『壹』 一份有关股民投资情况调查表
性别：复 男 年龄： 20—30岁，制
调查问题 请选择您的答案
（1）您是否经常上网了解所投资股票所属的公司信息，并且判断该信息的真实性准确性？ 否
（2）您炒股所用资金是否属于生活闲置资金？ 是
（3）您炒股是否明确自己赚或亏损多少便立即抛出，不再投资该股票？ 是
（4）如果一次投资失误，是否会产生心理阴影，不再炒股？ 否
（5）如果产生商业恐慌（社会普遍产生不利信息），您是否会心理产生恐慌而立即抛出股票？ 是
（6）若遇到牛市，是否会立即重仓买进股票？ 否
（7）若遇到熊市，是否会立即斩仓抛出手中股票？ 否
选做题：在遇到股市大幅波动时，您的心态如何？··机会来了
『贰』 2011年外商投资运行情况调查表如何填写
为保持调查数据的连续性并适当提高其代表性，2000年度税收调查纳税人的户数，各地国税、地税机关应在对上年列入调查范围的纳税人继续调查的基础上，分别符合以下要求：（一）国家税务局：列入调查的纳税人规模必须同时符合以下标准：1.调查企业户数不少于所辖增值税一般纳税人总户数的10％，调查户数超过5000户的可以适当减少；2.调查企业实际缴纳的增值税额规模不少于当地国内增值税入库数的50％；3.调查企业实际缴纳的消费税额规模不少于当地国内消费税入库数的80％；4.调查企业实际缴纳的资源税额规模不少于当地资源税入库数的70％；5.全部增值税一般纳税人上市股份有限公司、汇总缴纳企业所得税的企业集团及其下属的所有企业；6.外商投资企业不少于200户，其中北京、天津、大连、上海、江苏、宁波、厦门、青岛、广东、深圳等10个地区应达到500户以上，调查企业缴纳的增值税应占所辖外商投资企业增值税入库数的30％以上，并且调查户数中70％以上应为生产性企业。（二）地方税务局：列入调查的纳税人规模必须同时符合以下标准：1.调查企业户数不少于所辖营业税纳税人总户数的3％；2.调查企业实际缴纳的营业税额规模不少于当地营业税入库数的30％；3.全部的营业税纳税人上市股份有限公司、汇总缴纳企业所得税的企业集团及其下属的所有企业；4.调查的金融保险企业、邮电通信企业实际缴纳营业税额分别占所辖这两个行业营业税入库数的60％以上；5.调查的交通运输企业、建筑安装企业实际缴纳的营业税额分别占所辖这两个行业营业税入库数的25％以上；6.外商投资企业不少于100户。各地国家税务局、地方税务局在选定调查企业时，除满足上述要求外，还应注意调查企业的经济类型、经济规模和行业结构的典型性和合理性，可以将本地某些较有代表性行业的全部企业列入调查范围。为提高调查数据应用的广度和深度，鼓励各地在保证数据质量的前提下增加调查户数。各级国税、地税机关在调查过程中尤其确定调查企业时要加强协商，努力避免对兼营增值税和营业税纳税人的重复调查。为不影响各地对调查数据的应用，实现国税、地税对数据的共享，调查数据汇审后，财政部和国家税务总局将把调查数据以增值税纳税人和营业税纳税人为标准建库，分别下发给各地国税、地税机关。
『叁』 投资行业同行市场调研表
请您在问题后填写您认为合适的选项：
姓名： 性别： 联系电话： QQ：
1、 您是否有自己的投资理财方式？ A、是 B、否
2、 给您一次赚钱的机会，您愿意尝试吗？ A、愿意 B、不愿意
3、 您对个人或家庭理财重要性的看法？ A、不重要 B、可有可无 C、比较重要 D、非常重要
4、 您从下列哪些渠道知悉有关金融的基本知识和相关信息？（可多选）
A．报刊、杂志 B．互联网 C．电视、广播媒体
D．朋友介绍 E．金融公司
5、 您目前了解哪种金融理财方式？
A、 股票 B、基金 C、大宗现货 D、黄金 E、外汇 F、期货 G、保险 H、储蓄
6、 您现在有没有进行金融投资理财？
A、 正在投资 B、以前有过投资 C、有计划投资 D、目前未考虑
7、 如果进行金融投资，您会投资哪个项目？
A、 股票 B、基金 C、黄金 D、大宗现货 E、期货 F、保险
8、 您理财的主要目标是什么？
