纽西兰金融服务监管局

㈠ 英国金融服务监管局的基本原则

英国金融服务管理局（FSA）实现上述目标的基本原则如下所诉：
（一）重视成本与效益的经营观念。
（二）加速金融服务业的改革。
（三）重视金融管理及金融服务业国际化的本位，维护英国的竞争地位。
（四）在加之于公司的负担和限制，以及对消费者和行业监管利益之间取得平衡，维持公司合理竞争的价值。

㈡ 想知道新西兰FMA和FSP牌照的区别FSP牌照是打擦边球吗

您好！
新西兰FSP全称为Financial Service Providers Register，是指的在新西兰获得金融服务资质的企业，持有新西兰金融监管牌照，允许从事新西兰金融及相关行业。申请新西兰FSP之后，将会获得由注册处统一颁发的一个FSP牌照、唯一的FSP监管号。

这里很多投资者会分不清FMA和FSP的关系，那让我们来梳理一下。FMA是新西兰的金融市场监管局，是新西兰外汇行业的最高金融机构。根据2015年2月28日更改的“金融市场行为法及其附属条例”，受新西兰监管的合规外汇交易商，都必须获得FMA授予的衍生品提供商牌照。金融衍生品牌照信息显示在FSPR查询页面。任何提供衍生品服务的合规经纪商需向投资者公开信息，特别是零售客户。

总之就是在新西兰合规的外汇交易平台必须拥有FMA监管牌照，并且具有合法的FSP注册申报，同时FSP也是受FMA监管的。

所以国内大部分称受FMA监管的外汇机构都是申请的FSP牌照，作用也就是宣传，其实拥有那个国家的牌照本身不是最重要的，如果平台是在为他的投资者盈利，不做虚假交易，不欺骗投资者，这才是最重要的，当然了，牌照最大的作用还是合规和宣传，平台可以根据自身的实力和需要去申请相应的牌照。

新西兰FSP牌照不需要保证金，申请时间大约2个月左右，费用相对英国FCA、澳洲ASIC这种，是性价比很高了，如果着急申请的可以选择买现成的牌照，就是转让过来成为自己的，这样也比较快！！

㈢ 英国金融服务监管局的介绍

英国金融服务管理局（Financial Service Authority---FSA），该局于1997年10月由1985年成立的证券投资委员会（回Securities and Investments Board---SIB组织）改答组而成，作为独立的非政府组织，拟成为英国金融市场统一的监管机构，行使法定职责，直接向英国财政部负责。英国金融服务管理局为独立的非政府组织，是一家有限担保和融资的金融服务行业，具有完整的内部管理制度和完善的组织机构，只能行使手段以及查询和监督办法、执法调查等工作系统。由于2008年金融危机的影响，2012年1月19日，FSA被拆分为两个机构，一个为FCA（Financial Conct Authority），另一个为PRA（Prudential Regulation Authority）。自此，FSA不复存在。

㈣ 新西兰FSP是国际认可的吗是不是有效监管

在新西兰合规的外汇交易商平台，必须拥有FMA监管牌照，并且具有合法的FSP注册与申报，用比较简单的话讲，需要获得新西兰外汇牌照，需要先注册FSP，FSP牌照是受到FMA监管的一类牌照，FMA包含的牌照种类常见的就是AFD与FSP。

新西兰 FMA要求，自2017年12月开始，任何向新西兰居民提供短期衍生品（清算时间在3天内）的公司，无论其来自新西兰本土还是海外，都必须接受FMA监管。FMA前身是新西兰证监会，如今作为一个独立的政府机构监测金融市场的合法性和稳定性，具有新西兰境内最高级别的监管范围和权限。

监管范围：金融服务公司、证券市场、期货交易商。对金融市场的参与者提供信息，并进行规则教育与指导；监测和管理金融市场的参与者，颁发相应牌照。包含的牌照：AFD（授权期货交易商）、FSP（注册金融公司）

如果是做外汇，那就需要申请新西兰FSP。
申请FSP的优势：1. 投资者在FSP网站上可以查阅相关公司的注册信息及相关服务领域等，增加了金融公司的透明度，有利于信息披露；2. 新西兰资产管理局可以依照国际法律避免洗钱等金融犯罪；3. 为金融服务企业提供一站式的注册、监管服务及信息公开。

