⑴ 中国结算投教基地哪年成立
2017年。
中国银河证券投资者教育基地、中国结算陪碧投资者教育基地和机构间市场投资者教育基地成立于2017年，被中国证监会评为“全国证券期货投资者教育基地”，是面向社会公众开放的，具有证券期货知识普及铅御、风险提示、信槐乱岩息服务等投资者教育服务功能的互联网投教平台。
经过近半年的版面设计及技术开发，中国结算精心筹划、周密部署，于2017年3月20日正式上线运行投资者在线教育基地。
⑵ 天风证券挂牌全国证券期货投资者教育基地有什么意义
根据相关的报道，天风证券等9家公司荣获国家级（互联网）证券期货投资者教育基地称号。此次授牌是对天风投教基地建设及相关投教工作的进一步肯定。
⑶ 西南证券股份有限公司怎么样
简介：西南证券成立于1999年，是在原重庆有价证券公司、原重庆国际信托投资有限公司证券部、原重庆市证券公司和原重庆证券登记有限责任公司的基础上，联合其他股东共同发起设立的证券公司。目前公司注册资本56.45亿元，是一家注册地在重庆的全国综合性证券公司，也是中国第九家上市证券公司和重庆第一家上市金融机构。公司现有员工近3000名，在全国拥有94家证券营业部、34家分公司和20个投行业务部门，营业网点基本实现了国内省份全覆盖。公司经营范围包括证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券，证券投资基金代销，代销金融产品，为期货公司提供中间介绍业务，股票期权做市。
近年来，西南证券坚持走改革创新、综合经营和市场化发展道路，先后完成改革重组、借壳上市、增发融资、收购兼并等战略性举措，核心竞争力和综合实力显著提高，逐步建立起全牌照、跨地域、多功能、一体化的综合金融服务模式。公司拥有西证股权投资有限公司、西证创新投资有限公司、西证国际投资有限公司、西南期货有限公司等四家全资子公司，并拥有重庆西证小额贷款有限公司等下属企业，可从事股权投资、另类投资、跨境业务、商品期货、金融期货经纪、小额贷款等业务。公司是全国首家控股地方股权交易中心的券商，是银华基金管理股份有限公司第一大股东，并控股香港上市券商——西证国际证券股份有限公司，公司国际业务平台正逐步走向成熟。
2017年，西南证券着力推动业务转型升级，不断提升发展质量和发展效益，全年实现营业收入30.61亿元，净利润6.91亿元。截至2017 年12月31 日，公司资产总额636.94亿元，净资产200.49亿元，净资本143.51亿元。公司坚持“以客户为中心”的理念，着力打造的互联网投资者教育基地获评“国家级证券期货投资者教育基地”。
展望未来，西南证券将立足重庆、布局全国、走向海外，坚持“为投资者、客户和实体经济创造价值”的经营宗旨，树立“最有责任心公司”的企业形象，全面推进业务转型和创新发展，全力打造综合金融服务模式，形成公司的比较优势和差异化竞争能力，努力成为创新驱动、品牌引领、综合化经营、国际化发展的中国一流证券集团。
法定代表人：廖庆轩
成立日期：1990-06-07
注册资本：564510.9124万元人民币
所属地区：重庆市
统一社会信用代码：91500000203291872B
经营状态：存续(在营、开业、在册)
所属行业：金融业
公司类型：股份有限公司(上市公司)
英文名：Southwest Securities Co., Ltd.