A、 合理安排资金 B、资产实现增值 C、提升生活质量
D、 保障家人教育 E、安排退休后的生活费用
9、 您对投资理财的风险偏好如何？
A、 高风险高收益 B、中风险中收益 C、低风险低收益 D、零风险稳定收益
10、对于投资理财产品，您更关注什么？
A、 产品的投资风险和收益 B、金融机构工作人员是否专业
C、该机构的信誉和品牌 D、传播媒体的投资建议
11、今后您安排家庭资产的策略是什么？
A、 保证存款的稳定增长 B、存款同时购买其他理财产品 C、购买房产
D、投资到高收益的股票、期货、大宗现货市场
12、您了解哪些投资金融的方式？
A、 大宗现货 B、期货 C、股票 D、黄金期货 E、外汇 F、基金
13、如果您进行金融投资活动，您希望得到什么样的服务？
A、 公平的交易环境 B、简便的交易方式 C、专业的指导分析 D、资金安全保证
14、如果有一家专业的机构为您提供免费的专业金融投资理财讲座，您是否愿意参加？
A、 愿意 B、不愿意
非常感谢您配合我们的工作，稍后会有专业理财顾问对您进行回访，最后请您对我们员工进行岗位评测！
1、 员工仪表：A、优 B、良 C、差
2、 员工语言表达能力：A、优 B、良 C、差
3、 员工服务态度：A、优 B、良 C、差
『肆』 (针对投资企业)效绩评价调查问卷。
1、企业法人代码 □□□□□□□□-□
2、企业详细名称
3、法定代表人（负责人）
A. 基本情况
A1. 企业成立时间： 年，所属行业 。
A2. 贵公司主要产品名称： ，用到的主要原材料 。
A3. 目前,贵公司是否在为国内外大公司、知名企业作配套生产? □ 1、有 2没有
如果有,请问是为哪些知名企业? 。
为国内外知名企业配套生产的产品约占总销售额比重多少？ %
B. 资源配置
B1. 贵公司生产用房（场地）情况:□
1.拥有自己的厂房(场地) 2.租用别人的厂房 (场地) 3.仍属于家庭用房
B2. 贵公司生产用房（场地）占地面积多少? 平方米。（1亩=666.67平方米）
生产用房（场地）建筑面积多少? 平方米。
B3. 当前企业劳动力情况：□ 1.富余 2.短缺 3.合适
如果人员短缺,请填写各类人才短缺数量:
技术研发人员 人,经营管理人员 人,市场开拓人员 人
技术工人 人,普通工人 人。
B4. 企业近三年共引进各类技术人才 人,流出各类技术人才 人。
B5.企业主要原材料采购形式 □ 1.单独采购 2.与同行业联合采购
C. 技术研发
C1. 贵公司近三年研究与开发经费投入情况：
1.2006年以来：___ 万元 2.2005年：______万元 3.2004年：_____ 万元
C2. 贵公司与国内大学、研究所是否建有合作关系 □ 1. 是 2. 否
如果有,是什么大学、科研所? ，开展哪方面合作？
C3. 当前企业亟需解决的是哪方面技术难题？
是否希望与国内外知名科技企业或大学、研究机构等开展合作 □ 1.是 2.否
如果是,最希望与哪些大学、研究机构或知名企业合作？
希望采取何种合作方式 □
1.引进技术 2.委托开发 3.联合攻关
最后,简述贵单位的成绩与缺点
等等,具体根据你们公司需要的指标再按这个格式补充一下
『伍』 外方投资者股权与债权债务调查表怎么填
《外商投资企业联合年检报告书》填写要求和指标说明：
1、填写要求：
（1） 报告书中企业基本情况、出资及生产经营情况按2007年末企业的实际情况填写。报
告书须经企业法人代表签字确认并加盖公司司章。如由他人代签，必须提供法人代表签署的书面委托书（正本）。
（2） 表中所有填写的财务数据小数点后保留两位。其中要求以美元填写的，如与原始币
种不同，则一律按实际发生时或合同规定的国家外汇牌价折合成“美元”；其余涉及金额的数据以人民币为单位。
（3） 如不存在栏目所指的情况，应填写“无”。如所填写内容较多可另附纸。 （4） 报表上法人代表签字需用钢笔或签字笔。 2、联合年检报告书指标说明：
