当。胜邦公司的筹码因关联持股而大大增强,股权之争进一步激化。
胜邦和通百惠分别公告,继续增持股份。胜邦在2000年3月9日受让东营银厦工程公司146.25万法人股,同时又在二级市场购入 289.35万股流通股,计为总股本的2%;通百惠公司则再次通过拍卖竞买取得胜利集团630万法人股,占总股本2.89%。至此,胜邦、通百惠持股比例分别达到17. 35%和16.66%,胜邦仅以0. 69%的微弱优势居于第一。由于在胜利股份的大股东中,胜邦的股东之一润华集团还持有3.36%的胜利股份,胜邦另一股东深圳中广银投资公司持有0.95%的股份,加上胜利集团的7.51 %,胜邦实际可支配29.16%的股份。这样,胜邦与通百惠的差距不是0.69个百分点,而是相差约13个百分点。3月16日,公告显示又有 4家基金 (基金泰和、景福、景宏和景阳)进入前十大股东,其中同属大成基金管理公司麾下的三家景字基金共持1168.16万股,占总股本的4.88%。
2000年3月17日,通百惠在各大媒体上打出“你神圣的一票决定胜利股份的明天”大型广告,并在证券和网络媒体上公开征集代理委托书,开始了对中小股东表决权代理的征集。胜利股份的流通股超过50%,大量散户的立场将对控制权的转移起决定性作用。3月20日,中国证监会要求通百惠对这一征集方式立即作出汇报。3月25日,通百惠公告其前期征集活动违规,并停止征集委托书,同时提出新的董监事人选名单和修改公司章程两项提案。3
月2 7日,胜利董事会同意双方提案都列入股东大会议程,但增加了只能选其中之一进入表决的办法。3月2 7~2 9日,通百惠再次大规模地公开征集股东授权委托书。通百惠以为民请命的姿态公开征集中小股东的投票委托书,引起中小股东的共鸣,三天之内共征集有效委托2625.7781万股,占总股本的10.96 %,与会代表股份的15.197%。加上3月16日所持有的胜利股份法人股3630万股,共持有6255.7781万股,占胜利股份总股本23958.8758万股的26.11%,占出席本次股东大会代表股份17267.744万股的36.21%。委托书授权大大增加了通百惠参与控制权之争的筹码。
2000年3月30日,股东大会如期进行,由于胜邦与通百惠各自提出一个排他性的董监事提案,于是胜利股份董事会提出一个两轮选举法,提交股东大会表决。但新选举办法在股东会上的赞成率仅为49.32 %,关于第三届董监事候选
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8. 富国天利增长债券投资基金的主要人员情况
1、董事会成员
陈敏女士,董事长。生于1954年,中共党员,工商管理硕士,经济师。历任上海市信托投资公司副处长、处长;上海市外经贸委处长;上海万国证券公司党委书记;申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004年开始担任富国基金管理有限公司董事长。
窦玉明先生,董事,总经理。生于1969年,硕士。历任北京中信国际合作公司交易员;深圳君安证券公司投资经理;大成基金管理有限公司基金经理助理;嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理。2008年开始担任富国基金管理有限公司总经理。
麦陈婉芬女士(Constance Mak),副董事长,生于1952年,文学及商学学士,加拿大注册会计师。1977年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司,并于1989年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989年至2000年作为合伙人负责毕马威在加拿大中部地区的对华业务,现任BMO投资有限公司亚洲业务总经理,兼任加中贸易理事会董事。
李明山先生,董事,生于1952年,中共党员,高级经济师,硕士。历任申银万国证券股份有限公司副总经理、上海证券交易所副总经理,现任海通证券股份有限公司总经理。
方荣义先生,董事。生于1966年,中共党员,博士,高级会计师。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任;厦门大学工商管理教育中心副教授;中国人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长;中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长;中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公司财务总监。
Edgar Normund Legzdins先生,董事,生于1958年,学士,加拿大注册会计师。1980年至1984年在Coopers & Lybrand担任审计工作,1984年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。现任BMO投资有限公司首席执行官、BMO金融集团高级副总裁及董事总经理。
葛航先生,董事,生于1966年,大学本科,经济师。历任山东省国际信托有限公司资金信托部业务经理;山东省国际信托有限公司租赁信托部副经理、经理。现任山东省国际信托有限公司自营业务部经理。
戴国强先生,独立董事。生于1952年,博士学位。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授, 金融学院副院长、常务副院长、院长;上海财经大学教授、博士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。现任上海财经大学MBA学院院长、党委书记。
Wai P.Lam先生,独立董事,生于1936年,会计学博士。1962年至1966年在PriceWaterHouseCoopers会计师事务所担任助理会计和高级会计;1966年至1969年在加拿大圣玛利亚大学担任教师;1973年至2002年在加拿大Windsor大学担任教授;现任加拿大Windsor大学名誉教授。
