陈敏基金业协会

A. 陈敏是哪个公司的星徽精密独立董事

陈敏：男，1979年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中山大学国际会计专业，睁耐本科学历，注册会计师。曾任普华永道广州并购咨询部经理，美的集团海外战略部经理。现任广州恺华投资咨询有限公司监事，广东爱苏生物科技有限公司董事，广州爱苏检测技术研究院有限公司董事，广州恺诺财务咨询有限公司监事，广州恺恪投资咨询有限公司监事，广州首联环境集团有限公司董事，上海恺恪信息咨询中心（有限合伙）执行事务合伙人，广州敏锦明洋投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人此早段，广州市百晟市场管理有限公司执行董事，广东奥飞数据科森誉技股份有限公司独立董事，广东星徽精密制造股份有限公司独立董事。

B. 估值超600亿，一根小小的辣条靠什么支撑

22年来首次拥抱资本，就吸引了高瓴资本、腾讯投资、云锋基金、红杉资本等顶级机构投资者，一根辣条的吸金能力到底有多强？

编辑 丨马吉英

头图来源 丨视觉中国

这次让腾讯、阿里两大超级巨头坐在同一张牌桌上的，是一根小小的辣条。

根据港交所文件，5月12日晚间，卫龙食品已提交上市申请，正式启动IPO，将冲击“辣条第一股”。

而轮败在5月8日，卫龙刚刚官宣完成Pre-IPO轮融资，投资方大咖云集，引入了CPE（中信产业基金）、高瓴资本、腾讯投资、云锋基金、红杉资本、天壹资本、厚生投资、海松资本等机构投资者入股，合计获得5.49亿美元（折合35.45亿元）的资金。而通过此次IPO，卫龙将再次获得一笔巨额的资金。

“我们看中卫龙的企业家精神及产品、品牌能力。中国休闲食品领域，产品、口味多元，市场相对分散，各个细分领域都有相对龙头，很少清塌有企业能够突破单一品类的天花板。”厚生投资执行董事陈敏告诉《中国企业家》。

据悉，这是卫龙成立22年来首次拥抱资本，也是上市前唯一一轮融资。

早在三年前，卫龙食品就开始频繁变更股权，如今由一家香港企业和和国际事业有限公司控股，或为赴港“上市”铺路。

有行业人士分析，卫龙食品从内资变为外资，这种股权结构在上市进程中将不需要内地证监会审核，从而加快卫龙食品在香港上市的步伐。

在外界看来，这场互联网超级巨头和顶级VC均有亮相的投资盛宴来得突然，但资本对这家公司的观察其实至少从两年前就已开始。

根据招股书，卫龙是由刘卫平与刘福平两兄弟于2001年在河南漯河市创办，目前已成为中国最大辣味休闲食品企业。具体来看，卫龙包括调味面制品、蔬菜制品、豆制品及其他产品三大类。

其中，辣条是卫龙主要的收入来源，贡献了公司总收入的65%。卫龙旗下有几十种产品，还正着力打造旗下第二大明星单品——魔芋爽，同时进入卤制品、海味素菜等细分市场。

卫龙是不折不扣的“辣条一哥”，首先体现在一骑绝尘的市场占有率。

招股书中，根据弗若斯特沙利文报告，中国辣味休闲食品市场相对分散，按零售额计，2020年前五大参与者的市场占有率为10.7%。2020年，卫龙在中国辣味休闲食品市场排名第一，市场份额为5.7%，按零售额计是第二大参与者的3.8倍，且在调味面制品及辣味休闲蔬菜制品细分品类的市场份额均排名第一。

一根辣条的吸金能力到底有多强？

2018年~2020年，卫龙的营收分别为27.52亿元、33.85亿元及41.20亿元，同期净利润分别为4.76亿元、6.58亿元、8.19亿元。

其中，辣条腊正颤收入分别为21.62亿元、24.75亿元和26.9亿元，占总收入的7成左右。

从销量上看，2018~2020年，卫龙分别销售了15.55万吨、17.33万吨和17.95万吨的辣条。据统计，卫龙2020年平均每天卖出约490吨辣条。

这些亮眼的数据（现金流）正是资本追逐的原因。

陈敏在接受《中国企业家》采访时表示，与卫龙公司的接触始于两年前，首先打动他们的是卫龙团队的行业专注、产品创新和品牌意识。

他表示，卫龙开创了辣条、魔芋爽两个品类，而且已经成为两个品类的绝对代名词，“我们认为它的能力可以复用，我们也相信卫龙未来肯定可以继续开拓新的产品品类。”

