上证投资者服务中心

⑴ 上证指数是做什么用的看它能知道什么有什么意义

上证指数的作用：

投资者根据指数的升降，可以判断出股票价格的变动趋势。并且为了能实时的向投资者反映股市的动向，所有的股市几乎都是在股价变化的同时即时公布股票价格指数。

上证指数是由证券交易所或金融服务机构编制的表明股票行市变动的一种供参考的指示数字。由于股票价格起伏无常，投资者必然面临市场价格风险。对于具体某一种股票的价格变化，投资者容易了解，而对于多种股票的价格变化，要逐一了解，既不容易，也不胜其烦。

为了适应这种情况和需要，一些金融服务机构就利用自己的业务知识和熟悉市场的优势，编制出股票价格指数，公开发布，作为市场价格变动的指标。投资者据此就可以检验自己投资的效果，并用以预测股票市场的动向。同时，新闻界、公司老板乃至政界领导人等也以此为参考指标，来观察、预测社会政治、经济发展形势。

拓展材料：

上海证券综合指数简称"上证指数"或"上证综指"，其样本股是全部上市股票，包括A股和B股，反映了上海证券交易所上市股票价格的变动情况，自1991年7月15日起正式发布。

计算股票指数，要考虑三个因素：

一是抽样，即在众多股票中抽取少数具有代表性的成份股；

二是加权，按单价或总值加权平均，或不加权平均；

三是计算程序，计算算术平均数、几何平均数，或兼顾价格与总值。

由于上市股票种类繁多，计算全部上市股票的价格平均数或指数的工作是艰巨而复杂的，因此人们常常从上市股票中选择若干种富有代表性的样本股票，并计算这些样本股票的价格平均数或指数。用以表示整个市场的股票价格总趋势及涨跌幅度。计算股价平均数或指数时经常考虑以下四点：

（1）样本股票必须具有典型性、普通性，为此，选择样本对应综合考虑其行业分布、市场影响力、股票等级、适当数量等因素。

（2）计算方法应具有高度的适应性，能对不断变化的股市行情作出相应的调整或修正，使股票指数或平均数有较好的敏感性。

（3） 要有科学的计算依据和手段。计算依据的口径必须统一，一般均以收盘价为计算依据，但随着计算频率的增加，有的以每小时价格甚至更短的时间价格计算。

（4） 基期应有较好的均衡性和代表性。

⑵ 上海证券交易所和深圳证券交易所的托管制度有什么不同

托管只有深圳证券交易所有，上海证券交易所没有转托管问题。

深圳证券交易所交易证券的托管制度：

拟持有和买卖深圳证券交易所上市证券的投资者，在选定的证券经营机构买人证券成功后，与该证券经营机构的托管关系即建立。

如认购以其他方式发行的股份，则该股份托管在投资者指定的证券经营机构。

这一制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料，投资者的证券托管是自动实现的；

投资者在任一证券营业部买人证券，这些证券就自动托管在该证券营业部；投资者可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买人证券；

投资者要卖出证券必须到证券托管营业部方能进行(在哪里买人就在哪里卖出)；投资者也可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，称为“证券转托管”。转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。