汤期庆先生,独立董事,生于1955年,经济学硕士。历任上海针织品批发公司办事员、副科长;上海市第一商业局副科长、副处长、处长;上海交电家电商业集团公司总经理;上海市第一商业局局长助理、副局长;上海商务中心总经理;长江经济联合发展集团总裁、副董事长、党组书记。现任上海水产集团总公司董事长、党委书记。
李宪明先生,独立董事。生于1969年,中共党员,博士。历任吉林大学法学院教师;现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。
2、监事会成员
金同水先生,监事长。生于1965年,大学本科。历任山东省国际信托有限公司科员、项目经理、业务经理;鲁信投资有限公司财务经理;山东省国际信托有限公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。
沈寅先生,监事。生于1962年,法学学士。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长;上海市第二中级人民法院办公室综合科科长;现任申银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。
夏瑾璐女士,监事。生于1971年,工商管理硕士。历任上海大学外语系教师;荷兰银行上海分行结构融资部经理;蒙特利尔银行金融机构部总裁助理;荷兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
仇夏萍女士,监事。生于1960年,中共党员,研究生。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所主任;华夏证券有限公司上海分公司财务主管。现任海通证券股份有限公司计划财务部副总经理。
胡志荣女士,监事。生于1973年,中共党员,硕士。历任四川成都邮电通信设备厂财务处会计;厦门金达通信电子有限公司财务部财务主管。现任富国基金管理有限公司财务经理。
丁飏先生,监事。生于1976年,民革党员,硕士。历任中国建设银行上海市分行信贷员、富国基金管理有限公司营销策划经理、客户服务部经理。现任富国基金管理有限公司客服与电子商务部高级客户服务经理。
3、督察长
李长伟先生,督察长。生于1964年,中共党员,经济学硕士,工商管理硕士,讲师。历任河南省政府发展研究中心干部;中央党校经济学部讲师;申银万国证券股份有限公司海口营业部总经理、北京管理总部副总经理兼北京营业部总经理、富国基金管理有限公司副总经理。2008年开始担任富国基金管理有限公司督察长。
4、经营管理层人员
窦玉明先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。
林志松先生,副总经理。生于1969年,中共党员,大学本科,工商管理硕士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陈戈先生,副总经理。生于1972年,中共党员,硕士,1996年起开始从事证券行业工作。曾任君安证券研究所研究员。2000年10月加入富国基金管理有限公司,历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理,2005年4月起任富国天益价值证券投资基金基金经理至今,2009年1月起兼任权益投资部总经理。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
孟朝霞女士,副总经理。生于1972年,硕士研究生,12年金融领域从业经历。曾任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理,泰康养老保险股份有限公司副总经理。2009年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
5、本基金基金经理
(1)现任基金经理:
饶刚先生,基金经理,生于1973年,硕士,自1999年开始从事证券行业工作。曾任兴业证券股份有限公司研究部行业研究、金融创新研究员,兴业证券股份有限公司投资银行部投资银行业务创新、项目策划;富国基金管理公司债券及可转债、金融创新研究员;自2006年1月开始担任本基金基金经理;2008年10月起兼任富国天丰基金经理;2010年9月起兼任富国汇利分级债券基金经理;同时兼任公司固定收益部总经理。
杨贵宾先生,基金经理,生于1975年,博士,自2005年开始从事证券行业工作。2005年加入富国基金管理有限公司,从事宏观经济与固定收益类产品的研究与投资;2009年3月至2010年6月任富国天时基金经理;2009年9月至今任本基金基金经理。
(2)历任基金经理:本基金第一任基金经理为汪沛先生,任职时间为2003年12月至2005年12月。
6、投资决策委员会
投资决策委员会成员构成如下:公司总经理窦玉明先生,公司主管投研副总经理陈戈先生,研究部总经理朱少醒先生,固定收益部总经理饶刚先生等人员。
列席人员包括:督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度。
9. 急求吉林最有名的律师
虽然我并不想帮他做广告,但实事求是的回答问题,吉林省最有名的律师应该是张嘉良了。虽然他不一定是最厉害的,但确实很出名。因为他形象好,很帅,而且很会利用媒体打响知名度,积极参加各种社会活动,也在地方电视台做节目广播,所以很出名。他所在律所是良智律师事务所。
以下是良智官网的张嘉良的资料。
政治面貌:九三学社社员
专长领域 行政、刑事、房地产、公司业务、婚姻家庭、交通肇事、医疗纠纷、涉外金融、证券、知识产权
全国律师青工委委员,
吉林省十一届人大常委会立法咨询员
吉林省刑事专业委员会秘书长
吉林省长春市律师协会理事
长春市青联委员
长春市公安局接访顾问
长春市朝阳区人大代表
长春市南关区政协常委
长春市依法治市办公室法制宣传员
长春市南关区法院特邀监督员
2001-2005年被评为全省四五普法依法治理先进个人
2006年被评为吉林省优秀律师
2008年中国扶贫“创业之星”的荣誉称号
2009年长春五四青年奖章
2010年长春市双拥先进个人
第四届长春十大优秀青年企业家
第二届长春市未成年人保护工作先进个人
长春市朝阳区中小学法制辅导员
吉林省青年创业就业基金会第一届理事会监事
第三届“吉林青年创业奖”
哪,各种头衔各种荣誉。不过实话说,他专业知识真的挺厉害。