人员规模： 5000-9999人
企业地址：重庆市江北区桥北苑8号
经营范围：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理,融资融券;证券投资基金代销;代销金融产品,为期货公司提供中间介绍业务;股票期权做市。(按许可证核定期限从事经营)*
⑷ 华泰证券南京投教基地是哪年授牌
2016年。华泰证券南京投教基地是第四批证券公司，于2016年授牌并正式投入服务，并成为中国证监会首批全国证券期货投资者教育基地。
⑸ 天风证券评级可信吗
可信。天风证券是一家全国性的证券公司，成立于2000年。主营业务包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等业务。今年以来，券商IPO的进程似乎正在逐步加快。继华西证券上市之后，华林证券、南京证券也顺利过会。而天风证券也已递交了招股书，此次拟登陆上交所主板，公开发行约8.2亿股。
拓展资料：
1、1月16日，中国证监会为天风证券投资者教育基地授予“全国证券期货投资者教育基地“的称号，由此成为9家荣获国家级(互联网)证券期货投资者教育基地称号的公司之一。天风证券将投教工作总结为四点：创设投教品牌、打造特色原创作品、整合多方资源和多种方式吸引投资者参与。长期以来，天风证券高度重视投资者教育工作。在证监会、证券业协会与交易所的指导下，天风证券将投资者教育与打击非法证券活动相结合，开展多层次、多形式、多渠道的投资者教育与保护活动：一是探索“五位一体”的投资者保护方式；二是丰富线下活动，将投教深入投资者身边；三是持续产出优质的投教内容。
2、天风证券是混合所有制综合金融证券服务商，近十年来充分发挥国有资本和民营资本的双重优势。天风证券副董事长张军曾表示：坚持混合所有制是天风获得快速发展的关键因素。一方面，国有资本背景为混合所有制券商守住金融安全底线提供了根本保证，指明了正确的方向，树立和坚持了底线思维，有效防范金融风险和服务实体经济；另一方面，民营资本参与为混合所有制券商积极开展业务创新提供了强大活力，激发混合所有制券商的内在活力。目前，天风证券已由区域性经纪券商发展成为全国性全牌照综合型上市券商，并向精英化、市场化、专业化、国际化一流券商迈进。
⑹ 西南证券廖庆轩：发挥券商优势 借助资本力量服务重庆发展
重庆江北嘴，是众多知名券商、银行的大本营，不少金融机构将自己在重庆乃至全国的总部设在此地。而作为重庆本土券商，西南证券同样如此。在如今重庆著名网红经典洪崖洞的对岸，西南证券总部大楼正在施工。而目前西南证券的办公地点，是在距离总部大楼不到5分钟车程的五里店——西南证券大厦。
在这里，本刊记者采访了西南证券董事长、党委书记廖庆轩。“西南证券作为唯一一家注册地在重庆的全国综合性证券公司，有责任和义务为重庆的金融改革、创新以及稳定发展贡献自身力量，为重庆实体经济的发展提供高效的资本市场服务。” 廖庆轩告诉记者。
一、立足本地借助资本力量服务重庆实体经济
《重庆金融》： 西南证券如何借助资本的力量助力重庆实体经济的发展？
廖庆轩： 从资本市场的角度而言，重庆经济的转型升级发展将产生大量的直接融资和资本运作需求，正因如此，包括股债融资、并购重组、资产证券化等在内的多元化证券服务将发挥重要作用。 而西南证券，作为唯一一家注册地在重庆的全国综合性证券公司，长期坚持服务于实体经济发展的原则，努力发挥资本市场中介功能，依托自身专业优势，深入服务实体企业发展。 以公司投行业务为例。2008年7月至2018年6月，西南证券累计完成股权及债券业务承销金额 5720.7亿元，行业排名第16位，为实体经济发展提供了巨大的融资服务；同时，西南证券先后完成上会并通过证监会审核的重大资产重组项目超过了80 家，担任财务顾问参与的并购交易额累计近4000亿元，帮助众多企业实现了产业整合和升级，公司投行的并购重组多年排名位居证券行业前三。
