受理投资者实际控制人信息

A. 实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人指的是什么

实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，包括(但不限于)以下两类人员：

一是公司实际控制人；

二是未被客户披露，但实际控制着金融交易过程或最终享有相关经济利益的人员(被代理人除外) 。

在实践中,社会公众投资者往往很容易从上市公司的年报中获知某一上市公司的控股股东是谁。但是,上市公司的实际控制人在某些情况下则很难辨别。

实际控制人可以是控股股东,也可以是控股股东的股东,甚至是除此之外的其他自然人、法人或其他组织。根据证券交易所的要求,在信息披露时,上市公司的实际控制人最终要追溯到自然人、国有资产管理部门或其他最终控制人。

(1)受理投资者实际控制人信息扩展阅读：

关于上市公司的控制权归属，《上市公司收购管理办法》第八十四条，有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：

(一)投资者为公司持股50%以上的控股股东；

(二)投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%；

(三)投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任；

(四)投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；

(五)中国证监会认定的其他情形。

简而言之,实际控制人就是实际控制上市公司的自然人,法人或其他组织。

B. 外商投资企业最终实际控制人信息什么意思

根据《公司法》第217 条的规定，公司的实际控制人是指“是指虽不是公司的股东，版但通过投资关系、协议或权者其他安排，能够实际支配公司行为的人。”有关实际控制人的法律规定，对应的是国内企业广泛存在的公司治理不透明等缺陷;实际控制人的存在，可能使股东大会、董事会和监事会等法人治理机构形同虚设，给公司治理带来隐患，因此保荐人和律师对此应当予以核查和披露，并提醒投资人关注这一风险。

实际控制人的认定，不仅要看经营决策权的控制情况，更重要的是要看股权和表决权的控制情况。在公司的经营决策权由持股比例较低的小股东实际掌握的情况下，如果经营决策者不能相应控制公司的股权和表决权，则其经营决策者的地位得不到根本保障，从而不能最终控制公司的行为，不宜认定为实际控制人。

C. 如何认定公司实际控制人

、律规关实际控制规定 1、《公司》关于实际控制解释： 实际控制指虽公司股东通投资关系、协议或者其安排能够实际支配公司行 2、《公司》关于控股股东解释： 控股股东指其资额占限责任公司资本总额百五十或者其持股份占股份限公司股本总额百五十股东；资额或者持股份比例虽足百五十依其资额或者持股份所享表决权已足股东、股东决议产重影响股东 3、证监《市公司收购管理办》关于市公司控制权解释： 第八十四条 列情形拥市公司控制权：
（）投资者市公司持股50%控股股东；
（二）投资者实际支配市公司股份表决权超30%；
（三）投资者通实际支配市公司股份表决权能够决定公司董事半数员选任；
（四）投资者依其实际支配市公司股份表决权足公司股东决议产重影响；
4、证监《市公司收购管理办》关于致行解释： 第八十三条 本办所称致行指投资者通协议、其安排与其投资者共同扩其所能够支配市公司股份表决权数量行或者事实
市公司收购及相关股份权益变致行情形投资者互致行相反证据投资者列情形致行：
（）投资者间股权控制关系；
（二）投资者受同主体控制；
（三）投资者董事、监事或者高级管理员主要员同另投资者担任董事、监事或者高级管理员；
（四）投资者参股另投资者参股公司重决策产重影响；
（五）银行外其、其组织自投资者取相关股份提供融资安排；
（六）投资者间存合伙、合作、联营等其经济利益关系；
（七）持投资者30%股份自与投资者持同市公司股份；
（八）投资者任职董事、监事及高级管理员与投资者持同市公司股份；
（九）持投资者30%股份自投资者任职董事、监事及高级管理员其父母、配偶、及其配偶、配偶父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶兄弟姐妹及其配偶等亲属与投资者持同市公司股份；
（十）市公司任职董事、监事、高级管理员及其前项所述亲属同持本公司股份或者与其自或者其前项所述亲属直接或者间接控制企业同持本公司股份；
（十）市公司董事、监事、高级管理员员工与其所控制或者委托或者其组织持本公司股份；
（十二）投资者间具其关联关系
致行应合并计算其所持股份投资者计算其所持股份应包括登记其名股份包括登记其致行名股份
投资者认其与应视致行向证监提供相反证据
二、证监认定实际控制原则------事实重于形式原则说虽律规列示些属于实际控制具体情形实际控制情况通列举能穷尽所证监除列举具体形式外经规定证监认定其情形 三、公司没50%控股股东何认定两持股比例相近股东谁实际控制问题应公司历往股东、董事组、决议表决情况及公司重问题决策程考证谁持续性主导公司重事项决策谁实际控制 四、《〈首公发行股票并市管理办〉第十二条实际控制没发变更理解适用——证券期货律适用意见第1号》实际控制规定1. 发行近3内实际控制否发变更公司控制权稳定标准判断公司否具持续发展、持续盈利能力便投资者公司持续发展盈利能力拥较明确预期情况做投资决策2.公司控制权能够股东决议产重影响或者能够实际支配公司行权力其渊源公司直接或者间接股权投资关系认定公司控制权归属既需要审查相应股权投资关系需要根据案实际情况综合发行股东、董事决议实质影响、董事高级管理员提名及任免所起作用等素进行析判断3.共同拥公司控制权应符合条件：（）每都必须直接持公司股份/或者间接支配公司股份表决权；（二）发行公司治理结构健全、运行良共同拥公司控制权情况影响发行规范运作；（三）共同拥公司控制权情况般应通公司章程、协议或者其安排予明确关章程、协议及安排必须合效、权利义务清晰、责任明确该情况近3内且首发预期期限内稳定、效存共同拥公司控制权没现重变更；（四）发行审核部门根据发行具体情况认发行应该符合其条件发行及其保荐律师应提供充事实证据证明共同拥公司控制权真实性、合理性稳定性没充、说服力事实证据证明其主张予认相关股东采取股份锁定等利于公司控制权稳定措施发行审核部门该等情形作判断构共同拥公司控制权重要素发行近3内持、实际支配公司股份表决权比例高发变化且变化前股东属于同实际控制视公司控制权发变更发行近3内持、实际支配公司股份表决权比例高存重确定性比照前款规定执行4.发行存拥公司控制权或者公司控制权归属难判断符合情形视公司控制权没发变更：（）发行股权及控制结构、经营管理层主营业务首发前3内没发重变化；（二）发行股权及控制结构影响公司治理效性；（三）发行及其保荐律师能够提供证据充证明相关股东采取股份锁定等利于公司股权及控制结构稳定措施发行审核部门该等情形作判断公司控制权没发变更重要素5.资产监督管理需要务院或者省级民政府资产监督管理机构偿划转直属控股企业股权或者该等企业进行重组等导致发行控股股东发变更符合情形视公司控制权没发变更：（）关股权偿划转或者重组等属于资产监督管理整体性调整经务院资产监督管理机构或者省级民政府按照相关程序决策通且发行能够提供关决策或者批复文件；（二）发行与原控股股东存同业竞争或者量关联交易存故意规避《首发办》规定其发行条件情形；（三）关股权偿划转或者重组等发行经营管理层、主营业务独立性没重利影响按照资产监督管理整体性调整务院资产监督管理机构直属企业与企业间偿划转股权或者重组等导致发行控股股东发变更比照前款规定执行应经务院资产监督管理机构批准并提交相关批复文件属于前两款规定情形股权偿划转或者重组等导致发行控股股东发变更视公司控制权发变更

