顺德区金融机构招商管理办法

『壹』 顺德区招商银行入压之后多久才放款

顺德区招商银行入压后，大概是需要五天之内，马上就会放款的

『贰』 金融机构需要申请哪些资质

（一）银行卡业务

1.银行卡发卡
2.信用卡发卡
3.信用卡收单
4.外资银行借记卡

（二）第三方托管、存管、保管及账户业务
5.公募基金托管
6.私募基金和资管产品托管
7.社保基金境外托管
8.社保基金境内托管
9.QDII、RQDII境内托管
10.QDII境外托管
11.QFII、RQFII托管
部分略

16.期货结算和保证金存管（含上期所、大商所、中金所、郑商所、国际能源所）
17.客户交易结算资金存管
18.第三方支付的备付金账户
19.P2P第三方存管（因法规暂缺失、列举大致三种模式）
20.海外投资基金资金保管银行
21.公司债受托管理人

（三）投资及交易类
22.银行衍生品交易（包括银监会和外管局，外管局又包括银行间和代客）
23.外资银行债券投资
24.QFII
25.RQFII
26.上海黄金交易所金融类会员资格
27.上海黄金交易所国际会员资格
28.债券做市商
29.银行间外币对做市商
30.人民币对外币即期、远期和掉期做市商
31.外汇综合做市商
32.外汇一级交易商
部分略（具体参见报告）

（四）结算及结算代理业务
39.债券结算代理行
40.基金销售支付结算银行
41.股票期权资金结算银行
42.上海国际黄金交易中心指定结算银行
43.CIPS系统直参行资质

（五）代客理财、代销及外汇业务
44.银行理财产品发售
45.银行代客境外理财
46.商业银行代销保险
47.商业银行代销基金
48.商业银行代销集合资产管理计划
49.代客利率互换

（六）外汇
50.银行结售汇业务
51.离岸银行业务
52.国内外汇资金主账户、国际外汇资金主账户的业务资质

（六）债券发行及承销业务资质
53.金融债发行和上市
54.金融债承销
55.非金融企业债务融资工具承销
56.国债承销团成员

（七）法人机构准入
57.城商行机构准入及股东资格要求
58.外资法人银行机构准入
59.民营银行机构准入
60.农村商业银行机构准入
61.村镇银行机构准入

（八）其他
62.信贷资产证券化发起资格
63.大额存单发起资格
64.同业存单发起资格
65.外资银行人民币业务

二、银监会监管的非银金融机构法人准入
66.信托公司法人机构准入

67.金融租赁公司法人机构准入
68.消费金融公司法人机构准入
69.企业集团财务公司法人机构准入
70.汽车金融公司法人机构准入
71.货币经纪公司法人机构准入

三、证券公司
（一）投资银行业务
72.企业债主承销商资格
73.非金融企业债务融资工具主承销商
74.券商在新三板的主办券商资格
75.保荐机构资质
76.公司债承销业务
77.证券公司短期融资券发行资格
78.证券公司股票期权做市业务资格

（二）信用交易业务
79.融资融券业务
80.股票约定式购回业务资格
81.场外股权质押式回购交易业务资格
82.交易所质押式回购业务资格

（三）经纪业务
83.证券公司介绍业务
84.证券公司经纪业务
85.证券公司股票期权经纪业务

（四）证券投资咨询业务
86.证券、期货投资咨询业务
87.境外投资顾问资格
88.券商财务顾问资格

（五）资产管理业务
89.证券公司客户资产管理业务资质
90.证券公司集合资产管理业务
91.证券公司定向资产管理业务
92.证券公司资产证券化业务
93.资产管理机构公募基金管理业务
94.证券公司、资管机构QFII资格

（六）证券自营业务
95.证券公司自营业务资格
96.股指期货、国债期货交易资质

（七）基金及代销金融产品
97.证券公司代销基金
98.公募基金管理人
99.券商公募基金托管
100.证券公司、基金公司QDII
101.保险资金投资管理人（券商、基金）

（八）创新业务
102.证券公司创新业务个案准入

（九）机构准入
103.证券公司机构准入
104.证券公司子公司准入
105.证券公司分支机构准入
106.外资参股证券公司准入

（十）其他
107.证券业协会机构报价与转入系统参与人
108.中证登乙类结算参与人

四、基金、期货、其他
（一）基金公司（含基金子公司）

109.基金公司特定资产管理业务资质
110.私募证券基金管理机构基金管理业务
111.券商对基金公司参股、控股资格
112.基金公司机构准入
113.基金子公司机构准入
114.商业银行设立的基金管理公司法人准入

（二）期货公司（含期货子公司）
115.期货公司代销基金
116.期货子公司股票期权做市商
117.期货公司金融期货经纪业务
118.期货公司商品期货经纪业务
119.期货公司境外期货经纪业务
120.期货投资咨询业务
121.期货资产管理业务
122.期货公司机构准入

（三）其他（证券投资咨询机构、基金销售）
123.证券投资咨询机构准入
124.证券投资咨询机构代销基金
125.基金销售支付结算机构准入
126.基金销售第三方平台辅助服务

五、保险、中介服务及互联网金融
（一）保险
127.保险公司机构准入及业务准入
128.保险资产管理公司法人准入
129.保险资产管理公司基金管理业务
130.外资保险公司机构准入
131.保险公司及其他机构QFII
132.保险公司代销基金
（二）中介机构及互联网金融业务准入
部分略(具体参见报告)
139.地方资产管理机构
140.银行卡清算机构准入
141.非金融支付机构
142.小额贷款公司（北京、上海、重庆、深圳对比）
143.融资性担保公司（北京、上海、重庆、深圳对比）