办理转托管需要注意以下问题：

1、转托管只有深市有，沪市没有转托管问题。

2、由于深市B股实行的是T+3交收，深市投资者若要转托管需在买入成交的T+3日交收过后才能办理。

3、转托管可以是一只股票或多只股票,也可以是一只证券的部分或全部。投资者可以选择转其中部分股票或同股票中的部分股票。

4、投资者转托管报盘在当天交易时间内允许撤单。

5、转托管证券T+1日（即次一交易日）到帐，投资者可在转入证券商处委托卖出。

6、权益派发日转托管的，红股和红利在原托管券商处领取。

7、配股权证不允许转托管。

8、通过交易系统报盘办理B股转托管的业务目前仅适用于境内结算会员。

9、境内个人投资者的股份不允许转托管至境外券商处。

10、投资者的转托管不成功（转出券商接收到转托管未确认数据），投资者应立即向转出券商询问，以便券商及时为投资者向深圳证券结算公司查询原因。

深圳股票采用"托管证券商"模式,投资者在某一证券商处买入的股票,在未办理"转托管"前只能在该证券商处卖出,若要从其他证券商处卖出股票,可办理"转托管"手续。

11、投资者既可将所有深圳证券一次从某券商处全部转走,也可只转其中的一部分。

12、转托管期间,帐户内的股票及资金不可参与交易。

13、若转出证券出现错误,将被退回原转出证券商处,投资者可通过转出证券商向深圳证券登记公司查询原因。

14、投资者欲将证券转入某券商处,需了解该券商的深圳席位号,并已在该券商处开立了资金帐户。

15、办理转托管须在深交所交易时间内,遇停牌,配股或在停止转托管期间的证券不得办理转托管手续。

(2)上证投资者服务中心扩展阅读：

一、深交所市场体系：

我国经济发展具有多样性特点，劳动密集型、资本密集型和技术密集型产业优势并存，但都面临着由“粗放”到“集约”转型，由产业链低端向高端跃升的压力。

服务于我国经济现有格局，深交所初步建立主板、中小企业板和创业板差异化发展的多层次资本市场体系，依托实体经济现实需求，固定收益等产品创新也在取得突破。

1、股本证券

主板持续做优做强。为筹备创业板，深交所主板市场2000年开始停止新公司上市，当时上市公司514家，总股本为1581亿股，大多集中在传统产业。

近年来，通过并购重组、整体上市等方式，实现存量做优做强。截至2014年4月底，深交所主板上市公司480家，总股本4443亿股，2001年以来累计再融资8007亿元。

中小企业板独具特色。中小企业板于2004年5月经国务院批准设立，较好体现了我国深度参与国际分工、产业链拉长、分工更细的成果。

截至2014年4月底，上市公司719家，遍布31个省市自治区，其中中西部地区占三分之一多，成为当地经济发展的支柱，覆盖全部13个行业，许多已经成为细分行业龙头。

中小板总市值4.17万亿元，成为我国资本市场特色重要组成，在全球范围内，是专注中小企业为数不多的成功市场之一。

创业板定位清晰。创业板历经十年筹备，于2009年10月经国务院批准设立，定位于服务自主创新企业和其他成长型创业企业。

截至2014年4月底，创业板上市公司379家，77%所处子行业是“十二五”规划的重点发展方向，超过43%在国际上处于子行业领先或者同步地位。

板块特色逐步清晰，在新一轮以创新驱动发展的战略中，将努力打造为科技与金融结合的引领者。截止2014年4月底，创业板总股本758.8亿股，总市值1.88万亿元，在全球服务创业创新的市场中，市值仅次于NASDAQ，如NASDAQ只计算资本市场板块，则我国创业板规模位居全球第一位。

积极支持场外市场规范建设。从2001开始，深交所承担代办股份转让系统技术支持等工作，2006年1月增加中关村代办系统股份报价转让试点。

2012年9月全国中小企业股份转让系统公司设立，深交所参股并继续提供技术支持。同时，深交所积极稳妥支持区域性股权市场规范建设，提供规则、技术、信息披露等方面咨询服务，通过多种渠道支持区域股权市场建设。

2、固定收益与上市基金

债券产品支持中小企业。债券市场是资本市场服务实体经济的新平台。截至2014年4月底，深交所上市债券442只，托管总面值2159亿元。

为拓宽未上市中小微企业融资渠道，2012年推出中小企业私募债券试点，已有200只通过备案，金额270亿元。119家企业完成131只私募债发行，募集资金151亿元，交易所服务促进中小企业规范发展功能逐步显现。

资产证券化产品服务实体经济。资产证券化业务对于盘活各类社会存量资产有独特优势。截止2013年底，深交所累计挂牌11个资产证券化产品，融资137亿元。

基础资产涵盖市政建设、污水处理、高速公路、电力销售等基础设施建设领域与主题公园等文化旅游产业，通过服务基础建设推进新型城镇化进程。

首个小额贷款类资产证券化产品阿里小贷1号和2号专项计划在深交所挂牌转让，募集资金10亿元，是小额贷款类资产证券化的首次尝试，对于落实小微企业金融支持具有重要的示范意义。

积极推进基金特色创新。基金产品是顺应财富管理需求和壮大机构投资者的重要创新领域，上市基金是深交所基金产品创新的特色。截至2013年底，深交所上市基金数量280只，占深沪两市总量的83.33%；并先后推出跨市场沪深300ETF和跨境香港恒生ETF。

二、上交所组织结构

上证所下设办公室、人事部（组织部）、党办（宣传部）纪检办、交易管理部、发行上市部、上市公司监管一部、上市公司监管二部、会员部、债券业务部、国际发展部、基金与衍生品部；