另外，在服务重庆本土经济建设方面，西南证券也取得了良好成绩。比如西南证券努力为重庆地区企业发展提供融资和资产重组服务。仅就2017年来讲，公司为重庆银行、云阳城开集团、南川城建、武隆城发集团、华邦健康等多家企业融资近100亿元。而根据公开市场数据统计，2007年8月至今，西南证券投行在重庆地区完成IPO、再融资、并购、企业债等项目百余个，其中重点融资项目50多个，累计融资金额达700多亿元，帮助重庆地区的许多企业解决了资金问题。
还比如西南证券积极响应政策，努力帮扶贫困地区发展以及发行绿色债券。一方面，西南证券努力为企业提供综合金融服务，积极支持贫困地区产业发展，如西南证券曾帮助重庆云阳县的帮豪种业项目提供了股权投资、挂牌做市、质押融资等全方位的金融服务，累计提供资金1.24亿元，使得这一贫困地区的农业企业借助资本市场实现了蜕变和跨越发展，并实现了连续两年的利润增长。另一方面，西南证券积极帮助企业发行绿色债券。西南证券大力推进绿色债券业务，努力支持绿色产业发展，截至2017年底，完成1单绿色债券发行，为企业融资14.2亿元；同时，在审项目融资金额达150亿元。目前，公司正在为重庆南川城建筹备发行绿色债券，为重庆银行筹备发行绿色金融债，以积极支持重庆地区绿色产业的发展。 对于中小企业，西南证券也在不断加强新三板业务服务模式创新，为各类中小型企业提供包括挂牌、定增、做市、股权质押在内的综合金融服务， 截至2017年底，公司新三板业务新增挂牌家数市场排名第13位，累计督导企业家数市场排名第 12位。 同时，公司控股的重庆股转中心持续完善和优化企业孵化培育体系，有效拓宽中小企业的融资通道， 成绩位居全国前列。
另外，西南证券控股的全牌照香港上市券商西证国际证券，有效把握海外债业务机遇窗口，参与完成了郑州银行和重庆银行境外优先股的发行工作，完成了天津临港投资控股有限公司海外债的发行工作，帮助三家企业共计海外融资22.01亿美元， 降低了企业综合融资成本。
二、提高自身西南证券多领域创新业务
《重庆金融》： 作为金融业的重要组成部分，西南证券在促进重庆市金融业改革创新与稳定发展，提升金融服务实体经济质量和水平的过程中，做出了哪些努力？
廖庆轩： 目前，西南证券在零售证券、投行业务、资管业务、机构业务、买方业务、国际业务、 场外业务和期货业务等多个领域践行了创新发展，努力为实体经济发展提供更加高效的金融服务。
(一)积极开展互联网证券业务
2014年，西南证券获取了互联网证券业务试点资格。目前，西南证券利用互联网、大数据、云计算等技术，建设及改造了20多个信息技术系统，引入了20多家互联网导流渠道，形成了较为完善的移动端、PC端的互联网证券业务平台。截至2017年， 西南证券互联网证券业务已共计产生直接经营收入约7.2亿元，预计节省客户运营成本共约1700万元， 减少客户服务成本约3400万元。同时，西南证券以级量化标准打造的互联网投教基地——西牛学院被确定为级证券期货投资者教育基地。
(二)努力打造财富管理业务
2014年4月，西南证券设立了财富管理中心，开展财富管理业务。目前，西南证券正通过引入和自主设计开发产品等方式积极丰富财富管理业务的产品种类和策略组合，同时公司推出了收费型投顾业务，通过佣金的提升或者固定投顾费用的收取，为客户提供更为有效的个性化咨询服务。
(三)西南证券拓展投行业务品种，加强新三板业务创新
西南证券投行业务在保持传统的IPO、债券、 并购重组等业务优势的基础上，持续拓展新的业务品种，二级资本债、股权激励、公司债、优先股等项目不断增加。同时，针对独角兽企业IPO、发行CDR、赴中欧所上市融资(D股)等资本市场系列新的制度和安排，西南证券正持续加强研究和探索。此外，西南证券不断加强新三板业务的创新发展，并积极根据市场情况，及时调整经营策略，有效控制业务风险。截至2017年底，西南证券新三板业务新增挂牌家数市场排名第13位，累计督导企业家数市场排名第 12位。
