金融机构高级管理人员考试

㈠ 银监会会对金融机构高级管理人员的任职资格进行审查核准，审查标准是什么

银监会会对金融机构高级管理人员的任职资格进行审查核准，审查标准是标准的。中国保险监督管理委员会发布通知，为规范保险业董事、监事和高级管理人员的管理，中国保险监督委员会起草了《保险公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理规定（征求意见稿）》（以下简称《办法》），现已向公众公开征求意见。共有56条，主要通过资质、资格、审批程序、监督管理要求、法律责任等内容规定了拟审批人员的范围。重点减少行政审批项目，省外其他分行、中心分行公司副总经理和副总经理、分行公司、营业部经理无任职资格审批；董事、监事和高级管理人员在跨区域和跨机构流动过程中的一些情况无需重新批准。

还建议保险公司董事长应具有5年以上财务工作经验或10年以上经济工作经验（包括不少于3年的财务工作经验）；保险公司董事、监事应当具有至少5年与其履行职责相适应的工作经验；保险公司总经理应具有8年以上财务工作经验或10年以上经济工作经验（包括不少于5年的财务工作经验）。

同时，《办法》详细列出了中国保监会及其派出机构拒绝批准保险公司任命的董事、监事或高级管理人员资格的情况，包括被金融监管部门取消或撤销资格的情况，任期届满，任职资格未满五年的；金融监管部门禁止进入市场、到期未满5年等15种情况，应严格遵守资格门槛。在监督管理方面，《办法》提出，当保险公司总经理、总精算师和其他高级管理人员不能履行职责或不在时，可以指定临时负责人，但临时责任期不得超过六个月。保险公司应当在六个月内指定合格人员正式任职。

㈡ 证券从业资格证考试的级别都有哪些

自2015年协会对证券考试进行了改革之后，目前，由中国证券业协会组织的考试主要有三类，分别为一般从业资格考试、专项业务类资格考试、管理类资格考试。

1、一般从业资格考试

一般从业资格考试，是证券从业资格证考试的入门级考试，主要面向即将准备进入证券行业的小伙伴。它所要考察的是考生是否具备从事证券业的基本资格，以及对专业基础知识的掌握程度。

入门级考试的科目设定两门，分别是《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。这两门科目的考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，题量均为100题，两门科目达到60分，即为合格。

参加一般证券从业资格证考试，着重考察学生的专业基础知识，以及基本的法律法规知识，只要通过了入门级考试，就可以准备参加专项业务类资格考试和管理资质测试了。

2、专项业务类资格考试

专项业务类证券从业资格证考试，也叫做“专业资格考试”，主要面向的对象是已经进入证券行业的人员，通过考试的形式来测试考生是否具备相应的从事证券业务的必备专业知识、专业技能和职业操守。

专项业务类资格考试的各专业资格考试设相应考试科目1门。

3、管理类资格考试

通过了前两门考试之后，就可以参加管理类证券从业资格证考试了。管理类资格考试，也叫做“管理资质测试”。该考试主要面向的是拟任证券经营机构高级管理人员，通过考试测试考生是否具备证券经营机构的管理流程和管理标准的能力。

管理类资格考试按照各管理资质，将考试科目分为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》以及《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

管理类证券从业资格证考试的考试时间为120分钟，考试题型均为选择题，题量为120道。通过管理类资格考试，测试从业人员是否掌握了主要的监管规定和监管要求。

以上就是小编整理的证券从业资格证考试的级别。希望各位考生都能顺利通过考试，更多关于证券从业资格证考试的备考技巧，备考干货，新闻资讯等相关内容，小编会持续更新。

㈢ 证券从业资格考试需要考哪几门

我正在准备这次11月份的证券从业资格考试~~
证券从业资格考试的考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》四门，基础科目为必考科目，专业科目可以自选，也就是必须考《证券市场基础知识》
+任意选的另外1——4门专业科目。
只要通过基础和任意一门专业科目就可以拿证，基础+1门专业科目，和基础+2门专业科目、以及基础+4门专业科目，分别是得到证券从业资格证、证券从业一级资格证和证券从业二级资格证，它们的含金量是不一样的，当然通过的科目越多证书含金量越多。
一般考两门的话是考基础+交易，算是最简单吧。
另外证券从业资格每年有四次考试，但是每年的教材内容是有变动的，所以尽量在一个周期内把要考的科目考完，但是每次教材变动不是从新的一年第一次考试开始，而是从下半年9月份的那次开始。
需要网上报名和汇款，或者去邮局汇款，每门科目的报名费是70。
还有很多资料，自己搜一搜别人相关提问的回答吧，还有网络，希望采纳哈~