市场监察部、法律部、投资者教育部、系统运行部、技术开发部、技术规划与服务部、信息中心、北京中心、财务部、风控与内审部、行政服务中心（保卫部）、基建工作小组等二十三个部门；

以及三个下属机构上海证券交易所发展研究中心、上海证券通信有限责任公司、上证所信息网络有限公司，通过它们的合理分工和协调运作，有效地担当起证券市场组织者的角色。

⑶ 上海证券交易所有没有IT部门

上海证券交易所与主要从事IT工作的部门有：上海交易所的系统运行部，版技术开发部，技术规划与服务部，信权息中心。下属IT相关机构有：上海证券通信有限责任公司、上证所信息网络有限公司。

上海证券交易所下设办公室、人事部（组织部）、党办（宣传部）纪检办、交易管理部、发行上市部、上市公司监管一部、上市公司监管二部、会员部、债券业务部、国际发展部、基金与衍生品部、市场监察部、法律部、投资者教育部、系统运行部、技术开发部、技术规划与服务部、信息中心、北京中心、财务部、风控与内审部、行政服务中心（保卫部）、基建工作小组等二十三个部门，以及三个下属机构上海证券交易所发展研究中心、上海证券通信有限责任公司、上证所信息网络有限公司，通过它们的合理分工和协调运作，有效地担当起证券市场组织者的角色。

⑷ 上海市证券交易所是国企吗

上海市证券交易所是国企。国务院授权，央行批准设立。

上海证券交易所（英文：Shanghai Stock Exchange，中文简称：上交所）是中国大陆两所证券交易所之一，创立于1990年11月26日，位于上海浦东新区。

1990年12月19日上海证券交易所开始正式营业。截至2009年年底，上证所拥有870家上市公司，上市证券数1351个，股票市价总值184655.23亿元。一大批国民经济支柱企业、重点企业、基础行业企业和高新科技企业通过上市，既筹集了发展资金，又转换了经营机制。

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开业典礼

1990年12月19日上午，交易所举行开业典礼，当时的上海市市长朱镕基出席了开业典礼。上海证券交易所理事长李祥瑞授权总经理尉文渊在交易大厅敲响正式开市的第一锤，半小时后前市收市时已成交49笔，面额为5879008元。

股市真正火起来是1992年邓小平南巡之后，当年5月21日上海股票交易价格全部放开，由市场引导，结果从2 1日至23日，股票价格一飞冲天，3天内暴涨570%，这一天被称为中国股市真正诞生的一天。8月，深圳股票交易所发生了抢购股票风波，这是后话。

⑸ 股票交易市场的上交所

上海证券交易所成立于1990年11月日，同年12月19日开业，归属中国证监会直接管理。秉承“法制、监管、自律、规范”的八字方针，上海证券交易所致力于创造透明、开放、安全、高效的市场环境，切实保护投资者权益，其主要职能包括：提供证券交易的场所和设施；制定证券交易所的业务规则；接受上市申请，安排证券上市；组织、监督证券交易；对会员、上市公司进行监管；管理和公布市场信息。上证所下设办公室(理事会办公室)、人事部(党委组织部)、党委办公室(党委宣传部)、纪检监察办公室、交易管理部、发行上市部、上市公司监管一部、上市公司监管二部、会员部、债券业务部、国际发展部、基金与衍生品部、市场监察部、法律部、投资者教育部、系统运行部、技术开发部、技术规划与服务部、信息中心、北京中心、财务部、风控与内审部、基建工作小组等二十三个部门，以及五个下属机构上海证券交易所发展研究中心、上海证券通信有限责任公司、上证所信息网络有限公司、上海上证金融服务有限公司（保卫部）、上交所驻香港办事处，通过它们的合理分工和协调运作，有效地担当起证券市场组织者的角色。上证所市场交易采用电子竞价交易方式，所有上市交易证券的买卖均须通过电脑主机进行公开申报竞价，由主机按照价格优先、时间优先的原则自动撮合成交。上交所新一代交易系统峰值订单处理能力达到80000笔/秒，系统日双边成交容量不低于1.2亿笔，相当于单市场1.2万亿元的日成交规模，并且具备平行扩展能力。经过多年的持续发展，上海证券市场已成为中国内地首屈一指的市场。截至2012年底，上交所共有上市公司954家，2012年新上市26家。上市股票数998只。股票市价总值158698.44亿元；流通市值134294.45亿元。上市公司总股本24617.62亿股，流通股本19521.34亿股，流通股本占总股本的79.30%。一大批国民经济支柱企业、重点企业、基础行业企业和高新科技企业通过上市，既筹集了发展资金，又转换了经营机制。

