金融公司的尽调清单

1. 收购尽调和投资尽调的清单一样吗

只要拟投资标的是同一个，那么就是一样的，毕竟尽调得就是这家企业，只不过不同得人给这份尽调的报告取的名字不一样罢了

2. 北银消费金融公司合作机构尽职调查报告怎么写

建议委托专业人士进行相关调查后书写。

3. 私募股权投资尽职调查的主要内容包括哪些

主要内容包括：

1、 审阅通过项目公司提供的财务报表及其它法律、财务、业务等资料审阅，发现关键及重大影响因素。

2、 分析性程序对各种渠道，如银行、税务、会计事务所、业内专家、同行业上市公司的公开报表以及行业研究报告等取得资料的分析，发现异常及重大问题，如趋势分析、结构分析等。

3、 访谈与企业内部各层级、各职能人员以及其他相关内外部人员的充分沟通；向项目公司下游客户、上游供应商、竞争对手走访及咨询。

4、 查询查阅行业协会等的会议、业内期刊、行业报告等资料作比较。

5、 小组内部沟通调查小组成员来自不同的背景及专业，其相互沟通也是达成调查目的的方法。

(3)金融公司的尽调清单扩展阅读：

尽职调查工作需要明确尽职调查的重点

比如客户合作的目的是什么？明确客户商业目的是律师提供尽职调查工作的出发点。此外，目标公司属于什么类型的企业？房地产开发公司？技术类企业？制造企业？

不同类型的企业具有不同的商业价值，存在不同的潜在风险。对于房地产开发公司而言，土地、在建工程、房产建筑等可能是其主要资产；

而其主要风险则可能在于项目是否具备合法报建手续，施工合同履行过程中是否存在争议等。如该目标企业属于技术类公司，则尽职调查的重点主要在于相关知识产权的使用情况、担保情况、相关权属证明等。由此可见，尽职调查工作是需要量身体裁的，不存在千篇一律的尽职调查提纲。

4. 私募基金管理人何时出具《法律意见书》尽调清单内容有哪些

一）申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续。（二）申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。（三）申请机构是否符合《私募投资基金监督管理暂行法》第22条专业化经营原则，说明申请机构主营业务是否为私募基金管理业务；（四）申请机构股东的股权结构情况。（五）申请机构是否具有实际控制人（六）申请机构是否存在子公司(七）申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件。（八）申请机构是否已制定风险管理和内部控制制度。（九）申请机构是否与其他机构签署基金外包服务协议，并说明其外包服务协议情况，是否存在潜在风险。（十）申请机构的高管人员是否具备基金从业资格，高管岗位设置是否符合中国基金业协会的要求（十一）申请机构是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施（十二）申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况。（十三）申请机构向中国基金业协会提交的登记申请材料是否真实、准确、完整。（十四）经执业律师及律师事务所认为需要说明的其他事项。