(四)进一步丰富资产管理产品类型，积极强化主动管理能力
近年来，根据市场需求，西南证券不断丰富资管产品类型，目前资管产品的种类已涵盖固收类、 权益类、股债混合类、量化投资、FOF、现金管理、股票质押式回购、资产证券化以及定向通道类等。
在资管新规的背景下，西南证券持续降低通道业务规模，积极提升主动管理业务规模，目前已成功发行了多种类型的主动管理型资管产品。截至2017年末，西南证券在运资产管理计划183只，其中主动管理计划65只(包括集合资管计划、定向主动管理计划、专项资管计划，管理规模330.98亿元， 同比增长23%，主动管理规模占母公司资管总规模的36%，较2016年同期提高11个百分点；定向通道产品102只，管理规模592.38亿元，同比下降28%，通道规模不断下降。
(五)大力拓展机构业务品类
随着私募基金的迅速发展，西南证券积极建立和发展PB业务，努力为私募基金等机构投资者提供清算托管、运营外包、估值核算、策略支持等一揽子综合服务。2017年，公司PB业务实现收入2843万元。同时，公司机构业务积极布局量化对冲、主动股票型、行业主题型、被动ETF等策略基金，去年实现业务收入1079万元。
另外，西南证券也在努力发展多元化投资业务、持续开展信用交易业务以及有效布局国际业务及各类场外业务。
三、六大举措西南证券积极防范金融风险
《重庆金融》： 作为重庆本地重要的金融机构，西南证券如何防范金融风险？
廖庆轩： 随着我国金融业的持续创新发展以及金融开放程度的不断提升，切实防范和控制金融风险成为了我国金融业稳定发展的重中之重，也成为各金融机构最核心的活动内容之一。
总结过去的经验和教训，西南证券将持续完善内控机制和夯实内部管理，积极防范和控制各类风险，努力以自身经营的稳健运行助推重庆资本市场的稳定发展。
第一，认真贯彻《证券公司全面风险管理规范》，有效强化公司全面风险管理体系。西南证券如今进一步完善风险管理制度与流程，优化授权管理和风控指标体系，加强对子公司风险的垂直管理，强化风险管理信息技术系统，健全与公司经营战略及业务规模相匹配的全面风险管理体系，并重点加强市场风险、信用风险管理，不断引导资金投向中性风险及确定性收益品种，确保公司风险可测、可控、可承受。目前，西南证券贯彻落实全面风险管理规范的工作已通过了中国证监会严格的现场检查，并得到好评。
第二，认真落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等监管新规，健全公司合规管理机制。一是以落实监管新规为契机，健全公司合规管理体系，建设合规管理新系统，强化合规化宣导，制定《员工执业行为准则》、《员工依法合规承诺书》，重新编制《合规手册》。二是根据监管新规不断健全公司内部制度体系，持续完善合规管理基本制度、实施办法和工作流程，制定覆盖公司高管、合规总监、各部门以及全体合规工作人员合规履职情况的考核办法。三是组织开展专项任务及自查整改工作。比如，以投行内控指引为契机组织开展投行类业务专项整改工作；以监管机构和证券业协会的最新规定为标准，开展子公司的规范整改等系列工作。四是组织落实《投资者适当性管理办法》，建立健全公司投资者适当性管理制度框架以及相关系统。
第三，调整优化内控机构设置。比如，将投行、新三板等业务板块的内核委员会上升为公司层面统一的内核委员会；将资管综合业务部更名为资管合规与风险管理部；在公司新设一级部门内核部；对投行组织结构、工作机制及岗位设置等进行调整完善，在投行事业部新设投行业务管理委员会和立项委员会，在投行项目管理部新设二级部门合规部，将合规风控工作进一步下沉、前移、细化和强化。