⑹ 上海证券交易所是公司吗是公有公司吗

上海证券交易所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，为不以营利为目的的法人，回归属中国证监会答直接管理。秉承“法制、监管、自律、规范”的八字方针，上海证券交易所致力于创造透明、开放、安全、高效的市场环境，切实保护投资者权益，其主要职能包括：提供证券交易的场所和设施；制定证券交易所的业务规则；接受上市申请，安排证券上市；组织、监督证券交易；对会员、上市公司进行监管；管理和公布市场信息。

上证所下设办公室、人事（组织）部、党办纪检办、交易管理部、上市公司部、会员部、债券基金部、国际发展部、产品开发部、市场监察部、法律部、投资者教育部、技术中心、信息中心、研究中心、财务部、稽核部、行政服务中心等十八个部门，以及两个子公司上海证券通信有限责任公司、上证所信息网络有限公司，通过它们的合理分工和协调运作，有效地担当起证券市场组织者的角色。

非要定性的话，上海证券交易所以及深圳证券交易所是具有法人资格的社会机构。

⑺ 上海交易所和深圳交易所什么时候成立的

上海证券交易所是1990年11月26日成立的。

深圳证券交易所是1991年4月11日成立的。

上海证券交易所，1990年11月26日由中国人民银行总行批准成立，同年12月19日正式开业。1990年11月26日在上海华南宾馆举行上海证券交易所大会暨会员大会。这是新中国建立以来中国大陆建立的第一家证券交易所。

深圳证券交易所于1989年11月15日筹建,1990年12月1日开始集中交易（试营业），1991年4月11日由中国人民银行总行批准成立，并于同年7月3 日正式成立。

(7)上证投资者服务中心扩展阅读：

上海证券交易所（英文：Shanghai Stock Exchange）是中国大陆两所证券交易所之一，创立于1990年11月26日，位于上海浦东新区。

1990年12月19日上海证券交易所开始正式营业。截至2009年年底，上证所拥有870家上市公司，上市证券数1351个，股票市价总值184655.23亿元。一大批国民经济支柱企业、重点企业、基础行业企业和高新科技企业通过上市，既筹集了发展资金，又转换了经营机制。

上证所下设办公室、人事部（组织部）、党办（宣传部）纪检办、交易管理部、发行上市部、上市公司监管一部、上市公司监管二部、会员部、债券业务部、国际发展部、基金与衍生品部、市场监察部、法律部、投资者教育部、系统运行部、技术开发部、技术规划与服务部、信息中心、北京中心、财务部、风控与内审部、行政服务中心（保卫部）、基建工作小组等二十三个部门。

另外还有三个下属机构上海证券交易所发展研究中心、上海证券通信有限责任公司、上证所信息网络有限公司，通过它们的合理分工和协调运作，有效地担当起证券市场组织者的角色。

网络-上海证券交易所

⑻ “上交所、深交所”与“香港交易所”有什么区别

按照目前的定位，上证所定位为主板市场，主要为大型企业服务。因此上市公司将以大盘为主。深交所定位为中小板市场，主要为中小企业服务。因此上市公司以中小盘为主。事实上自从深交所恢复发行新股以来所发新股全部为中小板股票。

顺便说一句，上海证券交易所的简称应该是上证所，不是上交所。深圳证券交易所的简称是深交所。 香港交易及结算所有限公司（通称香港交易所，简称港交所英文全称为Hong Kong Exchanges and Clearing Limited，英文简称HKEx，股票代码HKEx: 0388）是一家控股公司，全资拥有香港联合交易所有限公司香港期货交易所有限公司和香港中央结算有限公司三家附属公司。主要业务是拥有及经营香港联合交易所与期货交易所，以及其有关的结算所。

1999年，香港特区财政司提出对香港证券及期货市场进行全面改革提高香港的竞争力和迎接市场全球化所带来的挑战。根据改革方案，香港联合交易所有限公司（联交所）与香港期货交易所有限公司（期交所）实行股份化并与香港中央结算有限公司（香港结算）合并，由单一控股公司香港交易所拥有。三家公司于2000年3月6日完成合并，2000年6月27日，香港交易所以介绍形式在联交所上市。

目前香港交易所是唯一经营香港股市的机构，在未得财政司司长同意下任何个人或机构不得持有港交所超过5%的股份。2006年9月11日，港交所成为恒生指数成份股。

⑼ 关于新股申购的几个问题

新股申购知识

本文编辑：股票人

什么是首次公开招股？

首次公开招股是指一家公司通过发布招股说明书向公众公开发售股份。招股过程完毕后，股票便会在交易所上市，而公司也会成为上市公司。

投资者持有的上市流通证券市值以哪一天为计算依据?