D. 如何证明为公司的实际控制人

通过股权关系、投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。实际控制人的规定散见于《上市公司收购管理办法》、两个交易所的《股票上市规则》、《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》等文件。归结而言，有下列情形之一的，将被认定为“能够实际支配公司行为”，并被认定为实际控制人：

（1）单独或者联合控制一个公司的股份、表决权超过该公司股东名册中持股数量最多的股东行使的表决权；

（2）单独或者联合控制一个公司的股份、表决权达到或者超过百分之三十；

（3）通过单独或者联合控制的表决权能够决定一个公司董事会半数以上成员当选的；

（4）能够决定一个公司的财务和经营政策、并能据以从该公司的经营活动中获取利益的；

（5）有关部门根据实质重于形式原则判断某一主体事实上能对公司的行为实施控制的其他情形。

由于改制过程中实际控制人的变更将导致业绩连续计算的中断，严重影响公开发行股票进程，因此，请公司在改制时及时征求保荐机构意见后再采取相应举动。

(4)受理投资者实际控制人信息扩展阅读

不弄清楚上市公司的实际控制人是谁,，就难以辨别由实际控制人操纵的关联交易，也无法对其关联交易是否公允及是否会对公司和其他股东利益造成影响作出正确的判断，从而可能使投资人蒙受不必要的损失。

正因如此,实际控制人对上市公司的影响已引起监管部门的重视。2001年底至2002年初,监管部门出台的《上市公司股东持股变动报告》、《上市公司治理准则》等规章都要求上市公司在其控股股东或实际控制人发生变化时,必须披露控股股东或实际控制人的详细资料。

证监会新修订的年报准则亦要求各上市公司严格披露其实际控制人,以便为社会公众提供更为充分的信息。

E. 如何认定实际控制人

1、单独或者联合控制一个公司的股份、表决权超过该公司股东名册中持股数量最多的股东行使的表决权；

2、单独或者联合控制一个公司的股份、表决权达到或者超过百分之三十；

3、通过单独或者联合控制的表决权能够决定一个公司董事会半数以上成员当选的；

4、能够决定一个公司的财务和经营政策、并能据以从该公司的经营活动中获取利益的；

5、有关部门根据实质重于形式原则判断某一主体事实上能对公司的行为实施控制的其他情形。

由于改制过程中实际控制人的变更将导致业绩连续计算的中断，严重影响公开发行股票进程，因此，请公司在改制时及时征求保荐机构意见后再采取相应举动。

(5)受理投资者实际控制人信息扩展阅读：

实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。简而言之，实际控制人就是实际控制上市公司的自然人、法人或其他组织。