《外商投资企业联合年检报告书》封面 年度：年度应填写“2007”。 表一：企业基本情况表
（1）企业名称：指营业执照上的企业名称。 （2）注册号：指营业执照上的注册号。 （3）住所：指企业注册地址。
（4）企业类型：在合资企业、合作企业、外商独资企业、股份公司四种类型中选择一类填
写。
（5）经营范围是否含有须经前置行政许可的项目：指经营范围中有无涉及前置行政许可审
批的项目（不包括商务部门对外商投资企业合同、章程的审批）。 （6）成立日期：指营业执照签发日期。 表二：出资情况表
（1）出资方式：指实收资本中，投资者实缴出资的形式及数额，货币与实物、知识产权、
土地使用权及其他出资方式作价之和等于实收资本。 （2）注册资本全部到位的企业不用填写分期出资情况。 （3）注册资本部分到位的企业，应在分期出资情况栏中将截止2007年度的实际出资和以后
分期出资的情况分别写明。
（4）中方以国有资产出资指注册资本中中方应出资部分。 表三：对外投资情况表
（1）对外投资：指企业作为出资人向其他企业的投资。投资额是指向其他企业投资所认缴
的出资额，金额单位为万元人民币；所占比例是指占所投资企业的注册资本（金）的百分比。
表四：分支机构情况表
（1）分支机构是否备案：是指分支机构登记注册后，是否向隶属企业的登记机关备案。 表五：本年度生产经营情况表
（1）销售（营业）收入：指企业在销售商品、提供劳务及让渡资产使用权等日常主要经营
活动中所形成的经济利益的总收入，按企业当年审计报告中“损益表”所披露的主要业务收入科目发生额填写。
（2）服务营业收入：指企业服务性业务营业收入额，为“销售（营业）收入”的其中数。 （3）“服务营业额”为“国内销售额”其中数。
（4）纳税总额：指企业根据税收法律法规、关税税则规定向税务机关和海关缴纳的各种税
款的总和。
（5）利润总额：指营业利润加上投资收益、补贴收入、营业外收入，减去营业外支出后的
金额，反映企业实现的利润或者发生的亏损，亏损用“-”表示。按企业当年审计报
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void function(e,t){for(var n=t.getElementsByTagName("img"),a=+new Date,i=[],o=function(){this.removeEventListener&&this.removeEventListener("load",o,!1),i.push({img:this,time:+new Date})},s=0;s< n.length;s++)!function(){var e=n[s];e.addEventListener?!e.complete&&e.addEventListener("load",o,!1):e.attachEvent&&e.attachEvent("onreadystatechange",function(){"complete"==e.readyState&&o.call(e,o)})}();alog("speed.set",{fsItems:i,fs:a})}(window,document);
告中“损益表”所披露的利润总额科目发生额填写。
（6）净利润：指利润总额减去所得税后的金额，亏损用“-”表示。按企业当年审计报告中
“损益表”所披露的净利润科目发生额填写。
（7）资产总额：指企业流动资产、长期投资、固定资产、无形资产和其他资产的总和。按
企业当年审计报告中“资产负债表”所披露的资产总额科目余额填写，并将长期投资科目余额单独列示。
（8）负债总额：指企业流动负债和长期负债的总和。按企业当年审计报告中“资产负债表”
所披露的负债总额科目余额填写。
（9）长期负债：指偿还期在一年或超过一年的营业周期以上的债务，一般包括长期借款、
应付债务、融资租入固定资产应付款、长期应付款等。按企业当年审计报告中“资产负债表”所披露的长期负债科目余额填写。
