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权知道能看见哪家金融机构

发布时间:2021-01-15 15:48:30

A. 银行也金融机构不得欺诈侵害消费者权益是属于尊重消费者的哪个权利

结合线上线下多种宣传渠道和多层次的内容形式进行宣传。

B. 股权投资公司是金融机构吗

应该是不属于
因为金融机构主要指有法人资格的银行、证券、保险以及最新加入的期货公司等金融企业,和这类公司的分支机构。无金融许可证的私募基金连金融企业都称不上的话,就不会是银行的同业了。

C. 中央银行可以向谁发贷款有权发行股票的金融机构有那些

中央银行是“银行的银行”,因此,它的交易对象是商业银行这类金融机构。一般版来说,中央权银行对于商业银行的贷款通过再贷款和再贴现来实现,这也是中央银行的货币政策工具之一。

属于按照《公司法》所成立的金融企业法人都有权发行股票,只不过要上市交易的话,不但需要达到《公司法》规定的标准,还需要证监会的审批。

D. 求专业人士解达:银监局对金融机构开展常规检查,是否有权查询金融机构的客户账户信息有法律依据么

银监局有权对来金融机构的业务源进行现场和非现场检查,但他们是没权对存款人的信息进行查询、冻结、扣划的。所谓的法律规定的除外是指工、检、法、司、工商、税务等权力部门。而不包括银行业监督部门。

《银监法》中,增加了两个方面内容。
第一,在银监会依法对银行业金融机构进行检查的条件下,经银行业监督管理机构主要负责人批准,可以相关的单位和个人行使相关调查权。具体内容是:询问与检查事项有关的单位或者个人,要求其提供文件、材料和证明材料,对有关情况作出说明;查阅、复制与检查事项有关的财产权登记资料;查阅、复制与检查事项有关的单位和个人的财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿、毁损、伪造或者以后难以取得的文件、资料,予以先行登记保存。
第二,规定了调查相关人的配合义务和法律责任。即对不予配合的单位和个人,不构成犯罪的由公安机关治安处罚法处理,构成犯罪的依法追究刑事责任。

E. 中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的哪些行为进行检查监督

根据《中国人民银行法》第三十二条,“中国人民银行有权对金融机构以专及其他单位和个人的下列行属为进行检查监督: (一)执行有关存款准备金管理规定的行为;(二)与中国人民银行特种贷款有关的行为;(三)执行有关人民币管理规定的行为;(四)执行有关银行间同业拆借市场、银行间债券市场管理规定的行为;(五)执行有关外汇管理规定的行为;(六)执行有关黄金管理规定的行为;(七)代理中国人民银行经理国库的行为;(八)执行有关清算管理规定的行为;(九)执行有关反洗钱规定的行为。”

F. 中国人民银行或者其省一级分支机构有权向金融机构调查核实可疑交易活动吗

有权。
《中华人民共和国反洗钱法》第23条有明文规定。
《中华人民共和国反内洗钱法》:
第二十三条容国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构发现可疑交易活动,需要调查核实的,可以向金融机构进行调查,金融机构应当予以配合,如实提供有关文件和资料。调查可疑交易活动时,调查人员不得少于二人,并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。调查人员少于二人或者未出示合法证件和调查通知书的,金融机构有权拒绝调查。

G. 金融机构配合开展反洗钱调查的权利包括

中国人民银行及来其省一级分支机源构实施反洗钱调查时,金融机构应当予以配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝或者阻碍。金融机构及其工作人员拒绝、阻碍反洗钱调查,拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的,依法承担相应法律责任。
调查人员违反规定程序的,金融机构有权拒绝调查。
询问前,调查人员应当告知被询问人对询问有如实回答和保密的义务,对与调查无关的问题有拒绝回答的权利。

H. 金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,下列哪个机构不具有直接处罚权

应该选D,因为银监会不负责反洗钱工作,当然也没有处罚权。

I. 哪些机构有权对金融机构进行反洗钱调查

《中华人民抄共和国反洗钱法》袭、《金融机构反洗钱规定》规定:中国人民银行或其省一级分支机构有权对金融机构进行反洗钱调查。包括:中国人民银行总行、各大区分行、上海总部、各省会城市中心支行和副省级城市中心支行。地市中心支行和县市支行无权对金融机构进行反洗钱调查。当然地市中心支行在上级行授权下也可对金融机构进行反洗钱调查。

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