期货公司金融期货结算业务试行办法

① 什么是期货，金融期货公司有什么业务

期货是现在进行买卖,但是在将来进行交收或交割的标的物,这个标的物可以是某种商品例如黄金\原油\农产品,也可以是金融工具,还可以是金融指标
投资咨询业务，交割业务，行情提供，结算业务，风险稽查。

② 期货公司要取得中金所全面结算会员需要具备啥条件

第七条 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件： (一) 取得金融期货经纪业务资格； (二) 具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等； (三) 结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历； (四) 具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员； (五) 高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形； (六) 不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形； (七) 不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形； (八) 近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制； (九) 近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制； (十) 控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营； (十一) 控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形， 第九条 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件： （一）董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上； （二）注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准； （三）申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元；或者申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元； （四）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

③ 期货公司是不是金融机构

期货公司是金融机构，属于证券业金融机构。

期货公司是依法设立、经营期货业务的金融机构，由中国证监会按照商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

期货是高风险性交易，因此交易所实行严格会员交易制度。期货公司成为交易所会员后，充当普通投资者与交易所之间的桥梁，即投资经纪，并收取手续费。

国内期货公司在很长一段时间只能从事经纪业务。2012年后才被允许从事一些现货及资管业务，且必须通过子公司进行。

(3)期货公司金融期货结算业务试行办法扩展阅读

期货交易者是期货市场的主体，正是因为期货交易者具有套期保值或投机盈利的需求，才促进了期货市场的产生和发展。

尽管每一个交易者都希望直接进入期货市场进行交易，但是由于期货交易的高风险性，决定了期货交易所必须制定严格的会员交易制度，非会员不得入场交易，于是就发生了严格的会员交易制度与吸引更多交易者、扩大市场规模之间的矛盾。

期货公司根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续；对客户账户进行管理，控制客户交易风险；为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问等。

为了保护投资者利益，增加期货经纪公司抵抗风险能力，各国政府期货监管部门及期货交易所都制定有相应的规则，对期货经纪公司的行为进行约束和规范。

④ 新成立的期货公司能够申请金融期货资格吗

从以上管理办法来看，新成立公司并马上从事股指期货业务是不可能的。从管理办法的要求来看，对从事金融期货业务要求非常严格

⑤ 期货法律法规的目录

第一章 期货交易管理条例
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
考点预测题
参考答案
第二章 期货交易所管理办法
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
考点预测题
参考答案
第三章 期货公司管理办法
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
考点预测题
参考答案
第四章 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
考点预测题
参考答案
第五章 期货从业人员管理办法
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
考点预测题
参考答案
第六章 期货投资者保障基金管理暂行办法
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
考点预测题
参考答案
第七章 期货公司首席风险官管理规定（试行）
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
考点预测题
参考答案
第八章关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知
本章大纲
本章考点预测
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考点分析
考点预测题
参考答案
第九章 关于发布《期货公司金融期货结算业务执行办法》的通知
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
考点预测题
参考答案
第十章 关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
考点预测题
参考答案
第十一章 期货从业人员执业行为准则（修订）
本章大纲
本章考点预测
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考点分析
考点预测题
参考答案
第十二章 中华人民共和国刑法修正案
本章大纲
本章考点预测
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考点分析
考点预测题
参考答案
第十三章 中华人民共和国刑法修正案（六）摘选
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
考点预测题
参考答案
第十四章 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
考点预测题

⑥ 股指期货推出的背景 目的 具体细则 对股市的影响

股市投资者在股票市场上面临的风险：一种是股市的整体风险，又称为系统风险，即所有或大多数股票的价格一起波动的风险；另一种是个股风险，又称为非系统风险，即持有单个股票所面临的市场价格波动风险。通过投资组合，即同时购买多种风险不同的股票，可以较好地规避非系统风险，但不能有效地规避整个股市下跌所带来的系统风险。而股票指数基本上能代表整个市场股票价格变动的趋势和幅度，于是，人们开始尝试着将股票指数改造成一种可交易的期货合约并利用它对所有股票进行套期保值，规避系统风险，于是股指期货应运而生。

股指期货的实质就是将对股票市场价格指数的预期风险转移到期货市场的过程，其风险是通过对股市走势持不同判断的投资者的买卖操作相互抵消的。

股指期货作为基础性风险管理工具，具有价格发现、套期保值的功能，它的推出填补了由于我国股票市场缺乏卖空和融券功能，市场缺乏针对系统性风险的管理手段这一空白，将改变证券市场缺乏规避系统性风险工具的现状，为机构投资者提供资产配置和风险管理的全新选择；对于普通投资者而言，则丰富了投资手段，使价值投资理念更加深入人心。