㈣ 基金从业资格考试和证券从业资格考试的区别

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。

证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。入门资格考试：《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》专业资格考试：保荐人代表胜任能力考试《投资银行业务》、证券分析师胜任《发布证券研究报告业务》、证券投资顾问胜任《证券投资顾问业务》。管理资格考试：《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》、《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

随着互联网等销售方式的变革，以及产品类型的丰富和复杂程度的增加，取消只针对宣传推介基金的人员和基金销售信息管理平台系统运营维护人员的基金销售资格考试，一并纳入基金从业人员资格考试。基金从业人员资格考试包含两个科目：科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范；科目二：证券投资基金基础知识。考生通过两个科目考试后，具备基金从业人员资格及基金销售资格注册条件。

㈤ 金融机构高级管理人员任职资格管理办法的第三章

任职资格审核与管理
第十五条中国人民银行及其分支行根据金融监管责任制对金融机构高级管理人员任职资格实行分级审核、分级管理，并及时报上级行备案。
(一)中国人民银行总行负责审核或取消以下金融机构高级管理人员任职资格：
1、政策性银行法人机构；
2、国有独资商业银行法人机构；
3、金融资产管理公司法人机构；
4、股份制商业银行法人机构；
5、住房储蓄银行；
6、属中国人民银行总行监管的信托投资公司、企业集团财务公司和金融租赁公司等非银行金融机构；
7、境外中资银行类金融机构。
(二)中国人民银行分行、营业管理部负责审核或取消以下金融机构高级管理人员任职资格：
1、政策性银行一级、二级分支机构；
2、国有独资商业银行一级、二级分支机构；
3、金融资产管理公司分支机构；
4、股份制商业银行分行、总行营业部、直属支行；
5、城市商业银行法人机构；
6、城乡信用社市(地)联社；
7、属中国人民银行分行、营业管理部监管的信托投资公司、企业集团财务公司和金融租赁公司等非银行金融机构。
(三)中国人民银行中心支行负责审核或取消以下金融机构高级管理人员任职资格：
1、政策性银行二级以下分支机构(不包括二级分行)；
2、国有独资商业银行二级以下分支机构(不包括二级分行)；
3、股份制商业银行分行以下(不包括分行、直属支行)分支机构；
4、城市商业银行分支机构；
5、城市信用社及其县(市)联社、农村信用社县(市)联社；
6、由其监管的非银行金融机构。
中国人民银行中心支行初审城市商业银行法人机构高级管理人员任职资格，报分行审核；初审城乡信用社市(地)联社高级管理人员任职资格，报分行审核。
(四)中国人民银行支行负责审核或取消农村信用社高级管理人员任职资格；初审城市信用社及其县(市)联社、农村信用社县(市)联社的高级管理人员任职资格，报中心支行审核。
金融机构(包括分支机构)新设立时，高级管理人员任职资格的审核，由中国人民银行机构审批行负责。
对本办法第九条规定需要进行个案审核的高级管理人员任职资格，经中国人民银行监管行初审后，报上一级行审核。
第十六条金融机构向中国人民银行申请审核适用核准制的高级管理人员任职资格，应由任免机构直接向承担任职资格审核责任的中国人民银行或其分支行(以下简称审核行)提交书面申报材料。申报材料应一式三份，包括：
(一)对拟任人进行任职资格审核的请示；
(二)任职资格申请表(由中国人民银行统一印制)；
(三)对拟任人品行、业务能力、管理能力、工作业绩等方面的综合鉴定；
(四)拟任人身份证件复印件；
(五)拟任人国家认可学历证明复印件、专业技术证明复印件；
(六)中国人民银行要求的其他资料。
上述所有书面材料必须真实、可靠。