配售新股的上市流通证券市值是指投资者持有的在新股发行招股说明书概要刊登前一交易日登记在其股票帐户里的上市流通证券数量，按该日收盘价计算的市值。

深市哪些证券市值可以参与配售?如何计算?

只有深市流通A股可以参与配售，其它如B股、基金、债券等证券品种暂不参与配售。市值的计算办法为:以投资者股票账户内的A股数量乘以市值计算日各股票收盘价的总和。若当日无收盘价，则依上一交易日的收盘价计算。深市同一证券账户在不同证券营业部托管的上市流通证券市值可以合并计算。

暂停上市的PT金田、PT九州等股票的市值是否可以参与配售?

可以，上市公司在未正式退市前，其市值都可以参与配售。

投资者的申购数量如何确定?若市值为19900元，申购数量是1000股还是2000股?

办法规定，每持有上市流通证券市值1万元可申购1000股，投资者持有上市流通证券市值不足1万元的部分，不按四舍五入原则予以进位处理，即市值不足1万元没有申购权。如果一投资者持有上市流通证券市值19900元，其只能申购新股1000股而不是2000股。每一股票账户只能申购一次，重复的申购视为无效申购。投资者申购新股时，无需预先缴纳申购款，但申购一经确认不得撤销。

如何查询市值及申购数量?深市账户在多家营业部开户的投资者如何办理申购手续?

投资者在申购新股前，可以到证券营业部像查询其股票账户里的股票余额一样查到其可申购新股的数量。如果深市投资者在多个证券营业部开户，可以任意选择在其中一个证券营业部申购，今后查询配号和缴款都在选定的营业部进行，市值是所有开户营业部的总和，不用担心漏配。

投资者申请配售新股是否要预缴款?中签的投资者如何缴款?

根据规定，持有配售资格证券的投资者，在申购时无需预先缴纳申购款，经摇号中签后，才按照中签的数量缴纳新股款项。

申购后投资者务必注意证券营业部张贴的中签结果公告，以确定自己的申购是否中签以及中签的数量，并备足资金以供扣缴之用。若中签后放弃认购的，需申报放弃部分，由营业部报深交所，若账户资金不足的，视为该投资者放弃认购。投资者放弃认购的新股，由主承销商包销。

假若我没有沪市证券账户，中签以后如何卖出深市配售的新股?假若不想卖出又怎么?

您中签后缴款认购的新股，直接托管到您的深市账户上，当该股票在上证所上市交易时，您可在深市用代码"003***"参考沪市实时行情卖出，不需要沪市的证券账户。也就是说，只要在深市申购中签的新股，其交易(只限卖出不能买入)在深市，若不卖出，股票也一直在深市的账户上，配股、分红等权益分配仍在深市办理，直到全部卖出为止。

在深市申购的新股能否转托管?可以转到沪市交易吗?

在同一深市账户上，新股可以在各营业部之间转托管，但不能办理与沪市之间的转托管，因为两者分属不同的系统。

某家股份公司发行新股时，投资者是否可以同时参与配售申购和上网公开发行申购?

可以，因为一只股票的发行可能会以多种方式同时进行，投资者可以同时参加各种方式的申购，也可以择其一。需要注意的是，它们将使用不同的申购代码。比如:某投资者全部参与发行"XX股份"所有方式的申购，其申购代码为:网上申购"730***"，二级市场配售深市代码"003***"，沪市代码"737***"。

在深沪账户上的同一新股，其配股、权益分派等有何不同?交易、结算等费用一样吗?

同一配售股票，配股的股权登记日和配股上市日，深市与沪市相同，现金红利的到帐日按沪市规则统一确定。其配股代码深市为"083***"，而沪市为"700***"，因深沪市场分别有各自的收费标准，深市投资者的交易、结算等费用与沪市不同。

深市本次配售与2000年配售相比，有何不同点?