-股指期货推出的直接意义就是丰富了期货市场的交易品种，给投资者增加了新的投资品种和风险管理工具。对券商而言，股指期货的推出既可以增加自营品种，也可以开拓新的业务领域，增加了新的利润来源；对基金而言，股指期货的推出既增加了投资品种，也能提高其资产配置的效率；对保险公司而言，股指期货的推出更为其资金管理提供了极为有力的风险管理工具。总之，股指期货的推出，促进了不同投资者投资模式的多元化。

-股指期货的推出将股票市场和期货市场连接在了一起，改变了两个市场割裂的状态。同时股指期货的做空机制改变了过去单一的只能做多的股市运作模式，给市场带来革命性的变化，对价格发现、资产配置以及套期保值等有至关重要的作用。短期内，期货和证券双方在资金、人才管理等方面可以优势互补，而从长远来说，基本市场交易制度的完善，使国内资本市场向本源意义上的国际发达的资本市场回归。

-股指期货的推出为投资者提供了有效的规避与分散风险的工具。投资者可以通过期货和现货的组合投资来规避系统性风险，改变了过去只能以卖出现货股票的方式来规避风险的方式。投资者既可以利用股指期货的杠杆作用进行放大投资以获取高额利润；也可以通过买入看好的股票同时买空股指期货来回避系统风险并获取套期保值的收益。总之，通过股指期货，投资者既可以在牛市中持有股票获利，也可以在股市处于大幅波动时锁定风险而获取稳定收益。

-股指期货的推出提高了市场上资源配置的效率。价格发现是股指期货一大功能，因而股指期货在一定程度上能够引导现货价格，从而引导和优化社会资源配置，提高配置效率，促进我国资本市场功能充分、有效的发挥。

-股指期货的推出可以促进股价的合理波动，充分发挥经济晴雨表的作用。股指期货的交易能够凝聚各种信息，有利于提高股市的透明度。如果股市价格与股指期货市场间价差增大，将会引来两个市场间的大量套利行为，从而抑制股票市场价格的过度波动；通过集合竞价可产生反映国民经济的未来变化不同到期日的股票指数期货合约价格；同时，由于股指期货价格一般领先于股票现货市场的价格，也有利于提高股票市场价格的信息含量。

-股指期货的推出，增加了我国证券市场的国际竞争力。在证券全球化的今天，股指期货的推出成为一个国家增强本地资本市场竞争力的突破口，并不断发展成为一种必然趋势。因而，这对促进我国与国际市场接轨，增强我国证券市场的国际竞争力具有举足轻重的意义。

⑦ 期货公司申请金融期货结算业务满足哪些条

1.结算和风险管理部门负责人具有2年工作经验。高级管理人员2年内未受过刑事处罚。 近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚。管理人员变更比例不超过50%。持续经营2个年度。股东2年内未刑事处罚。
2.董事长，经理 至少2人期货证券从业5年以上。其中1人在期货从业5年以上。连续担任董事长或者高级管理人员3年以上。
注册资金不低于5000万元，申请日2个月风险监管指标合格。申请日前3个会计年度 至少1年盈利。权益不低于8000万。被控股东期末净资金不低于2亿元。或者控股股东净资本不低于5亿元。不适应净资产不低于8亿元。

3.董事长 经理中至少3人在期货证券从事5年以上，至少2人在期货从业5年以上。连续担任期货公司高级管理人员3年以上。

4.注册资金不低于1亿。2个月的风险 指标合格。 申请日前3个会计年度连续盈利，没季度末不低于3亿。控股股东净资产不低于10亿。或者3个会计年度中至少2年盈利且每季度 客户权益总额平均不低于1亿元。控股股东期货净资产不应低于10亿元。控股股东不适用净资本或者类似指标 净资产应当不低于15亿元。

5.申请金融期货结算业务资格需要申请的条件：
申请书 计划书 决议文件 从业人员表 2个月风险监管报表 2个会计年度财务报告。和3个会计年度每季度客户权益总额情况表。

⑧ 期货公司申请金融期货结算业务满足哪些条件

期货公司申请
金融
期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：
(一)取得金融期货版经纪业务资格;
(二)具有从权事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等;
(三)结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历;
(四)具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员;
(五)高级管理人员近2年内...