陈敏称，经过两年多的跟踪观察，卫龙达到了厚生投资的预期。他表示，卫龙的韧性足够强，新品也表现良好。

陈敏尤其对卫龙的第二条产品副线魔芋爽这个品类赞誉有加，“现在魔芋爽这个品类能做到这样大的规模，整个市场都在抄袭，有点超过我们当时的预期。

竞天公诚律师事务所高级合伙人董立阳告诉《中国企业家》，卫龙融资之所以受追捧，首先是因为消费这个赛道目前较受市场认可，而卫龙是较好的投资标的；其二，卫龙是休闲食品细分领域剩余的唯一龙头企业，有一定的溢价能力；其三，卫龙的财务数据明显优于同行业企业，后续的成长性可以预期。

董立阳认为，腾讯、阿里、红杉、高瓴四家同时选中一家细分赛道的公司，这对其他资本再选择卫龙也有很大的背书作用。

中国食品产业分析师朱丹蓬同样认为刘卫平团队功不可没。他告诉《中国企业家》，“卫龙能够成为辣条界老大，创始人刘卫平的经营理念功不可没。辣条行业本身门槛不高，在发展初期，很多小作坊无视产品质量，导致辣条被大众视为垃圾食品，而刘卫平在一开始就十分看重产品的品质、重视生产环境的卫生情况、看重食品安全，正是由于对厂房、工艺、原料等方方面面的细节都有着很高的要求，使得卫龙辣条得以脱颖而出。”

“在流通渠道方面，很多辣条企业都是批发给乡镇超市，走低端渠道，而卫龙的产品早已进驻到大型商超，从口感到包装、品牌、服务体系，卫龙已经很完备，所以卫龙的客户黏性很好，这也是卫龙能够成为行业龙头的原因之一。”朱丹蓬表示。

此外，陈敏对卫龙的期待是，能不断开拓产品边界，成为休闲食品领域的平台化企业。此外，资本化对卫龙具有正面意义，对管理层和员工都是一个激励，对品牌宣传也有正面导向作用。

“卫龙的使命是让世界人人爱上中国味。港股上市对于卫龙未来国际化也会有较大帮助。”陈敏最后强调。

此番融资过后，有业内人士表示，卫龙估值将高达700亿元，超过洽洽、三只松鼠、良品铺子三者的市值总和。

据招股书，卫龙此次Pre-IPO总融资金额约35.2亿元，认购卫龙1.22亿股，每股成本为28.85元人民币，投后估值约604亿人民币。根据招股书，上市前，CPE持有卫龙2.32%，高瓴持股1.17%，腾讯持股0.64%，云锋持股0.64%，红杉资本持股0.29%。

从招股书披露的核心管理层来看，卫龙是一家典型的家族企业。

除了外部机构，卫龙剩余股份92.17%股权由刘卫平、刘福平家族实际控制。卫龙的董事会目前由9名董事组成，包括5名执行董事、1名非执行董事及3名独立非执行董事。

其中，执行董事、首席财务官兼副总裁彭宏志是刘忠思的表兄，刘忠思是刘卫平的堂弟，负责集团整体研发；执行董事兼副总裁陈林是刘忠思的表弟。据前述估值计算，刘氏家族对应股份价值约557亿元。

对于家族企业治理中可能会出现的弊端，厚生投资显然不担心。以农夫山泉为例，陈敏认为，农夫整个的业务和资本市场表现是非常好的。家族资本控股的企业确实会存在一定的风险，比如说内部控制、信息披露、传承等等。但他认为卫龙并不存在相关问题。