不同点有:

（1）原深市投资者不可以申购沪市以市值配售的方式发行的新股，本次可以。

（2）原基金持有人可以参与二级市场配售，本次不可以。

（3）原要求投资者在中签后就缴款认购部分进行二次申报，现改为就中签后放弃认购部分进行申报，申报的证券代码仍为"003***"，不作放弃认购申报，视同全部缴款认购。

（4）原申购时间为周六，现改为工作日正常交易时间内。

（5）原申购中签后买入的深市新股，可以在深市多次买卖交易，本次买入的沪市新股，只能在深市卖出，不能买入。

深市投资者参与新股配售需注意的问题?

深市投资者参与新股配售需注意以下几个问题:

（1）深市A股票的市值在沪市新股配售中也能申购，不要忽略。

（2）深市同一账户在多个营业部开户购买的证券市值可以合并计算。

（3）应防止人为的申购不足。由于每一股票账户只能申购一次，重复的申购视为无效申购，且申购一经确认，不得撤销，所以投资者在申购时，应当格外细心，先算好市值再申购，因为超额申购部分会被剔除，但申购不足的损失则无法弥补。

（4）中签后在营业部存入足够的资金，避免因认购资金不足被视为放弃，错失认购的机会。

（5）中签后想放弃的，必须在规定时间内申报，否则视同认购。

（6）深市配售新股上市交易时，在深市卖出，代码与沪市不同，为"003***"，卖出价格参考沪市同一股票"600***"的实时行情。

（7）新股交易首日没有卖出的股票，以"083***"代码在深市配股、领取红股及股息等。

投资者若有任何疑问，可与深交所投资者服务中心还该中心联系。中心Email：cis＠sse.org.cn，热线电话:0755--82083225、0755—82083226。

如何查询新股配号情况？

上海证券交易所为广大投资者提供新股申购查询声讯电话服务，号码是16893006，外地投资者加拨区号021。深交所的查询声讯号码是82288800，外地投资者加拨区号0755。

投资者也可到办理指定交易的证券营业部查询。

申购了新股但又撤销指定交易，如何查找新股数据？

股民的新股数据传送给申购席位，可以在申购席位上查询。

新股网上发行期间，可以转托管吗？

在该股网上发行期间，该股票不能进行转托管。所有的股份资金信息传送给了申购席位。

重复申购新股资金被双倍冻结，为何不能撤单？

新股发行公告中明确规定申购新股不能撤单。在新股定价或竞价发行时，如果投资者误操作，导致同一股东代码多次重复申购，交易所的电脑主机除了接受并确认第一次新股申购的委托指令外，将其后的重复申购自动撤单。在按市值配售申购当天（T时，通常为周六），也接受新股重复申购委托指令，但不确认此笔委托指令，并在新股申购结束后，将其视作为“无效委托”处理。

因此，绝大多数证券营业部就是这样设置柜面委托系统的：投资者重复申购新股，就重复冻结新股申购款。如果投资者在交易时间内发现误操作，可以马上找营业部工作人员反映，并要求将重复冻结的新股申购款手工“解冻”。

投资者如何知晓申购配号？

各营业部做法不同：有的证券营业部打印交割单，有的营业部不打印交割单。

有的证券营业部将申购配号和相应股东帐号张贴出来，申购者只要去查一下就可知晓。

有的营业部则采用打印交割单的方式，即在新股申购后的第三天即T+3日可以打出一张新股的配号，如申购股数>1000股，则在申购配号上顺加即可。

如何从资金变化上，判断是否中签？

投资者可以看自己的资金的变化情况，判断是否中签。

T+4日，申购结束后第4天，申购资金返还投资者的资金帐户内。投资者可到证券营业部检查一下自己的资金帐户。如果新股申购款已全部到帐，说明未中签，若中签返还的申购资金则减少相应一部分。

新股申购期间可以撤销指定交易吗？

新股申购期间不要撤销指定交易，如在新股申购期间撤销指定交易，申购资金仍返还给原申购席位，只会给投资者自己带来不必要的麻烦。

新股申购期间变更指定交易如何办？

新股申购期间指定交易变更，如果投资者是在某天申购了新股但又撤销了指定交易，则该投资者的新股数据会传送给申购席位，投资者应在原申购席位上进行查询。

沪市申购新股所得配号为何大于总配号？

沪市新股申购中，由于每次申购新股并不是从1号开始配号，故投资者是有可能得到大于配号总数的申购配号的。

为什么只有一个配号？

新股配号是按照每1000股配一个号，按时间顺序连续配号，号码不间断。每个股票帐户在交割时只打印一个申购配号，同时打印有效申购股数，例如，交割配号为10003502，有效申购股数为5000股，则该帐户全部申购配号为5个，依次为10003502，10003503，10003504，10003505，10003506。