关于上市公司的控制权归属，《上市公司收购管理办法》第八十四条，有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：

(一)

投资者为公司持股50%以上的控股股东；

(二)

投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%；

(三)

投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任；

(四)

投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；

(五)

中国证监会认定的其他情形。

简而言之,实际控制人就是实际控制上市公司的自然人,法人或其他组织。

F. 法人代表，实际负责人和实际控制人的区别

1、职位上的不同：法定代表人是企业的代表，是企业的负责人。实际控制人是企业的主要投资人或者间接但具体控制权的人。实际负责人可能只是一个挂名人物，不参与公司经营管理，公司实际上的管理者，就是实际负责人。

2、义务上的不同：单位负责人是单位会计行为当然的责任主体,将有利于从根本上确保单位内部约束机制的健全、完整与有效。法定代表人是指依法代表法人行使民事权利，履行民事义务。实际控制人则是实际控制上市公司或其他组织。

3、责任上的不同：法律规定单位负责人的具体责任形式,主要是发挥法律的威慑作用,促使单位负责人更好地贯彻落实《会计法》的各项规定,切实履行保证单位会计资料真实性和完整性的责任。

企业的法人代表在不同的场合要承担不同的法律责任，种类多样。

譬如，在代表该企业的场合，其个人签名即导致企业承担责任的后果；如果企业破产并负有个人责任，法人代表会受到将来再办企业时的诸多限制；如果企业触犯了有关法律的规定，可能法人代表的人身会受到限制，例如拒不执行法院判决法人代表被拘留；法人犯罪，法定代表人会受刑事处分，等等，以上只是列举，不完全。

实际控制人对上市公司的影响已引起监管部门的重视。2001年底至2002年初,监管部门出台的《上市公司股东持股变动报告》、《上市公司治理准则》等规章都要求上市公司在其控股股东或实际控制人发生变化时,必须披露控股股东或实际控制人的详细资料。

(6)受理投资者实际控制人信息扩展阅读

法人代表和法定代表人是两个不同的法律概念。

法人代表，也可称为法人的授权代表，这个代表可以是甲、也可以是乙，他不是固定的，而是取决于法人的授权，这个授权可以一事一授权，也可以是一揽子事项的授权。

法定代表人，必须是法人组织的负责人，能够代表法人行使职权。《民法通则》规定：“依照法律或者法人组织章程规定，代表法人行使职权的负责人，是法人的法定代表人。”

法定代表人可以由厂长、经理担任，也可以由董事长、理事长担任，这主要看法律或章程如何规定。法定代表人代表企业法人的利益，按照法人的意志行使法人权利。法定代表人在企业内部负责组织和领导生产经营活动；对外代表企业，全权处理一切民事活动。

G. 实际控制人与控股股东的区别

控股股东与实际控制人的区别：

1、控股股东一定是大股东，但大股东却并不一定是控股股东。实际控制人虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

2、控股股东，是其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东。

3、实际控制人可以是控股股东,也可以是控股股东的股东,甚至是除此之外的其他自然人、法人或其他组织。

4、根据证券交易所的要求,在信息披露时,上市公司的实际控制人最终要追溯到自然人、国有资产管理部门或其他最终控制人。

在实践中,社会公众投资者往往很容易从上市公司的年报中获知某一上市公司的控股股东是谁。但是,上市公司的实际控制人在某些情况下则很难辨别。

6、实际控制人可以是控股股东,也可以是控股股东的股东,甚至是除此之外的其他自然人、法人或其他组织。根据证券交易所的要求,在信息披露时,上市公司的实际控制人最终要追溯到自然人、国有资产管理部门或其他最终控制人。

例如,"德隆系"上市公司的控股股东可以为德隆集团或其旗下控股子公司,但其实际控制人可以追溯至唐万新等自然人。

不弄清楚上市公司的实际控制人是谁,就难以辨别由实际控制人操纵的关联交易,也无法对其关联交易是否公允及是否会对公司和其他股东利益造成影响作出正确的判断,从而可能使投资人蒙受不必要的损失。

7、实际控制人对上市公司的影响已引起监管部门的重视。2001年底至2002年初,监管部门出台的《上市公司股东持股变动报告》、《上市公司治理准则》等规章都要求上市公司在其控股股东或实际控制人发生变化时,必须披露控股股东或实际控制人的详细资料。

证监会新修订的年报准则亦要求各上市公司严格披露其实际控制人,以便为社会公众提供更为充分的信息。

(7)受理投资者实际控制人信息扩展阅读：

控股股东的定义

控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；

出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。