证券金融公司是如何运作的

1. 金融证券公司怎么运作

他是通过找客户，投资之后还可以帮你分析行情，你通过公司买的金融产品都要交给他一定的手续费，客户也只能通过证券公司来购买股票或其他金融产品

2. 请问证券金融投资顾问是做什么的

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务专的一种基本形式，属指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。投资顾问就是从业证券投资顾问业务的从业人员。

3. 证券金融公司是干嘛的哪来的资金和证券借出还不以营利为目的

资金归集是指将集团公司中所有下属公司指定账户上的资金归集到总公司指定的账户的服务，也称资金清扫。

4. 证券投资基金是如何运作的

基金的发行 证券投资基金应由经中国证监会批准设立的基金公司发行。每只基金的发行均需首先由基金公司向中国证监会提交申请设立基金的文件，其内容应包括：拟申请设立基金名称、设立基金的必要性和可行性、基金类型、基金规模、存续时间，发行价格、发行对象、基金的交易或申购和赎回安排、拟委托的托管人，招募说明书、基金合同和托管协议等。中国证监会收到文件后对基金公司资格、、基金托管人资格以及基金契约、托管协议、招募说明书以及上报资料的完整性、准确性进行审核，假如符合有关标准，则正式下文批准基金公司公开发行基金。

基金的募集 基金公司在接到中国证监会批准发行的文件后，应发布募集公告。募集期限自招募说明书公告之日起不得超过3个月，并需要符合下列条件： （1）募集期限内，净销售额超过2亿元。 （2）募集期限内，最低认购户数达到200人。不符合上述条件的，基金管理人应当承担募集费用，将已募集的资金并加计银行活期存款利息，自募集期满之日起30天内退还基金认购人。自投资者在募集期内认购之日至成立之间，认购资金按照同业拆解利率或活期存款利率计算利息，并相应增加认购份额。募集期是指自招募说明书公告之日起到基金成立日的时间段。
基金的成立 基金募集期内达到发行要求标准后，有关募集资金的数额，需经会计师事务所出具验资证明。报中国证监会审核后，由证监会下达批准成立的文件，基金正式成立。在这之前，募集资金只能存入商业银行，不能动用。基金正式成立后，基金管理公司才能正式承担基金资产管理的责任，使用募集资金，开始建仓，进行投资运作。在建仓期内不能申购与赎回，称为“封闭期”，一般不超过三个月。封闭期结束，基金公司应发表公告，投资者可以开始进行申购与赎回。封闭期内一般每周五公布一次净值。

基金托管人 为了充分保障基金投资者的权益，防止基金资产被挪作他用，基金都要由某一托管机构，即基金托管人来对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，是基金持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行担任。基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。基金托管人在基金的运行过程中起着不可或缺的作用。

各方间关系
（1）持有人与管理人之间 基金持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理基金资产的不断增值，并为基金持有人获取尽可能多收益的机构。所以，基金持有人与基金管理人的关系实质上是所有人与经营者之间的关系。
（2）管理人与托管人之间 管理人与托管人之间是经营与监管的关系。基金管理人和基金托管人应当在行政上、财务上相互独立，其高级管理人员不得在对方兼任何职务。基金管理人由投资专家组成，负责基金资产的经营；托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产并监督管理人的投资运作是否合法合规。对基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策。基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责。
（3）持有人与托管人之间 持有人与托管人是委托与受托的关系，持有人把基金资产委托给基金托管人管理，以确保基金资产的安全。基金托管人必须对基金持有人负责，监管基金管理人的行为，使其经营行为符合法律法规的要求，为基金持有人勤勉尽职，保证资产安全，提高资产的报酬。

5. 证券金融公司的业务范围

证券金融公司属于非银行金融机构,中央银行把它视为商业银行看待。其主要业务是：
1、为维持证券的市场价格而发放贷款，为证券承销业务向包销商贷放资金。
2、通过证券交易所的清算机构贷放交易结算所需的资金或证券。
3、通过证券抵押贷放资金或出借证券。
4、通过包销商向公众投资者贷放认购所需的资金。
5、在规定的范围内进行公司债券交易。
6、保管证券和接受证券寄存。
现有证券金融公司的运作情况由证券金融公司统一为券商融资的方式在日本、韩国运作相当成功，为这些国家当时的经济发展起了巨大的贡献。日本的证券公司在筹措资金方面可直接从商业银行或其他金融机构获得贷款，但主要还是通过证券金融公司进行信用交易融资。这种通过证券金融公司的融资模式,在亚洲其他一些国家或地区如韩国、中国台湾地区等也颇为流行。日本现有3家证券金融公司，即日本证券金融公司、大阪证券金融公司和中部证券金融公司。韩国证券金融公司成立于1955年，是目前韩国唯一的证券融资专门机构(隶属财政部),是韩国证券信贷的主要来源。中国台湾1980年设立复华证券金融公司(其股东为台湾证券交易所、台湾银行、土地银行、光华投资公司及中国信托投资公司)，其后，又成立环华、事邦、安泰三家证券金融公司。