新股申购期间可以办理挂失转户手续吗？

在新股申购期间，投资者最好不要办理挂失转户手续。如果办理挂失转户手续，这样做的后果是，投资者会在新股上市当日，无法抛售申购到的新股。

根据中央登记结算公司的业务规则，投资者一旦申报挂失转户手续后，老帐户将同时予以销户。如果在申购新股期间办理挂失转户，一旦老帐户申购中签，由于老帐户被注销，中央登记结算公司只能在新股上市的当天晚上，将所有办理过挂失的老帐户的数据进行转户处理。这样，登记在老帐户内的新股就无法在上市首日卖出。如果万一在新股申购期间遗失帐户，则投资者不妨在营业部先办理证券帐户挂失冻结手续。待新股上市后，再办理帐户转户手续。

沪市代码730***、741***、737***、747***这些代码有何不同意义？

1．投资者参与新股上网定价发行时，必须在新股申购当天（T+0）先缴存足额申购款，然后以代码730***申报，在新股申购第二天（T+2），由上证所的中央登记结算公司与新股主承销商和会计师事务所一起对申购资金进行验资，以实际到位资金作为有效申购给予连续配号，由于每个股票帐户只能申购一次，重复申购和资金不实的申购一律视为无效申购，无效申购一律剔除。因此，上证所以代码741***作为有效申购配号发送至各证券营业部。

2．投资者参与二级市场新股配售时，不需要在新股配售当天（T+0）缴存配售款，可以根据《新股招股说明书》前一天收盘的二级市场流通证券市值（满1万元市值可配售新股1000股，满2万元市值可配售新股2000股，以此类推。）相对应的配售权进行配售，配售代码737***，但有关规定允许投资者以新股配售上限（超过实际配售权）进行配售，只不过在配售结束后，由上证所剔除超出部分的无效配售权。

老基金、国债、企业债券、非上市流通股票等都不计入流通市值范围内，上证所对超出实际配售权的无效配售部分也予以剔除，只对实际有效配售部分给予连续配号，并以代码747***作为有效配售配号发送至各个证券营业部。

新股申购以及新股配售结果还未揭晓，可以办理转托管或转指定交易吗？

深市规定，在新股发行期间，新股票不能进行转托管，只有新股上市后才能办理转托管。

上证所规定：在新股发行期间，不允许投资者办理撤销或转指定交易手续。

主要原因有：若投资者配售新股1000股，并且中签了，则原指定营业部由于该投资者已办理转托管或转指定交易，可能无法通知其前来补缴中签款，从而导致投资者错过了中签机会；若投资者申购新股10000股，只中签1000股或者未中签，该投资者仍需要到原指定营业部领取未中签新股申购款。

事实上，投资者无论是进行新股申购还是新股配售，在新股发行期间办理了转托管或转指定交易，投资者仍必须到原指定营业部办理清算交割手续（包括拿申购配号或配售配号、缴纳中签款或未中签申购款返回等）。

基金帐户能否参与新股配售？

深交所与上证所在统计二级市场新股配售流通市值时，是不统计基金专用帐户内的证券投资基金流通市值的。也就是说，基金专用帐户买入证券投资基金，是没有二级市场新股配售权的。但深市规定，如果是基金新股配售，则基金帐户可以参与；如果是股票新股配售，则基金帐户不能参与。

是否每笔委托配一个号？

认购新股首先要认真仔细地读懂认购办法，现在有上网定价发行的，有向二级市场投资者发行的。如果是上网定价发行，根据现行规定认购新股时一般一个帐户只能申购一次，并且申购股数会有上限。

例如：厦门海洋实业公司发行公告上写明，“每个股票帐户只能申购一次，同一帐户的多次申购委托除第一次申购外，均视作无效申购。”“每一帐户申购上限为11000股。”