必备条件必备条件之一：新西兰公司（或个人）
必备条件之二：新西兰当地实际运营
必备条件之三：新西兰当地专业人士（需持牌）

FSP牌照具体流程:1.提供3个公司名称以进行查册。2. 最少提供一名股东及董事（股东和董事可以由一个人担任）。3. 办理新西兰公司4. 申请FSP股东及董事需要提供身F证明资料。

㈤ 世界上有哪些金融监管机构是有权威性的

美国 ：商品与来期货交易委员会 （自CFTC）、美国证券交易委员会（SEC）

英国 ：金融行为管理局（FCA，原金融服务管理局）

塞浦路斯 ：塞浦路斯证券交易委员会（简称CySEC）

马耳他 ：马耳他金融服务局（MFSA）

日本 ：日本金融期货协会（FFAJ） 、日本金融厅（FSA）

澳大利亚 ：澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）
瑞士：瑞士金融市场管理局（FINMA）
德国：德国联邦金融监管局（BaFin）
新加坡：新加坡金融监管局（MAS）
香港：香港证券及期货事务监察委员会（SFC）

㈥ 我想知道，现在关于外汇监管，国际上有哪几个主要的监管机构

主要外汇监管机构有以下几个：

一、FSA：英国金融服务监管局（Financial Service Authority ，简称FSA）

1、概况 金融服务监管局于1997年10月由证券投资委员会（Securities and Investments Board，SIB，该组织1985年成立）改制而成，为独立的非政府组织，拟成为英国金融市场统一的监管机构，行使法定职责，直接向财政部负责。

●1998年6月完成第一阶段改革，银行监管职能由英格兰银行转向FSA。
●2000年6月，皇室批准《2000年金融服务和市场法》，拟于2001年执行，届时证券和期货局（Securities and Futures Authority）、投资管理监管组织（Investment Management Regulatory Organisation）、个人投资局（Personal Investment Authority）以及Building Societies Commission、Friendly Societies Commission、Register of Friendly Societies等机构职责，将并入FSA。

2、宗旨 对金融服务行业进行监管。保持高效、有序、廉洁的金融市场。帮助中小消费者取得公平交易机会。

3、目标 依据《2000年金融和市场服务法》，有四方面：
（一）维护英国金融市场及业界信心。
（二）促进公众对金融制度的理解，了解不同类型投资和金融交易的利益和风险。
（三）确保业者有适当经营能力及财务结构健全，以保护投资者。同时，教育投资者正确认识投资风险。
（四）监督、防范和打击金融犯罪。

●实现目标的基本原则
（一）重视成本与效益的经营观念。
（二）加速金融服务业的改革。
（三）重视金融管理及金融服务业国际化的本质，维护英国的竞争地位。
（四）在加之于公司的负担和限制，以及对消费者和行业监管利益之间取得平衡；维持公司合理竞争的价值。

4、职责范围 负责监管银行、保险以及投资事业，包括证券和期货。与英格兰银行（BOE）同隶属财政部，FSA负责金融事业管理，而BOE主要任务维持金融稳定。

英国是目前世界上金融服务最完善、最健全的国家，并且通过金融服务监管局（FSA）对所有在其境内注册的金融服务机构进行严格的监管。

二、CFTC：美国商品期货交易委员会 （Commodity Futures Trading Commission，简称CFTC）

1974年，美国国会组建了商品期货交易委员会（CFTC），作为一个独立的机构，CFTC拥有监管美国商品期货和期权的使命。随着时间的推移，该机构的使命被不断的更新和扩大，最近一次对CFTC使命的扩大是在2000年“商品期货现代法案”中体现的。

1974年期货交易主要发生在农产品部门，CFTC的历史说明了在其他部门中，随着时间的推移，期货产业变得越来越丰富多彩的，今天，期货行业包括了大量的高度复杂的金融期货合约；今天，CFTC确保期货市场的经济有效性，它所采取的手段包括鼓励市场竞争，保护市场参与者免受欺诈、市场操纵和滥用交易行为的侵害，保证清算过程的中的财务真实性。通过有效的监管，CFTC能够使得期货市场发挥价格发现和风险转移的功能。