6. 证券金融公司是干嘛的哪来的资金和证券借出还不以营利为目的

争议证券金融公司就是帮客户做一些金融产品的投资，如股票，期货等，因为大部分证券公专司是帮属客户炒股，所以钱就是客户给的，某些公司也会把自己的股票给证券公司让他代为推销，这其中很有可能有些背后的利益关系，所以很多代理人为了获得委托公司的额外的compensation就会不客观地帮客户买进这公司的股票，而这些证券公司为客户投资的时候就会收取手续费，代理人是拿工资的，但是奖金这些事是和业务挂钩，也有些投资者会私自和代理人约定从投资盈利中抽取佣金，但这些行为是违反行业标准的。

7. 证券金融公司和证券公司的区别是什么

证券金融公司主要作用是为证券公司融资、借贷，不经营证券交易业务；证券公司也可以称之为证券经营公司 ，承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。

证券金融公司是办理证券金融业务的专门机构。其主要业务有：(1)当证券交易所的会员——证券公司经营信用交易出现资金不足时，向其提供资金和股票的借贷；(2)当证券公司经营证券业务或其客户进行证券交易出现资金和证券不足时，向其提供资金和证券的借贷。

证券公司（Securities Company）是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。

拓展资料

中国证券金融股份有限公司（简称中证金融公司）成立于2011年10月28日，是经国务院同意，中国证监会批准设立的全国性证券类金融机构，是中国境内唯一从事转融通业务的金融机构，旨在为证券公司融资融券业务提供配套服务。其股东单位有：上海证券交易所、深圳证券交易所、上海期货交易所、中国证券登记结算有限责任公司、中国金融期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所。

8. 证券公司和证券金融公司的关系

证券金融公司也称证券融资公司，是指依法设立的在证券市场上回专门从事证券融资答业务的法人机构。 证券金融公司自股票市场或银行取得资金，再将这些资金提供给需要融资的投资人，并依规定将融资担保的股票提供给融券的投资人，作为投资者和证券公司间的媒介，促进了交易市场的活络，完整了的金融制度。

证券公司（securities company）是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。长城证券标志
狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。
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9. 证券行业是一个怎么样的行业是做什么的

证券市场是证券发行和交易的场所。从广义上讲，证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。从经济学的角度，可以将证券市场定义为：通过自由竞争的方式，根据供需关系来决定有价证券价格的一种交易机制。在发达的市场经济中，证券市场是完整的市场体系的重要组成部分，它不仅反映和调节货币资金的运动，而且对整个经济的运行具有重要影响。
1、它是联系资金供应者与资金需求者的桥梁 证券市场所提供的经常性和统一性的市场，使证券发行者、证券购买者、证券转让者和中介机构得以在这个市场上联系起来，使证券的发行与流通便利地进行。
2、证券市场是企业筹集社会资金的另一渠道。银行储蓄存款，保险业吸收保险费等，都是吸收社会闲散资金的渠道。但是，一般的企业不能经营存款业、保险业和金融信托业务，它们吸收资金的渠道，除证券市场外，只能通过银行、保险公司和金融信托企业获得。证券市场为一般企业提供了向大众直接筹集资金的重要渠道，公司可以通过发行股票或公司债券的方式，把一部分社会资金吸收到生产领域。
3、为政府提供公开市场操作的调节杠杆 证券市场上证券交易可以用许多指标来衡量，其中一项指标是证券收益与证券价格之比，称为证券收益率。
这个指标的高与低，对整个金融市场的其他因素的变化都有相当大的影响。因此，政府可以在证券市场上通过买卖政府债券的方式来影响证券市场上的证券利率，这如同中央银行调整再贴现利率来影响商业银行的贴现率一样，这便成为政府间接调节金融业的杠杆。
4、证券市场是社会资金重新配置的调节机构 证券投资者对证券的收益十分敏感，而证券收益率在很大程度上决定于企业的经济效益。经济效益高的企业的证券拥有较多的投资者，这种证券在市场上买卖也很活跃。相反，经济效益差的企业的证券投资者越来越少，市场上的交易也不旺盛。
所以，社会上部分资金会自动地流向经济效益好的企业，远离效益差的企业。这种流动使社会资金得到重新配置。另一方面，证券市场与其他金融市场互相联系，当社会上银根松动，游资便自动流向证券市场。证券市场交易活跃，必然把社会的游资更多地吸引去，使公司发行证券的成本降低，企业界筹资便利。
相反，社会上银根紧缩时，证券市场的资金就流向银行，企业发行证券的成本提高，投资规模相对缩减。证券市场的供求关系的变化也可以形成这种自发的调节。在不同国家的金融市场上的供求关系不同，造成市场价格不同时，资金还将在不同国家的金融市场之间流动。
5、证券市场是观察经济状况的重要指标 在证券市场上市的公司，虽然在公司总数上不占多数，却在公司资财上占相当大的比重，这说明上市公司都是大公司。

10. 证券公司如何盈利

证券公司是靠接受投抄资人委托、代袭为买卖证券，并收取一定手续费来获得利润的。除了证券经纪公司的权限外，还可以自行买卖证券的证券机构，它们资金雄厚，可直接进入交易所为自己买卖股票。

根据《中华人民共和国证券法》第一百二十五条经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：

（一）证券经纪；

（二）证券投资咨询；

（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；

（四）证券承销与保荐；

（五）证券自营；

（六）证券资产管理；

（七）其他证券业务。

(10)证券金融公司是如何运作的扩展阅读：

《中华人民共和国证券法》第一百三十六条证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

第一百三十七条证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。