朱丹蓬认为，尽管卫龙在整个辣条行业具有规模效应、品牌效应、渠道话语权，在服务体系、新生代客户粘性，以及产品创新上都做得不错，但这并不意味着未来可以高枕无忧。

一个行业背景是，目前以三只松鼠、良品铺子、盐津铺子为首的休闲零食上市公司，都开辟了自己的辣条业务，并在天猫、京东等电商平台与卫龙进行正面竞争。

在朱丹蓬看来，卫龙未来必然需要进行“五多”战略布局，即多品牌、多品类、多场景、多渠道、多消费人群的布局，这样它的整个经营风险才会更低，护城河才会更宽更深。

此外，食品安全也是卫龙始终绕不过去的话题。辣条行业的卫生问题等也曾多次被媒体曝光。

招股书显示，2020年卫龙的产品结构中，调味面制品收入占比为65.3%。可见，卫龙主要收入来源仍是辣条产品。而从卫龙辣条配料表可见，其配料包含食用香精、纽甜、红曲红、三氯蔗糖等多种添加剂。

为了更好地适应年轻群体，拥抱z时代，卫龙正在考虑做产品和 健康 方面的升级，包括食材、调味等，更偏蔬菜素食。 在食品安全上，公司也在加大投入。

早在2019年初，刘卫平曾表示，卫龙要在2022年实现年产值超100亿的营收目标，朱丹蓬认为，这个目标一定是通过并购的方式来实现，这是很多上市公司会采取的方式。

C. 中国证券投资基金业协会的理事成员

第一届理事会抄
会员理事（按姓氏笔袭画）：于华 王立新 邓召明 田仁灿 刘建平 刘晓艳 江先周
许小松 余晓晨 吴晓辉 李勍 李爱华 杨东 杨新丰 陈敏 周月秋 尚健 林传辉
林利军 范勇宏 金旭 赵学军 郭特华 崔伟 韩勇
非会员理事：孙杰 曹殿义 胡家夫 钟蓉萨 汤进喜
会长：洪磊
专职副会长：曹殿义 胡家夫 钟蓉萨 汤进喜
兼职副会长：于华 刘晓艳 江先周 陈敏 周月秋 林利军 范勇宏 金旭 赵学军
第一届监事会
监事（按姓氏笔画）：刘树军 何宝 陈昌宏 周一烽 高良玉 裴长江
监事长：高良玉
副监事长：刘树军
秘书长：汤进喜（兼）