CFTC的任务是保护市场使用者免受欺诈、操纵和与商品、金融期权期货相关销售相关的滥用交易行为的侵害；培育开放、竞争和财务健康的期货和期权市场。

CFTC组织结构包括委员会委员、主席办公室和机构的运作部门。
委员会有5位委员组成，这5位委员由总统提名，参议院批准，相互交叉服务五年，总统任命其中一人担任主席。来自同一政党的委员不得超过三人。

三、NFA：美国全国期货协会（NATIONAL FUTURES ASSOCIATION，简称NFA）

美国全国期货协会（NFA）是根据美国《商品交易法》第17节的规定，于1976年组建的期货行业自律组织，属非盈利性会员制组织。《商品交易法》第17节源自1974年的《商品期货交易委员会(CFTC)法》第三章，该部分规定了期货协会的登记注册和CFTC对期货专业人员自律管理协会的监管。1981年9月22日，CFTC接受NFA正式成为“注册期货协会”，1982年10月1日，NFA正式开始运作。

NFA履行的几项监管职责为：
●审核和监督会员必须符合NFA的财务要求；
●制订并强制执行保护客户利益的规则和标准；
●对与期货相关的纠纷进行仲裁；
●审批NFA会员资格，期货代理商（FCMs）、介绍经纪人（IBs）、商品交易顾问（CTAs）和商品合资基金经理（CPOs）都可以成为NFA的会员。

此外，按照第17节授权，NFA履行《商品交易法》中先前由CFTC履行的一些登记注册职能。任何在CFTC登记注册的机构或个人都可以成为NFA的会员，包括所有的期货交易所和任何其他从事期货业务的，只要申请人符合NFA的会员资格条件。此外，自1985年8月31日起，按照《商品交易法》，NFA会员的员工作为“相关联的人”被要求注册为NFA的“联合会员”。CFTC还授权NFA处理场内经纪人和场内交易商的申请注册。按照NFA的规则，所有的FCM、IB、CTA和CPO都必须取得NFA的会员资格。

四、ASIC：澳大利亚证券和投资委员会（Australian Securities and Investments Commission，简称：ASIC）

澳大利亚证券和投资委员会于2001年根据澳大利亚《证券和投资委员会法》成立。该机构依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚外汇零售行业的监管者。

以上为外汇交易商主要聚集地的金融监管机构，除此之外还有日本金融厅、香港证监会、瑞士金融市场监管局、德国联邦金融监管局等，如果还有什么不明白的地方，欢迎咨询交流。

㈦ 新西兰监管是什么是官方的吗

是官方的
FSP是新西兰官方金融服务监管机构。FSP全称为Financial Service Providers（金融服务企业），符合该类型的金融监管则称为FSPR，即Registrar of Financial Service Providers（注册金融服务企业）。2008年根据相关法规形成，所有在新西兰提供金融服务的公司和机构都需通过FSPR的审核并注册。