第四，充实内控管理队伍。比如，西南证券合规风控部门员工人数同比大幅增长，且各业务部门、子公司和分支机构合规管理人员均已实现同步配备。
第五，完善反洗钱工作机制。西南证券持续健全反洗钱内控制度体系，上线了新版反洗钱系统，开展了反洗钱分类评级和宣传培训，“规定动作” 做到了规范和标准，而“自选动作”也富有特点和成效，使公司反洗钱工作的基础得到了进一步夯实，工作水平得到了进一步提升，并顺利通过了监管机构的反洗钱现场检查。
第六，基本实现了各业务板块和重点项目的审计全覆盖。公司不断完善内审工作机制，通过审计发现公司内部管理的问题和不足，并持续跟踪、督导问题的整改进度和整改效果，有效发挥审计对公司健全内控机制和完善内部治理的促进作用。
四、未来发展打造国内一流券商服务经济发展
《重庆金融》： 西南证券如今着重发展的方向是什么？未来有何计划？
廖庆轩： 自2018年以来，西南证券紧扣监管机构的规定和要求，继续坚持“稳中求进”的工作总基调，围绕行业发展趋势，深化经营管理模式改革，促进公司高效高质运转，进一步增强发展的安全性、稳定性、协调性和可持续性，实现高质量发展。
公司始终以业务为中心，实行内生式增长与外延式扩张并举，不断充实公司综合金融业务版图， 做优做强主营业务，做精做好创新业务，进一步增强业务联动和业务合作，健全公司一站式、立体化、多维度的综合金融业务体系，全面提升业务能力和综合金融服务效益。公司紧紧围绕服务实体经济的需要，深入挖潜，下沉重心，积极融入中央和地方发展战略，不断为实体经济疏通血脉，力争在金融服务实体经济、支持实体经济转型升级方面取得更大的成效。
而在未来，西南证券将立足重庆、布局全国、 走向海外，坚持“为投资者、客户和实体经济创造价值”的经营宗旨，树立“最有责任心公司”的企业形象，通过强化资本中介功能以及在资本市场的专业优势，深化发展“1+6+N”的综合业务布局， 在“一个西南”的综合业务平台下，重点升级打造零售证券、投资银行、资产管理、机构证券、买方业务、国际业务等六大核心业务条线，逐步壮大场外、期货等其他业务领域，不断完善证券金融牌照和服务链条，不断充实金融业务版图，力争早日成为创新驱动、品牌引领、综合化经营、国际化发展的中国一流证券集团。
（文章来源：重庆金融）
⑺ 刑法修正案十一对欺诈发行证券罪修订要点包括
2020年12月26日,第十三届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议审议通过了《刑法修正案(十一)》,并将于2021年3月1日起正式施行。
此次修正案旁兆以防范和化解金融风险为导向,体现了保障金融改革、维护金融秩序的目标,与以信息披露为核心的注册制改革相适应,和新《证券法》修改相衔接,大幅提高了欺诈发行、信息披露造假等犯罪的刑事惩戒力度,强化对控股股东等“关键少数”的刑事责任追究,并明确将保荐人作为提供虚假证明文件等罪名的犯罪主体。
因此,本次刑法修正案中涉及证券期货犯罪的修订内容主要在欺诈发行、信息披露违规、操纵市场、中介组织人员出具证明文件不实四个方面,本次合规风控小知识将分为上下两期,上期研究欺诈发行、信息披露违规两罪;下期解读操纵市场、出具证明文运友租件不实两罪。
刑法修正案(十一)对于欺诈发行、信息披露违规两罪的修订内容详细解读如下:
一、第160条欺诈发行股票、债券罪
近年来,由于犯罪成本低,一系列恶性财务造假案件不断发生,诸如康美药业财报造假、獐子岛扇贝跑路、瑞幸咖啡虚增利润等案件严重损害了广大投资者的合法权益,危害了证券期货市场的正常运营秩序。此前受立法等因素限制,证监会对欺诈发行、信披造假等行为的顶格处罚为60万元,这相对于一些发行人数十亿乃至上百亿的造假极为不匹配。随着刑法修订案(十一)的落地,60万行政处罚将成为历史,其对于证券欺诈发行的修改要点如下:
1.扩大了证券发行文件的列举范围
