证券另类投资子公司是什么

Ⅰ 证券公司设立子公司实行什么制度

《证券公司设立子公司试行规定》于2007年12月28日由中国证券监督管理委员会公布，根据2012年10月11日中国证券监督管理委员会公告〔2012〕27号 公布的《关于修改〈证券公司设立子公司试行规定〉的决定》修订。该《规定》共18条，自2008年1月1日起施行。
（2007年12月28日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年10月11日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司设立子公司试行规定〉的决定》修订）
第一条 为了适应证券公司集团化和专业化经营管理的需要，规范证券公司设立子公司的行为及其与子公司的关系，促进证券公司的创新发展和证券行业的对外开放，根据《公司法》、《证券法》和其他有关法律、行政法规，制定本规定。
第二条 本规定所称子公司是指依照《公司法》和《证券法》设立，由一家证券公司控股，经营经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准的单项或者多项证券业务的证券公司。
第三条 证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。
第四条 经中国证监会批准，证券公司可以设立全资子公司，也可以与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。
前款规定的其他投资者应当有益于子公司健全治理结构，提高竞争力，促进子公司持续规范发展。属于金融机构的，应当在技术合作、人员培训、管理服务或者营销渠道等方面具备一定优势。
第五条 证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：
（一）12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币；
（二）具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平；
（三）具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突；
（四）中国证监会的其他要求。
第六条 证券公司申请设立子公司，应当向中国证监会提交下列文件：
（一）子公司出资人的法定代表人或者授权代表签署的申请表；
（二）出资人关于设立子公司的合同或者单独出资设立子公司的股东会或者股东大会的决议；
（三）子公司章程草案；
（四）可行性研究报告，内容至少包括：出资人基本情况；申请人的公司治理结构、风险管理、内部控制和合规管理制度的说明，以及防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突的安排；子公司的组织管理架构、业务范围的说明和业务发展规划等；
（五）出资人名册及其出资额、出资方式和出资比例说明、作为出资的非货币财产的资产评估报告、出资人之间的关联关系说明、持有5%以上股权的出资人近3年的审计报告和子公司的股权结构图；
（六）子公司拟任董事长、监事会主席和高级管理人员的任职资格证明文件；
（七）申请人具有子公司拟经营相关证券业务资格和1年相应证券业务市场占有率的说明；
（八）申请人出具的不经营与其子公司存在利益冲突或者竞争关系的同类业务的承诺，以及其他出资人对子公司的持续规范发展提供支持的安排;
（九）申请人1年的净资本、12个月的风险控制指标符合规定要求的说明，以及设立子公司对风险控制指标影响情况的说明；
（十）由中国境内律师事务所出具的法律意见书；
（十一）中国证监会要求的其他文件。
第七条 经中国证监会批准，符合下列审慎性要求的子公司，可以申请扩大业务范围：
（一）持续经营2年以上，信誉良好，2年无重大违法违规记录；
（二）12个月各项风险控制指标持续符合规定标准；
（三）具有持续盈利能力和较强的经营管理能力，1年主要业务的市场占有率不低于行业中等水平；
（四）具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；
（五）中国证监会的其他要求。
子公司符合本条规定要求的，也可以由其股东申请另设子公司经营增加的证券业务。
第八条 子公司申请扩大业务范围，应当向中国证监会提交下列文件：
（一）法定代表人或者授权代表签署的申请表；
（二）股东会或者股东大会关于扩大业务范围的决议；
（三）可行性研究报告，内容至少包括：子公司基本情况、新业务的组织管理架构和发展规划等；
（四）负责新业务的高级管理人员的任职资格证明文件；
（五）子公司的证券业务持续经营情况和1年市场占有率及盈利情况的说明；
（六）子公司12个月的风险控制指标符合规定要求的说明；
（七）子公司的公司治理结构、风险管理、内部控制和合规管理制度的情况说明，以及业务范围扩大后防范证券公司与其子公司之间、受同一证券公司控制的子公司之间出现风险传递和利益冲突的安排；
（八）控股股东出具的不与其子公司经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务的承诺，以及其他股东对子公司新业务的发展提供支持的安排；
（九）中国证监会要求的其他文件。
第九条 除全资子公司外，子公司的股东会或者股东大会应当由各股东按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权，各股东推荐并经选任的董事占董事会成员的比例应当与其出资比例或者持有股份的比例相对应。
子公司及其股东不得通过协议或者其他安排约定与前款规定相冲突的事项。
第十条 子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。
第十一条 证券公司可以依照有关规定或者合同的约定，为子公司的合规管理、风险控制、稽核审计、人力资源管理、信息技术和运营服务等方面提供支持和服务。
第十二条 证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。
第十三条 子公司应当具备健全的公司治理结构，完善的风险管理制度、合规管理制度和内部控制机制。
证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度，防止可能出现的风险传递和利益冲突。
第十四条 证券公司及其子公司应当单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料，证券公司还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料。
证券公司及其子公司单独计算、以合并数据为基础计算的净资本和风险控制指标应当符合中国证监会的要求。
第十五条 子公司的设立、变更、终止、业务活动及监督管理等事项，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定。
第十六条 证券公司通过受让、认购股权等方式控股其他证券公司的，适用本规定。
证券公司控股证券投资基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、直接投资机构等公司的，法律、行政法规和规章有规定的，适用其规定，没有规定的参照本规定执行。
证券公司通过设立、受让、认购股权等方式控股其他证券公司的，应当自控股之日起5年内达到第三条、第四条和第九条规定的要求。
第十七条 本规定所称市场占有率，依据中国证券业协会和证券交易所公布的数据计算。
本规定所称行业中等水平，是指从事某项证券业务的证券公司依据该项业务指标的排名居于中位数。
第十八条 本规定自2008年1月1日起施行。