希望回答对你有所帮助

㈧ 英国金融服务监管局的组织机构

董事会由英国财政部任命，包括：
执行主席一名
首席行政官（Chief Administrative Officer）一名
管理董事（Managing Director）两名
董事会成员十九名，共二十三名。
董事会主要负责FSA总体政策制定。 在职能设置方面，董事会下设五个部门，直接向董事会负责。同时在具体职能行使上FSA形成三大职能板块：
一、首席行政官班子
二、负责金融监督（Fianacial Supervision）的管理董事班子，主要对机构进行监管
三、负责核准、执行和消费者联系的管理董事班子（Authorisation，Enforcement & Consumer Relations）
三套班子直接向董事会负责。 每个职能部门都有相关的董事负责。
◆直接向董事会负责的部门
1、董事会秘书（Company Secretary）：直接向主席会议负责。
2、董事会总顾问办公室（General Counsel to the Board）：包括银行和综合事务首席顾问，投资事业首席顾问，保险和友谊协会首席顾问。
3、联络和FSA公司事务（Communications & Corporate Affairs）：负责媒体联系，通信基础设施，对外公开事务及新闻发布和说明。
4、质量保证及内部审计（Quality Assurance & Internal Audit）：负责外部风险和银行规则，内部风险以及质量保证、内部审计的运作。
◆直接向首席行政官负责的部门
5、首席行政官办公室：负责办公楼、接待和会务、业务活动计划等。
6、财税部门（Interim Finance）：负责会计事务、税收及管理信息等。
7、信息系统（Information System）：负责战略与管理、商业系统、服务提供、项目管理等。
8、人力资源（Human Resources）：负责FSA人力、发展、财务监督、运营情况报告等。
◆直接向金融监督管理董事负责的部门
9、银行及房屋协会（Banking & Building Societies）：负责监管英国存款吸收机构、国外银行、经济数据及风险分析、政策制定、风险管理等。
10、投资事业（Investment Business）：监管原属证券和期货局（SFA）、投资管理监管组织（IMRO）、个人投资局（PIA）的监管对象以及政策制定。
11、市场和交易所（Markets & Exchangse）：负责监督市场行为和基础设施、交易所和清算公司。
12、保险和友谊协会（Insurance & Friendly Societies）：负责监督保险及其相关协会等机构，监督劳埃德和伦敦保险市场、政策制定。
13、养老基金（Pensions Review）：监督养老基金单位、政策和标准制定。
14、UKLA：监督股权市场（Equity Markets）、资本市场集团、政策制定等。
15、综合性集团（Complex Groups）：监督银行及其已产生交易的风险、政策制定等。
◆直接向核准、执法和消费者联系管理董事负责的部门
16、策划部门（Project Arrow）：负责规则、程序制定、监管理念、风险管理和评估等。
17、核准（Authorisation）：负责对公司、个人的审核和登记事务、档案材料管理等。
18、执法（Enforcement）：负责法定调查、规则执行和法律、政策的贯彻落实。
19、消费者联系（Consumer Relations）：负责消费者投诉、消费者政策研究、消费者教育、公众咨询、消费者赔偿等。
20、管理目标（Management Tasks）：负责管理目标的设定和任务的协调、分派等。
◆另外有负责行业培训、金融犯罪联系单位、法庭秘书等相关职能，但尚未有明确的董事负责。

㈨ 新西兰FMA牌照有哪些类型，怎么申请

2015年2月28日起，新西兰的金融管理条例发生更改，根据金融市场行为法及其附属条例，衍生品提供商如需提供衍生品服务，必须申请金融市场管理局(FMA)金融衍生品牌照（Derivatives Issuer)。

第一大类：金融顾问

对很多华人朋友来说，金融顾问是大家接触得比较多的金融从业者类型。

作为其工作或业务的一部分，金融顾问是向投资和其他金融服务和产品提供建议的人。

第二大类：Derivatives issuer（衍生品牌照）

金融衍生品（derivatives)，是指一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，合约的基本种类包括远期、期货、掉期（互换）和期权。

对于普通投资者而言，最常见的金融衍生品包括货币衍生产品、股票和商品衍生产品。

第三大类：Fund Manager基金牌照

在新西兰，所有管理投资计划的经理必须在公司注册局（Company Office）获得许可和注册。

FMA也会对基金管理颁发许可证，以让其提供托管投资计划经理服务

第四大类：换汇牌照

换汇提供商需要去FSP注册，一名业内人士告诉天维网记者，FMA牌照主要是监管金融产品及其衍生品交易 ，并不监管实盘外汇买卖。

㈩ 全球知名金融监管机构有哪些

美国 ：商品制与期货交易委员会 （CFTC）、美国证券交易委员会（SEC）

英国 ：金融行为管理局（FCA，原金融服务管理局）

塞浦路斯 ：塞浦路斯证券交易委员会（简称CySEC）

马耳他 ：马耳他金融服务局（MFSA）

日本 ：日本金融期货协会（FFAJ） 、日本金融厅（FSA）

澳大利亚 ：澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）
瑞士：瑞士金融市场管理局（FINMA）
德国：德国联邦金融监管局（BaFin）
新加坡：新加坡金融监管局（MAS）
香港：香港证券及期货事务监察委员会（SFC）