将招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法之外的其他股票、债券发行文件中的虚假信息披露纳入刑法规制范围。
2.增加欺告锋诈发行犯罪中的证券种类
将存托凭证和国务院依法认定的其他证券纳入欺诈发行股票罪规制,为将来打击该类证券的欺诈发行提供法律依据,这是与《证券法》的修订保持一致。
3.加大对欺诈发行行为的处罚力度
在刑期方面,增设了欺诈发行“数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的”的加重情节,规定对前述情节加重犯处五年以上有期徒刑,并处罚金,即法定最高刑由5年有期徒刑提高至15年有期徒刑;
在罚金方面,对个人的罚金刑幅度由非法募集资金的1%-5%修改为“并处罚金”,取消5%的上限限制;对单位的罚金刑幅度由非法募集资金的1%-5%提高至20%-1倍。
4.强化控股股东、实控人的刑事责任
基于控股股东、实控人在欺诈发行犯罪行为中的重要作用,着重强化了对控股股东、实际控制人组织、指使欺诈发行犯罪行为的特别刑事责任追究,并将其个人罚金刑的金额幅度规定为20%-1倍。
二、第161条【违规披露、不披露重要信息罪】
信息披露是资本市场运转的核心,违规披露、不披露重要信息会扰乱资本市场秩序,引发金融风险。因此信息披露造假一直以来都是刑法重点关注的对象,修正案大幅度提高违规披露、不披露重要信息罪的刑罚力度,再一次体现了国家对相关主体履行信息披露义务的严格监管。其修改要点在于:
1.加大对信息披露违规行为的处罚力度
在刑期方面:法定刑全面提高,最高可至10年有期徒刑。修改前,违规披露、不披露重要信息罪的法定刑为3年以下有期徒刑或者拘役。修正案加大了对信息披露违规行为的处罚力度,对于情节严重的,处以5年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处以5年以上10年以下有期徒刑。
在罚金方面:取消罚金的上限规定。修正案删除了违规披露、不披露重要信息罪中在2万元-20万元范围内判处罚金刑的规定,直接规定并处(或单处)罚金。
2.明确控股股东、实际控制人的刑事责任
针对公司、企业的控股股东、实际控制人组织、指使实施,或者隐瞒重要事项导致信息披露违规的行为,修正案特别明确规定予以处罚,这与《证券法》的相关规定保持有效衔接,同时也反映出上述人员往往在此类违法犯罪行为中发挥重要作用的现实状况。
参考文章:
1.《
解读:资本市场领域犯罪治理“出重拳”》,北京金杜律师事务所 韩_;
2.《刑法修正案(十一)之证券期货犯罪修订解读》,北京德恒律师事务所 邓迪;
3.《从
谈资本市场业务刑事风险》,恒都律师事务所 梁健。
东方证券投资者教育基地建于2015年,2017年获“首批上海市证券期货投资者教育基地”命名,2020年获“第三批国家级证券期货投资者教育基地”授牌。投教基地坚持“公益性、专业性、特色性”原则,力求以投资者喜闻乐见的形式,帮助投资者获取证券知识,识别证券风险,保护投资者权益。
⑻ 河北源达投顾具体干什么的，可信吗
可信的，源达研发的财源滚滚炒股软件，通过多个模块帮助用户形成观点，分析行情，分析数据，再选择股票理财。
⑼ 兴业证券投资者教育基地成立时间
2016年11月。因为兴业证券投则烂资者教育基地是兴业证券为培养证券行业人才孙枯漏的教育机构，根据查询机构成立时间显示，该教育基地是兴业证券在2016年11月成立的，是败颂第四批中国证监会授牌的“全国证券期货投资者教育基地”。
⑽ 湘财证券投教基地是首创以什么为载体的投教基地
您是问湘财证券投教基地是以什么为平台的投教基地吗？通过查询相关资料显示，以博物馆为平台的投资者教育基地，湘财证券投教基地是首批全国证券期货投资者教育基地，也是国内首创以博物馆为投资者教育平台的投资者教育基地。具体消息可关注官方网站，获得第一手权威信息。