对需要初审的，任免机构应先向承担任职资格初审责任的中国人民银行分支机构提交以上书面材料(一式三份)。中国人民银行初审行应尽快完成初审，转报中国人民银行审核行。
第十七条对适用核准制的拟任人，中国人民银行审核行在接到任职资格申请表等书面材料后，应在5个工作日内完成资料完整性审查，5个工作日内无异议，视为申报资料完整。
在确认申报资料完整、并根据本办法第二十五条获得有关监管部门的反馈意见后，中国人民银行审核行应在15个工作日内完成任职资格审核。对未通过任职资格审核的拟任人，中国人民银行应及时向申报机构发出《任职资格否决通知书》。
第十八条中国人民银行可根据需要对适用于核准制的拟任人进行考试、考察或谈话。
中国人民银行对适用于核准制的拟任人进行谈话，应安排相应的人员。
第十九条金融机构报送适用备案制的高级管理人员任职资格，应由任免机构直接向中国人民银行审核行提交书面报备材料。报备材料应一式三份，包括：
(一)任职资格备案表(由中国人民银行统一印制)；
(二)拟任人身份证件复印件；
(三)拟任人国家认可学历证明复印件、专业技术证明复印件；
(四)中国人民银行要求的其他资料。
第二十条对适用备案制的拟任人，中国人民银行在接到完整的报备材料后，对需否决拟任人任职资格的，应在10个工作日内向申报机构发出《任职资格否决通知书》。
拟任人若具有以下情形之一的，中国人民银行审核行应否决其任职资格：
(一)不符合本办法第七条的规定；
(二)有本办法第十三条所列情形。
第二十一条金融机构对高级管理人员的任免决定，应同时抄报中国人民银行审核行和监管行。
第二十二条金融机构高级管理人员离任，其任职机构的上级机构或干部管理机构应对该高级管理人员进行离任审计，并对其工作业绩作出综合评价。金融机构上级机构或干部管理机构不能进行离任审计的，金融机构应聘请中国人民银行认可的外部审计师进行。
离任审计应全面、客观、真实地评价离任高级管理人员。对离任后拟任职的高级管理人员，申报机构在提交申报材料的同时，应提交离任审计报告；对因工作原因不能同时提交离任审计报告的，需经中国人民银行批准。
第二十三条离任审计报告至少包括以下内容：
(一)分管业务经营状况，包括资产质量、赢利水平等；
(二)分管业务合规合法情况；
(三)分管业务内控建设和风险管理情况；
(四)职责范围内发生的重大经济或刑事案件以及本人所应承担的责任；
(五)审计结论。
第二十四条对金融机构系统内同级机构、同类性质岗位之间作平行调动的，需要核准的金融机构高级管理人员，若已经经过任职资格审核，原有任职资格仍然有效，不需重新进行核准，可在任职后提交离任审计报告，但仍需报中国人民银行备案。
对存在以下三种情形之一的，原有任职资格失效，中国人民银行将重新审核其任职资格：
(一)金融机构不能在拟任人任职后40天内提交离任审计报告、也未提前向中国人民银行做出说明；
(二)离任审计报告结论不实；
(三)经离任审计，离任审计对象存在本办法所规定不宜担任金融机构高级管理人员的。
第二十五条对跨系统任职、跨地区任职或本系统内升职、需要核准的拟任人，如果原任职机构的监管部门不是中国人民银行审核行，中国人民银行审核行在审核其任职资格时，可就拟任人的品行征求拟任人原任职机构的监管部门的意见，该意见和金融机构的申报材料一并作为任职资格的审核依据。
第二十六条中国人民银行应建立金融机构高级管理人员任职资格档案。任职资格档案应包括如下内容：
(一)任职资格申请材料；
(二)中国人民银行凭以审核的有关文件、资料；
(三)中国人民银行核准或取消任职资格的文件；
(四)金融机构对高级管理人员作出的处分决定；
(五)其他重要资料。
第二十七条中国人民银行应对具有不良记录的金融机构高级管理人员建立专档，这些人员包括：
(一)被中国人民银行取消任职资格的；
(二)被中国证券业监管部门或中国保险业监管部门取消任职资格的；
(三)境外监管当局认为不适合担任高级管理职务的；
(四)有重大违规、违纪行为的；
(五)中国人民银行认为需要建立专档管理的具有其他不良记录的金融从业人员。
档案内容应包括个人履历、身份证件复印件、相关文件资料、不良记录书面材料等信息。