D. 富国天利增长债券投资基金的主要人员情况

1、董事会成员
陈敏女士，董事长。生于1954年，中共党员，工商管理硕士，经济师。历任上海市信托投资公司副处长、处长；上海市外经贸委处长；上海万国证券公司党委书记；申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004年开始担任富国基金管理有限公司董事长。
窦玉明先生，董事，总经理。生于1969年，硕士。历任北京中信国际合作公司交易员；深圳君安证券公司投资经理；大成基金管理有限公司基金经理助理；嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理。2008年开始担任富国基金管理有限公司总经理。
麦陈婉芬女士（Constance Mak），副董事长，生于1952年，文学及商学学士，加拿大注册会计师。1977年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司，并于1989年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989年至2000年作为合伙人负责毕马威在加拿大中部地区的对华业务，现任BMO投资有限公司亚洲业务总经理，兼任加中贸易理事会董事。
李明山先生，董事，生于1952年，中共党员，高级经济师，硕士。历任申银万国证券股份有限公司副总经理、上海证券交易所副总经理，现任海通证券股份有限公司总经理。
方荣义先生，董事。生于1966年，中共党员，博士，高级会计师。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任；厦门大学工商管理教育中心副教授；中国人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长；中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长；中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公司财务总监。
Edgar Normund Legzdins先生，董事，生于1958年，学士，加拿大注册会计师。1980年至1984年在Coopers & Lybrand担任审计工作，1984年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。现任BMO投资有限公司首席执行官、BMO金融集团高级副总裁及董事总经理。
葛航先生，董事，生于1966年，大学本科，经济师。历任山东省国际信托有限公司资金信托部业务经理；山东省国际信托有限公司租赁信托部副经理、经理。现任山东省国际信托有限公司自营业务部经理。
戴国强先生，独立董事。生于1952年，博士学位。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授， 金融学院副院长、常务副院长、院长；上海财经大学教授、博士生导师， 金融学院党委书记， 教授委员会主任。现任上海财经大学MBA学院院长、党委书记。
Wai P．Lam先生，独立董事，生于1936年，会计学博士。1962年至1966年在PriceWaterHouseCoopers会计师事务所担任助理会计和高级会计；1966年至1969年在加拿大圣玛利亚大学担任教师；1973年至2002年在加拿大Windsor大学担任教授；现任加拿大Windsor大学名誉教授。
汤期庆先生，独立董事，生于1955年，经济学硕士。历任上海针织品批发公司办事员、副科长；上海市第一商业局副科长、副处长、处长；上海交电家电商业集团公司总经理；上海市第一商业局局长助理、副局长；上海商务中心总经理；长江经济联合发展集团总裁、副董事长、党组书记。现任上海水产集团总公司董事长、党委书记。
李宪明先生，独立董事。生于1969年，中共党员，博士。历任吉林大学法学院教师；现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。
2、监事会成员
金同水先生，监事长。生于1965年，大学本科。历任山东省国际信托有限公司科员、项目经理、业务经理；鲁信投资有限公司财务经理；山东省国际信托有限公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。
沈寅先生，监事。生于1962年，法学学士。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长；现任申银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。
夏瑾璐女士，监事。生于1971年，工商管理硕士。历任上海大学外语系教师；荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
仇夏萍女士，监事。生于1960年，中共党员，研究生。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所主任；华夏证券有限公司上海分公司财务主管。现任海通证券股份有限公司计划财务部副总经理。
胡志荣女士，监事。生于1973年，中共党员，硕士。历任四川成都邮电通信设备厂财务处会计；厦门金达通信电子有限公司财务部财务主管。现任富国基金管理有限公司财务经理。
丁飏先生，监事。生于1976年，民革党员，硕士。历任中国建设银行上海市分行信贷员、富国基金管理有限公司营销策划经理、客户服务部经理。现任富国基金管理有限公司客服与电子商务部高级客户服务经理。
3、督察长
李长伟先生，督察长。生于1964年，中共党员，经济学硕士，工商管理硕士，讲师。历任河南省政府发展研究中心干部；中央党校经济学部讲师；申银万国证券股份有限公司海口营业部总经理、北京管理总部副总经理兼北京营业部总经理、富国基金管理有限公司副总经理。2008年开始担任富国基金管理有限公司督察长。
4、经营管理层人员
窦玉明先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。
林志松先生，副总经理。生于1969年，中共党员，大学本科，工商管理硕士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陈戈先生，副总经理。生于1972年，中共党员，硕士，1996年起开始从事证券行业工作。曾任君安证券研究所研究员。2000年10月加入富国基金管理有限公司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理，2005年4月起任富国天益价值证券投资基金基金经理至今，2009年1月起兼任权益投资部总经理。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
孟朝霞女士，副总经理。生于1972年，硕士研究生，12年金融领域从业经历。曾任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理，泰康养老保险股份有限公司副总经理。2009年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
5、本基金基金经理
（1）现任基金经理：
饶刚先生，基金经理，生于1973年，硕士，自1999年开始从事证券行业工作。曾任兴业证券股份有限公司研究部行业研究、金融创新研究员，兴业证券股份有限公司投资银行部投资银行业务创新、项目策划；富国基金管理公司债券及可转债、金融创新研究员；自2006年1月开始担任本基金基金经理；2008年10月起兼任富国天丰基金经理；2010年9月起兼任富国汇利分级债券基金经理；同时兼任公司固定收益部总经理。
杨贵宾先生，基金经理，生于1975年，博士，自2005年开始从事证券行业工作。2005年加入富国基金管理有限公司，从事宏观经济与固定收益类产品的研究与投资；2009年3月至2010年6月任富国天时基金经理；2009年9月至今任本基金基金经理。
（2）历任基金经理：本基金第一任基金经理为汪沛先生，任职时间为2003年12月至2005年12月。
6、投资决策委员会
投资决策委员会成员构成如下：公司总经理窦玉明先生，公司主管投研副总经理陈戈先生，研究部总经理朱少醒先生，固定收益部总经理饶刚先生等人员。
列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度。

E. 什么是能源金融

5月9日上午，银河证券北京和平里营业部里人声鼎沸，等待开户的队伍排出了营业厅门外。一位大妈刚交完申请表，又奋力挤到窗口，焦急地跟工作人员说：“再给我张表吧，我还想炒基金。”同日中午，建设银行亚运村营业部里也异常爆满。“今天出售基金，人当然多。”保安小伙很内行地说。