（10）进出口情况：按进出口国家（地区）的名称、出口额、进口额填写，同一国家（地区）
不得重复填写。出口额、进口额均应以海关确认数据为准。
（11）验资（审计）机构：本年已经审计的填写审计机构名称；未经审计的可填写最新一次
验资的机构名称。 （12）企业经营状况：“筹建”、“投产开业”、“停业”中选择一项，部分投产、部分在建的
项目选“投产开业”。 表六：企业其他情况表
（1）企业代码：填写“进出口企业代码”（13位码）。
（2）所属行业：填写核准的经营范围中主要业务的所属行业。 （3）企业类别：“鼓励类”、“允许类”、“限制类”这三项只选其中一项，依据《外商投资产
业指导目录（2007年修订）》填写，鼓励类以商务部或市外资委颁发的鼓励类项目确认书为准；“先进技术企业”、“产品出口企业”以本企业所在地的商务主管部门颁发的证书为准。
（4）从业人数：指在企业工作并取得劳动报酬或者经营收入的全部人员。外籍人员人数：
指在企业工作并由企业支付劳动报酬的外国公民和华侨、台、港、澳人员人数。本年度新增就业人数指本年度新增加的劳动者人数。
（5）批准日期：指企业首次领取“外商投资企业批准证书”的日期。 表七：外汇情况表
（1）企业应根据账户类型分别账户个数和外汇局核定最高限额填写，资本金账户、外债账
户、还本付息账户、境外股票、发债账户属于资本项目账户，境外承包工程、贸易账户属于经常项目账户，异地账户是指在注册地外汇局辖区之外开立的外汇账户，境外账户是指在境外（含香港、澳门、台湾）开立的外汇账户。
（2）盈余公积、资本公积、盈利及亏损是指企业当年审计报告中“资产负债表”所批露的
“盈余公积”、“资本公积”及“未分配利润”科目的余额，其中，“未分配利润”科目余额如为正数，填为本表的盈利，如为负数，填为本表的亏损。 （3）外方投资比例：是指外方股权比例或合同约定外方利润分配比例。
（4）转股收汇外资外汇登记：是指外方股东迅速购买中方股东持有的本众多创造企业股权并实际汇入资
金后应到中方所在地外汇局办理的外方空间股东权益确认手续，具体程序见《国家外汇管理局关于完善外商直接投资外汇管理工作有关问题的通知》（汇发[2003]30号）。 （5）境外借款：是指企业向中国境外的金融机构（不含境内外资金融机构）、企业 、个人
或其他经济组织筹借的，以外币承担契约性还款义务的款项。 （6）对外还本付息：是指企业偿还境外借款本金和利息的金额。
（7）本年度境内划拨投资款金额和历年累计划拨投资款总额：包括实际已划出投资款金额
以及通过外汇局批准但尚未划出投资款金额。
（8）本年度收回投资收益和历年腾达累计收回投资收益：包括实际已收回投资收益以及所投资
『陆』 怎么写合格投资者的调查问卷
由2014年发布的为规范信托产品营销行为，保护投资者合法权益，促进信托行业规范发展，根据《中华人民共和国信托法》、《中国银行业监督管理法》、《信托公司管理办法》和《信托公司集合资金信托计划管理办法》等法律、法规，现将信托产品营销有关事项通知中的第二十九条关于甄别合格投资者的规定中提到：
信托公司从事信托产品营销应当建立严格的合格投资者甄别制度：
信托公司应设计与业务特点相适应的合格投资者尽职调查问卷，其内容至少应包括：投资者姓名(名称)、投资者资产状况、收入稳定状况、资金来源、投资经验、对金融产品风险熟悉程度、风险承受能力、对信托制度和相关法规的了解程度、对信托产品的熟悉程度、对信托产品风险承担机制的理解等内容。
关于版本:并没有固定的关于合格投资者问卷的固定版本，各信托公司基本上是依据管理条例自行编辑建立该问卷以下是参考范例：
2013年XX基金业投资者调查问卷
指导单位：XX证监局
主办单位：XX市基金同业公会
承办单位：XX基金销售机构
尊敬的投资者：为充分评估中国证监会投资者保护相关政策实施效果，更好地了解基金持有人投资者教育状况，特邀请您参与本次调查。参与本次调查将有助于投资者教育和保护政策的科学制定，也有助于您加深对基金投资的认识，增强风险防范意识与权益保障意识。感谢您一直以来对基金业的关注与支持，您的信赖与鼓励是中国基金业进步的动力。