如果有股民为多得配号，想在同一个帐户上分11次分别委托1000股。这种做法是错误的，其结果只能是第一张申购单有效，其余无效。

正确的做法是：如果您想在一个帐户上认购足上限11000股的新股，则一次性打入11000股，每1000股配一个号共11个号参加抽签。

合同号是不是中签配号？

这是新股民常犯的错误性认识。实际上，合同号是证券营业部配给投资者的委托号码，并非中签配号。

认购新股的配号由交易所电脑统一配给，这个配号还得股民到证券营业部查对，根据证券营业部张贴的投资者申购新股配号情况，每一个股东代码卡对应一个或几个申购配号，股民需核对报纸上公布的中签号，以查验自己是否中签。

“委托已成交”是否为申购成功？

一些股民在用电话委托认新股时，将电话委托里传出的“您的委托已成交”误以为自己的申购已成功，已得到所需之新股。

实际上，此处的“委托已成交”只能算申购委托进入交易所电脑主机，能否认购得到新股还须查验委托是否有中签。

申购新股资金要冻结多久？

根据交易所有关规定，在新股认购中，投资者的申购款于T+4日返还其证券商资金帐户，也就是说，投资者可于申购新股后的第四个交易日使用该笔资金。

如果其间正好遇上星期六和星期日为例假日，要顺延一、二天才能解冻，如某股3月20日（星期五）开始认购，投资者资金需至3月26日才能使用。

帐户卡丢了，还能配售新股吗？

深市：通过实时开户系统进行挂失补办，然后用新的帐户进行申购，“T+1”有效。

沪市：可与证券营业部协商，指定的证券营业部向中央登记结算公司申请，要求对挂失的证券帐户卡予以暂时解冻，只有这样，才可保证投资者能用挂失的帐户进行新股配售（流通市值在哪个证券帐户卡，投资者就必须用哪个证券帐户卡申购新股）。

新股申购“卖出”交割单是否被“卖出”？

申购新股时券商打印的是“买入”交割单，未申购成功券商打印的是“卖出”交割单，这一买一卖是不是券商将股民申购成功的新股擅自卖出了？答案是否定的。

这里的“卖出”字样是通常的股票买卖含义不同，它是交易所统一规定的返还投资者申购余款的一种形式，并不代表股民曾申购成功而后又被卖出。例如，某投资者申购新股5000股，中签1000股，则在T＋4日交割单上显示“卖出5000股”和“买入1000股”。

配售新股的配号是否与上网发行新股的配号相同？

中国证监会于2000年决定，从2000年2月22日始在进行新股发行时拿出其中的一半份额向二级市场投资者配售。交易所已发出通知，通知称为避免出现识别问题，将在申购时对两者采用不同的申购代码，这样两者的申购就会被视若两只不同的股区别对待，不会混淆，当然在认购时也要分别进行。一般情况下，深圳证券交易所上网发行申购代码即为上市后的证券代码，为“00***”，向二级市场配售部分代码为“08****”。上海证券交易所上网发行申购代码为“730***”，向二级市场配售部分为“737***”。参加不同的申购，投资者最好是详细阅读新股的股票发行公告或向证券营业部咨询。

新股发行后股票何时可以上市流通？

根据规定，公司在发行股票后，向战略投资者网下配售的股票锁定期为自股票认购登记日之日起应不少于6个月；向社会公众上网发行的股票在新股上市之日起即可流通，具体上市时间由上市公司公告

⑽ 关于上交所的一些疑惑

上海证券交易所（Shanghai Stock Exchange），简称上证所，位于上海浦东新区，创立于1990年11月26日，是中国大陆两所证券交易所之一。上海证券交易所是国际证监会组织、亚洲暨大洋洲交易所联合会、世界交易所联合会的成员。经过多年的持续发展，上海证券市场已成为中国内地首屈一指的市场，上市公司数、上市股票数、市价总值、流通市值、证券成交总额、股票成交金额和国债成交金额等各项指标均居首位。截至2013年3月11日，上证所拥有954家上市公司，上市证券数2214个，股票市价总值160750.71亿元。
上证所下设办公室、人事部（组织部）、党办（宣传部）纪检办、交易管理部、发行上市部、上市公司监管一部、上市公司监管二部、会员部、债券业务部、国际发展部、基金与衍生品部、市场监察部、法律部、投资者教育部、系统运行部、技术开发部、技术规划与服务部、信息中心、北京中心、财务部、风控与内审部、行政服务中心（保卫部）、基建工作小组等二十三个部门，以及三个下属机构上海证券交易所发展研究中心、上海证券通信有限责任公司、上证所信息网络有限公司，通过它们的合理分工和协调运作，有效地担当起证券市场组织者的角色。