“哥们，还没买呢？该出手啦！就买能源概念（股票），千万别再等了。”在建行亚运村营业厅，中国经济时报记者接到股民雷鸣的电话。

在眼下日益发热的股市里，“能源”概念的热度一天高过一天。而就在前几日，中国人民银行副行长项俊波表示，随着我国能源产业的发展和金融竞争的加剧，能源金融发展中的诸多矛盾和问题目前正在逐渐显现出来，我国能源金融的发展正面临诸多不确定因素，进而对能源金融安全构成严峻挑战。

“去年是金属板块比较出色，今年大的感觉就是能源概念更赚钱。现在只要是有能源两个字，或是有能源概念的股票，都表现得比较不错。”新天期货公司能源研究院陈敏向中国经济时报记者表示。

陈敏认为，股市传导出来的是一种对未来的信心，而这些信心往往又会被非理性的市场信号所放大，所以股市可能会给社会一个非理性信号——“投资能源一定赚钱”，因此股市对于能源金融安全的影响不可忽略。

能源金融安全的提法是近一两年的事，中国社科院经济研究所教授徐逢贤解释说，能源金融安全是个比较复杂的概念，主要是指由投资非合理性和超前性而造成的银行金融风险。

中国能源战略研究中心主任王震向中国经济时报记者解释说，它主要是指金融与能源之间互动关系，比如，金融对于能源发展起到促进作用，能源可以快速发展，但如果能源发展出现问题，银行投资无法按时收回，则很容易导致银行金融出现问题，能源建设就无法得到银行更好的支持。

“大家对于能源金融安全的担忧主要是银行是否能按时收回这些投资。”国家发改委宏观经济研究院一位研究员在接受中国经济时报记者采访时分析。

有业内人士表示，目前，银行信贷是能源领域投资的主要资金来源。2005年，西北五省区能源工业总投资达1083．96亿元，其中873．81亿元是来自金融机构的贷款，贷款占到能源投资总额的80．61％。

仍以西北五省区为例，统计资料显示，“十五”期间西北五省区金融机构投向能源行业的贷款余额由2001年的641．47亿元增加到2005年的1307．98亿元，年均增长19．51％，高于同期金融机构各项贷款年均增速8．11个百分点。

“能源领域是一个带有周期性波动的行业，而信贷占的份额又比较高，一旦出现经济周期波动，这些银行的贷款很有可能面临收不回来的巨大风险，所以要刹住那些非理性的投资风，就要先卡住银行非理性的信贷。”徐逢贤说。

对于银行投资能源领域，王震却持不同观点，“国家对大的项目卡得很严，一些大型的电力、石油、化工等项目均在国家的掌控之内，而给这些大型项目贷款的银行都必须是总行一级的单位，分行没有权利，所以还不能简单地认为银行投资是非理性的。”

据统计数据显示，“十五”期间西北五省区能源产业以年均29％的增速快速发展，规模以上能源工业企业利税年均增长44％，已成为对地方财政贡献最大的产业。一些地方官员表现出对能源领域的热情：“上能源项目是个千年都等不来的机会，地方必须要拿出只争朝夕的精神呀。”

国家发改委能源研究所研究员周大地在接受本报记者采访时认为，一些地方已经出现了能源投资领域过快发展的苗头，比如某些玉米大省上了许多乙醇项目，造成这个玉米大省还需要从外省运进玉米来满足这些乙醇项目，这种苗头值得警惕。