第一部分：投资者基本情况
1、您的年龄是？（单选）
A、25岁以下
B、25-30岁
C、30-40岁
D、40-50岁
E、50-60岁
F、60岁及以上
2、您的教育程度是？（单选）
A、中专及中专以下
B、大专
C、本科
D、研究生及以上
3、您目前的个人月均固定收入（证券投资收益除外）是？（单选）
A、5千元以下
B、5千元-1万元
C、1-2万元
D、2-5万元元
E 、5万以上
4、基金资产占您金融类资产（股票、银行理财产品、集合理财、债券等）的投资比例大概
是多少？（单选）
A、10%以下
B、10%-30%
C、30%-50%
D、50%-70%
E、70%以上
5、您目前基金资产投资的总规模是？（单选）
A、小于3万
B、3-5万
C、5-10万
D、10-30万
E、30万以上
6、 您投资基金有多长时间了？（单选）
A、半年以内
B、半年到1年
C、1-2年
D、2-5年
E、5年以上
7、您投资基金的总收益是？（单选）
A、亏损大于30%
B、亏了一些，小于30%
C、盈亏基本持平
D、赚了一些，但小于30%
E、赚了30%-100%
F、赚了超过100%
第二部分：投资者教育的工作方式与内容；
8、关于基金投资者教育活动的必要性，您的看法是？（单选）
A、证券市场有风险，应该有风险意识，投资者教育是有必要的，要长期进行
B、能有最好，没有也无所谓
C、基金投资主要还是靠自己，投资者教育必要性不大
D、对证券市场看好，没有什么风险，投资者教育是多余的事情
E、没考虑过这个问题
9、您是否接受过基金销售机构开展的投资者教育活动？（单选）
A、是的，经常有机会接受这方面的教育
B、是的，接受过一些简单的教育
C、曾经看到或收到过邀请，不过没有参加
D、从来没有接受过任何这方面的教育或邀请，也不知道哪里有
10、您曾接受过的投资者教育的途径是？（不定向选择）
A、在学校学习时选修过这方面的课程
B、自己看书和上网查询
C、参加金融机构举办的各种讲座、培训和座谈会
D、通过广播、电视、报纸等媒体了解过
E、购买基金时，客户经理一对一讲解
F、投资者保护产品，如视频、动漫、电子书等
G、没接受过任何学习教育
11、您对目前基金行业开展投资者教育方式的满意程度如何？（单选）
A、非常满意
B、比较满意
C、一般
D、不满意
12、您对基金投资者教育工作的开展方式有哪些意见或建议？（不定向选择）
A、丰富服务教育的方式，引进新型传媒教育方式
B、区分不同的投资者人群，提供更加个性化教育服务
C、增强教育的互动性，疑惑能得到快速解答
D、针对新的产品和业务，增强教育的及时性
E、其他
13、您是否希望了解近年来创新的基金投资产品?（如ETF基金、分级基金、理财型
基金等）？（单选）
A、非常希望，了解后可以拓宽自己的投资范围
B、比较希望，能增加自己对基金的了解
C、不希望，只投资常规产品，不关注这些创新产品
D、无所谓
14、您目前接受的投资者教育涵盖以下哪些内容？（不定向选择）
A、帮助投资者了解各种不同的证券投资基金
B、帮助投资者了解投资风险，注重产品选择与自身的风险承受能力
C、帮助投资者了解证券投资市场
D、帮助投资者了解证券投资基金的运作形式
E、帮助投资者了解证券投资基金的创新形式和发展趋势
F、从来没有接受过投资者教育
G、其他
15、您最希望得到以下哪些方面的投资者教育？（不定向选择）
A、帮助投资者了解各种不同的证券投资基金
B、帮助投资者了解投资风险，注重产品选择与自身的风险承受能力
C、帮助投资者了解证券投资市场
D、帮助投资者了解证券投资基金的运作形式
E、帮助投资者了解证券投资基金的创新形式和发展趋势
F、其他
16、您对目前接受的投资者教育内容的满意程度如何？
A、非常满意
B、比较满意
C、一般
D、不满意
第三部分：对理性投资、长期投资的认识