Ⅱ 金融术语：什么是另类投资

所谓另类投抄资，是指投资于传统的股票、债券和现金之外的金融和实物资产，如房地产、证券化资产、对冲基金、私人股本基金、大宗商品、艺术品等，其中证券化资产就包括了次级房贷为基础的债券以及这些债券的衍生金融产品。
"另类投资"是指在股票、债券及期货等公开交易平台之外的投资方式，包括私募股权(Private Equity)、风险投资(Venture
Capital)、杠杆并购(Leveraged Buyout)、基金的基金(Fund of Funds)等诸多品种。折叠

Ⅲ 什么是基金子公司

基金子公司来是指依照《公司法》设源立，由基金管理公司控股，经营特定客户资产管理、基金销售以及中国证监会许可的其他业务的有限责任公司。

通俗地讲基金子公司就是基金公司的分公司，或者是下属分支机构。

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基金公司:

基金公司依《公司法》成立。根据我国《公司法》第二条、第三条的规定，公司是依照《公司法》设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。

在设立原则上，我国《公司法》第六条规定，符合设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司。

《公司法》第九十三条规定，以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。

规范基金公司经营运作的相关法规以《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》为核心。

《中华人民共和国信托法》、《私募证券投资基金业务管理暂行办法》和其他相关行政法规为配套的完善的基金监管法规。

Ⅳ 什么是 基金专项子公司

1、基金子公司是指依照《公司法》设立，由基金管理公司控股，经营回特定客户资产管理、基金销售以答及中国证监会许可的其他业务的有限责任公司。其中经营特定客户资产管理业务特指投资于“未通过证券交易所转让的股权、债权及其他财产权利以及中国证监会认可的其他资产。”这是目前各基金子公司的主要业务。
2、证券投资基金管理公司（基金公司），是指经中国证券监督管理委员会批准，在中国境内设立，从事证券投资基金管理业务的企业法人。公司董事会是基金公司的最高权力机构。
基金公司发起人是从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理机构。人们平常所说的基金主要就是指证券投资基金。证券投资的分析方法主要有如下三种：基本分析、技术分析、演化分析，其中基本分析主要应用于投资标的物的选择上，技术分析和演化分析则主要应用于具体投资操作的时间和空间判断上，作为提高投资分析有效性和可靠性的重要补充。

Ⅳ 葛新元的事件

据内部人士透露，此事件跟2012年跳槽至光大的原国信证券金融工程首席分析师葛新元领导的策略投资部有关。
2012年4月，国信证券金融工程首席分析师葛新元带领原有部分团队人员来到光大证券。时值衍生品业务逐渐松绑，6个月后，光大证券出资成立另类投资子公司——光大富尊投资有限公司，葛新元担任光大证券另类投资部总经理。
事件最新进展（2013.08.16 15:40）
8月16日下午，光大证券发布公告，称公司策略投资部门自营业务使用其独立的套利系统时出现问题，公司正在进行相关核查和处置工作。
正是光大证券的此次乌龙行为，导致四大国有银行股价瞬间涨停，上证指数瞬间上涨百点，截至下午收盘时又从最高点下跌百点。消息称监管部门已经介入调查此次事件。
在谣言满天飞的时候，光大证券另类投资部总经理葛新元不幸躺着中枪，一些媒体报道已经将此次事件的责任归咎于他。
“实际上我的部门跟这次事件没有半点儿关系，我们是光大证券旗下的另类投资部门，相当于一家私募机构，根本不开展自营业务，而且我们的资金头寸只有几千万元，根本不可能去拉动指数上涨百点。”葛新元告诉和讯网。
葛新元否认事件与己有关
中国上市公司舆情中心第一时间联系葛新元本人。他明确表示，此事与他所负责的团队无关，他们走的是光大的经纪业务通道。“实际上我的部门跟这次事件没有半点儿关系，我们是光大证券旗下的另类投资部门，相当于一家私募机构，根本不开展自营业务，而且我们的资金头寸只有几千万元，根本不可能去拉动指数上涨百点。” “我想此次谣言的流传跟我的跳槽有一定关系，加上一些局外人搞不清业务关系，以为我在负责策略投资部。”葛新元称。
2013-08-30 证监会做出对816事件的处罚决定，对造成816事件的光大证券策略投资部负责人杨剑波等人做出处罚，从而澄清了葛新元本人及其担任总经理的光大富尊投资有限公司与816事件无关。

Ⅵ 证券投资公司另类投资业务的主要业务规则

证券投资公司另类投资业务的主要业务规则

Ⅶ 证券公司子公司是什么意思

就是分公司拉！~

Ⅷ 直接投资子公司是什么意思

子公司是在来国际商务中指自由母公司投入全部或部分股份，依法在世界各地设立的东道国法人企业。子公司在法律上独立于母公司，并拥有独立而完整的公司管理组织体系，因而在经营方面具有较大的独立性和一定的灵活性。同时，子公司的经营活动也要受到母公司的间接控制，要服从母公司的总体战略和总体利益的需要。