㈥ 银行从业资格考试重点内容是什么

2017银行从业资格考试重点内容是什么

考试形式：机考

参加过银行从业资格考试的，银行业专业实务科目中一般选择最多的科目是个人理财。其他科目相对有一定难度，但是也是考的基础知识，相对涉及的知识点较多，较复杂。

到底各科目都会涉及哪些内容呢

《法律法规与综合能力》

主要是考查应考人员运用银行业的基础知识、银行业相关的法律法规和银行业从业人员的基本准则和职业操守分析判断问题、处理基本业务的能力。

《个人理财》

《个人理财》科目主要是测查应考人员对个人理财基本知识和技能的掌握程度，包括测查对理财投资市场、理财产品、理财业务管理等专业知识技能的运用;测查应考人员对个人理财业务的相关法律法规，客户的分类与需求分析，理财计算工具等的掌握程度，综合运用本科目知识技能，合法、合规地做好个人理财业务。

《个人贷款》

主要是测查应试人员运用银行个人贷款业务相关知识，包括个人贷款基础知识和市场营销、各业务品种操作流程和风险管理、个人贷款相关法律法规等，处理银行个人贷款基本业务的能力。

《风险管理》

主要是基于国内外监管标准的权威框架/体系，紧密结合国内银行业务和风险管理的基本实践，定位于针对银行机构全员的基本认知，特别是分支行/基层从业人员，统一风险管理的基本理念和术语，掌握风险管理基础知识、风险文化、风险限额、风险偏好、三道防线等基本内容，注重与基层实务工作相关的信用风险及操作风险。

《公司信贷》

主要是测查应试人员运用银行公司信贷领域相关知识，包括公司信贷基础知识、营销策略和方法，公司信贷操作流程、分析方法和管理要求，以及公司信贷相关法律法规等，处理银行公司信贷基本业务的'能力。

《银行管理》

主要是考核银行业高级管理人员是否达到初级任职资格水平，并具备与岗位匹配的履职能力水平，包括测查其对有关经济金融体系及法规、银行业金融机构管理、金融消费者保护等内容的掌握程度，突出测查对银行业金融机构合规管理、各类基础业务风险控制要点和相应监管要求的实际运用和把控能力。

其实，银行从业资格考试涉及知识面还是比较多的，但是实际上考到的都是基础知识，只要日常多多练习，考试通过还是没有问题的。

㈦ 支行行长什么级别

我国中国人民银行行长是正部级，中国银行总行行长是副部级。五大国有商业银行省级分行行长、属于副厅级，市级分行行长属于副处级，县级支行行长属于副科级。其他银行省行行长是厅局级，市行行长是处级，县行行长是科级。银行支行行长一般是由银行大堂经理、银行客户经理、财务主管或是银行会计主管晋升而来，需要通过中国银监会批准和金融机构董事和高级管理人员的任职资格考试。

一般是由银行大堂经理、银行客户经理、财务主管或是银行会计主管晋升而来。但是，依据近日银监会内部发布的新的标准和办法，支行行长作为高管，还需要通过中国银监会批准，省级监管机构可以在其辖区内举行统一的金融机构董事和高级管理人员的任职资格考试。

工作内容：

管理支行的整体营运情况，发展业务，实现销售目标；

监管支行的日常营运，达到监管机构的各项标准；

按照业务发展取向和考核政策开展新业务试点，实现基层经营单位的可持续发展；

全面开发支行业务，拓展市场渠道，建立和发展良好的客户关系；

管理、培训、发展支行人员，激励、带领支行团队完成各项经营任务。

㈧ 证券从业资格考试每年考几次具体时间

根据协会的公告显示，2020年证券从业资格证一年有五次考试。

具体时间为：第一次3月28、29号，第二次5月30、31号，第三次7月11、12号，第四次8月29、30号，第五次11月28、29号。

(8)金融机构高级管理人员考试扩展阅读：

要想获得证券从业资格证，考生只需要考两个科目就可以了，分别是：《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》，两科必考，可分开报考。 通过一门考试成绩长期有效，另一门考试没有时间的限制，直到通过为止。

符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。