17、您是否了解所投资基金产品的风险级别？（单选）
A、很了解
B、比较了解
C、一般
D、不了解
18、在您购买基金的过程中，销售人员是否要求您进行风险承受能力测评？（单选）
A、销售人员主动提示并进行测试，同时按照测试结果推介产品
B、销售人员主动提示并进行测试，但没有按照测试结果推介产品
C、销售人员主动提示，但自己没有参加测试
D、销售人员主动介绍过，但未提供测试
E、销售人员没有做过任何提示
19、您认为基金销售机构对您进行风险评估测试是否必要？（单选）
A、很有必要，根据我的风险测试结果，可以推荐给我合适的基金产品，作为主要投资依据
B、有一定必要，但我的风险承受能力经常在变化，可以作为投资参考之一
C、没有必要，我并没有认真填写，就走个流程而已
D、没有必要，我对测试的结果不认可，实际上没有什么帮助
E、不好说，视我当时的情形而定
20、您投资基金的首要目的是？（单选）
A、抗通货膨胀的保值手段
B、长期持有实现财富增值
C、短期内实现财富快速增值
D、其他
21、您在选择具体的基金品种时，考虑的主要因素是？（不定向选择）
A、基金公司品牌
B、过去1年的基金业绩表现和收益排名，
C、过去3-5年的基金业绩表现和收益排名，
D、是否是明星基金经理
E、过往分红纪录
F、基金的投资策略，是否和自身的投资理念相同
G、手续费、管理费等相关费用的高低
H、专业评级机构对基金的评级和推荐
I、基金产品的宣传、媒体的引导以及客户经理的推荐
J、目前的股票市场情况
22、您赎回基金的主要原因是？（不定向选择）
A、自己需要现金
B、预计未来股票市场有下跌的可能
C、基金运作不稳定，基金经理发生变动
D、基金业绩跟其他类似基金相比很差
E、基金投资的收益已达到预期目标
F、基金投资的收益预计无法达到预期目标
G、基金管理公司发生股权、高管等重大事项
H、客户经理建议
23、您认为持有基金期限至多长（货币基金除外），才可以算是长期投资？（单选）
A、6个月以上
B、一年以上
C、三年以上
D、五年以上
『柒』 家庭投资理财调查表
1. 您的家庭所在地：
江苏省 徐州市 贾汪区
2. 您的家庭成员构成情况：父母，我，姐姐。
3. 您的家庭成员的职业：个体
4. 您的家庭年收入为（ B ）
A 30000元以下 B 30000-80000元 C 80000-1200000元 D 120000元以上
5. 您的家庭收入来源主要是（ B ）
A工薪所得 B投资收益 C劳务所得 D 其他
6. 您的家庭的年度消费支出占年收入的（ A ）
A 50%以下 B50-70% C 70-80% D80%以上
7. 您的家庭成员是否已购买保险（ A ）
A是 B否
8. 如果你的家庭成员都已购买保险，所缴纳的保险费为您家庭年收入的（ B ）
A 10%以下 B 10-20% C 20-30% D30%以上
9. 当前家庭的主要支出在哪些方面：
保险，旅游。
10. 您的家庭结余资金在以下投资方式中各占的比例
A存入银行（ 20% ）
B购买国债（ 0）
C购买企业债券（ 0 ）
D购买银行理财产品（ 0 ）
E购买基金（ 0 ）
F购买股票（ 20% ）
G其他金融工具投资（ 30% ）
H购买房地产（ 0 ）
I其他（ 20% ）
11 您的家庭近期是否有需大额支出项目（ B ）
A 是 B否
12.您的家庭投资决策是如何确定的（ D ）
A 随意确定
B 根据亲友提供相关信息
C 根据投资分析师建议确定
D家庭成员熟悉投资工具，根据相关财经资讯分析决定
13.您的家庭成员知道对投资的风险如何防范和控制吗？（ A ）
A知道 B不知道
14.一般理财产品的预期收益与存在的风险成正比，您如何看待一些投资理财产品存在的风险？（ C ）
A尽量选择风险小的投资
B收益越高风险越大，为了高收益，值得承担高风险
C可以通过投资组合降低投资中的风险
D无法接受投资中风险的出现
哈哈。我回答了哦。记得选我为最佳答案哦