F. 富国天利增长债券投资基金的相关服务机构

（一）基金份额发售机构
1、直销机构：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：1999年4月13日
2、代销机构：
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
（2）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路4号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
（3）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
（4）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市北京东路689号
邮法定代表人：吉晓辉
联系人：徐伟
（5）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路168号上海银行大厦35层
办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦35层
法定代表人：宁黎明
（6）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦
法定代表人：祝幼一
（7）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：张佑君
（8）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号
（9）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171号
办公地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
（10）国信证券股份有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16－26层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16－26层
法定代表人：何如
（11）中信证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦
办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3楼
法定代表人：王东明
（12）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：宫少林
联系人：黄健
（13）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
法定代表人：马昭明
（14）深圳发展银行股份有限公司
注册地址：深圳深南东路5047号深圳发展银行大厦
办公地址：深圳深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
联系人：周勤
（15）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
（16）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
法定代表人：周晖
（17）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路128号
办公地址：山东省济南市经十路128号
法定代表人：李炜
（18）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
（19）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层－29层
办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层－29层
法定代表人：潘鑫军
（20）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场36、38、41和42楼
法定代表人：王志伟
联系人：黄岚
（21）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人：杨宇翔
（22）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
法定代表人：林俊波
（23）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路99号标力大厦
办公地址：上海市浦东陆家嘴东路166号中保大厦22层
法定代表人：兰荣
电（24）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城新华东街111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城新华东街111号
法定代表人：鞠瑾
（25）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号
法定代表人：郁忠民
（26）国元证券有限责任公司
注册地址：合肥市寿春路179号
办公地址：合肥市寿春路179号国元证券大厦
法定代表人：凤良志
（27）国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路46号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号
法定代表人：张雅锋
（28）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：常喆
（29）华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街239号
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼（深圳总部）
法定代表人：司沛文
（30）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18－19楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18－19楼
法定代表人：朱科敏
（31）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
（32）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉新华下路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉新华下路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
注册地址：杭州市中河南路11号万凯庭院商务大楼A座
办公地址：杭州市中河南路11号万凯庭院商务大楼A座
法定代表人：刘军
（34）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
法定代表人：张智河
（35）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路357号
办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦
法定代表人：李工
（36）国元证券股份有限责任公司
注册地址：合肥市寿春路179号
办公地址：合肥市寿春路179号国元证券大厦
法定代表人：凤良志
（37）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：郭树清
（38）国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街168号
办公地址：无锡市县前东街168号国联大厦6楼、7楼
法定代表人：范炎
联系人：袁丽萍
（39）深圳平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南中路1099号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦
法定代表人：黄立哲
（40）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街17号北京银行大厦
办公地址：北京市西城区金融大街17号北京银行大厦
法定代表人：阎冰竹
（41）中国邮政储蓄银行
住所：北京市西城区宣武门西大街131号
办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号
法定代表人：刘安东
联系人：陈春林
（42）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：陈小宪
联系人：王斌
（43）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心
法定代表人：项俊波
（44）信泰证券有限责任公司
注册地址：南京市长江路88号
办公地址：南京市长江路88号
法定代表人：钱凯法
（45）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元
法定代表人：牛冠兴
（46）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人：刘弘
（47）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人：唐双宁
联系人：李伟
注册地址：深圳市福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48层－50层
办公地址：深圳市福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48层－50层
法定代表人：杨小阳
（49）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路294号
办公地址：宁波市江东区中山东路294号
法定代表人：陆华裕
（50）新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦1501室
办公地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦1501室
法定代表人：李文义
联系人：秦予
（51）青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号
办公地址：山东省青岛市市南区香港中路68号
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
电（52）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号
办公地址：北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
（53）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：矫正中
联系人：潘锴
（54）东莞银行有限责任公司
注册地址：东莞市城区运河东一路193号
办公地址：东莞市城区运河东一路193号
法定代表人：廖玉林
联系人：胡昱
（55）广发华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8、10层
法定代表人：黄金琳
（56）英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法人代表：赵文安
联系人：王睿
（57） 江海证券经纪有限责任公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
联系人：徐世旺
（58）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
（59）山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
（60）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：顾伟国
联系人：田薇
客（61）中银国际证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人：唐新宇
联系人：张静
（62）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
（63）大通证券股份有限公司
注册地址： 大连市中山区人民路24号
办公地址： 大连市中山区人民路24号
法定代表人： 于宏民
联系人： 谢立军
（64）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道201－205号
办公地址：天津市河西区马场道201－205号
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
（65）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：胡怀邦
联系人：曹榕
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构：富国基金管理有限公司
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：1999年4月13日
联系人：雷青松
（三）出具法律意见书的律师事务所（基金募集时）
名称：北京市竞天公诚律师事务所
注册地址：北京市朝阳门外大街20号联合大厦15层
办公地址：北京市朝阳门外大街20号联合大厦15层
负责人：张绪生
联系人：许舒萱
经办律师：戴华、王燕萍
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所有限责任公司
注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
办公地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场23楼
法定代表人：葛明
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华

G. 陈敏是什么职称聚力文化监事

陈敏先生：1970年出生，大专学历。2005年至2007年任浙江万利实业有迹者限公司外贸部经理。2007年6月至今任本公司监事、外贸部经理及事业部负责人。2016年9月至今兼任浙江帝龙股权吵州明投资基金管理有限公司监事。2016年10月至今兼任浙江帝龙新材料有限公升告司监事。