案例：28.债券做市商一 、法规依据和准入条件
1.《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）第214项：银行间债券市场双边报价商审批。
2.《中国人民银行行政许可实施办法》（中国人民银行令[2004]第 3 号）
3.《全国银行间债券市场做市商管理规定》（中国人民银行公告[2007]1号，2007-01-09）
第三条 在中华人民共和国境内依法设立的金融机构申请成为做市商，应当具备以下条件：
（一）注册资本或净资本不少于12亿元人民币；
（二）市场表现活跃，提交申请时上一年度的现券交易量排名前80位；
（三）提交申请前，已在银行间市场尝试做市业务，具备必要的经验和能力；
（四）具有完善的内部管理制度、操作规程和健全的内部风险控制机制、激励考核机制
（五）有较强的债券市场研究和分析能力；
（六）相关业务部门有5人以上的合格债券从业人员，岗位设置合理、职责明确；
（七）提交申请前2年没有违法和重大违规行为；

二、具体办理细节
《银行间债券市场做市商审批服务指南》确定债券做市商具体准入流程如下：
（四）受理机构
中国人民银行金融市场司，更准确地说是金融市场司债券处，相关咨询均通过债券处。
（五）决定机构
中国人民银行
（七）申请人条件
和上面《全国银行间债券市场做市商管理规定》列举的7项条件完全相同。
(八）申请材料
1.金融机构申请成为做市商，应当向中国人民银行提交以下材料：
(1)申请书；
(2)《营业执照》（副本复印件)；
(3)《金融许可证》（副本复印件)；
(4)做市业务的内部管理制度和操作规程；
(5)相关业务部门情况简介（包括人员构成、岗位设置、职责划分等）；
(6)提交申请前2年在银行间市场活动情况的报告（包括做市业务尝试情况总结）；
(7)经注册会计师审计的提交申请前2年的资产负债表、利润分配表和现金流量表（复印件）；
(8)提交申请前2年无违法和重大违规行为的书面说明；
(9)中国人民银行要求报送的其他材料。
(九）申请接收
(1) 窗口接收：中国人民银行办公厅值班室，地址：北京市西城区成方街32号。
(2) 网上接收：暂无。
(3) 信函接收：中国人民银行办公厅值班室，地址：此处略，具体见报告。
(4) 联系电话：此处略，详见报告
(5) 传真：010-66016675
(6) 电子邮箱：[email protected]
(十七）咨询途径
1.窗口咨询：中国人民银行金融市场司债券交易处
地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座5层

三、债券做市商权利义务
这主要通过交易商协会加以规范，而不是行政性规章制度或规范性文件。
《银行间债券市场做市商工作指引》（中国银行间市场交易商协会公告[2010]第2号）中详细规定了债券做市商的评价体系，主要有：
第十条 做市商评价指标体系包括以下方面:
(一)合规性:主要评价做市商是否遵循《规定》的相关要求。
(二)报价价差:主要评价做市商在被评价期间对各待偿期限债券双边报价价差(以bp表示)。
(三)报价量:主要评价做市商在被评价期间的报价总量情况。
(四)成交量:主要评价做市商在被评价期间的做市成交笔数和成交总量情况。
(五)配合与报告:主要评价做市商配合主管部门工作、提交季度报告的及时性和质量等情况。
(六)加分项:主要对在某些方面表现较好的做市商给予加分,包括最优报价次数、连续报价债券只数和关键期限国债做市等情况。
(七)减分项:主要对合规性指标表现较差和有违反相关自律规则行为的做市商给予减分。

四、债券做市商和其他资质之间的关联关系
债券做市商银行可以自动获得其他的资质：开展对客利率互换业务，银行间债券市场开立代客理财账户；
加分项有：银行间债务融资工具承销商；

五、目前债券做市商市场名单
截止2015年8月，银行间债券市场做市商共25家，此外还有47家债券尝试做市商：

序号

机构名称

1

中国工商银行

2

中国农业银行

3

中国银行

4

中国建设银行

5

招商银行

6

中信银行

7

中国光大银行

8

兴业银行

9

中国民生银行

10

恒丰银行

11

北京银行

12

上海银行

13

南京银行

14

杭州银行

15

汉口银行

16

中信证券

17

国泰君安证券

18

摩根大通银行（中国）有限公司

19

国家开发银行

20

交通银行

21

花旗银行（中国）有限公司

22

渣打银行（中国）有限公司

23

中国国际金融有限公司

24

广发银行

25

浦东发展银行

尝试做市商共47家（名单此处略）

『叁』 金融机构与政府要怎样建立合作关系

通过向合作方提供一些特殊的服务渗透到合作方的内部，与其建立更为版密切的关系。如中权国工商银行与云南省昆明市政府签署了《中国工商银行与昆明市政府财务顾问协议》，充分运用现代金融服务手段支持地方经济建设，根据协议，中国工商银行将参与昆明市的招商引资活动，利用其丰富的融资经验、专业团队和国内外机构网络，协助昆明市政府为国内外潜在的投资者投资昆明提供指引，为招商项目提供专业融资顾问意见。通过这种为地方政府提供综合金融服务的方式，积极支持地方经济建设，可使企业与地方政府保持长期友好的合作关系。

『肆』 顺德北窖有招商银行吗

您好，请您点此链接http://map.cmbchina.com/，可以查询我行相关网点信息。

『伍』 佛山市顺德区招商服务有限公司怎么样

佛山市顺德区招商服务有限公司是2017-07-24注册成立的有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)，注册地址位于广东省佛山市顺德区大良街道逢沙村智城路3号顺科置业大厦10楼1006-3室(住所申报)。

佛山市顺德区招商服务有限公司的统一社会信用代码/注册号是91440606MA4WWB3FXB，企业法人蒋力，目前企业处于开业状态。

佛山市顺德区招商服务有限公司的经营范围是：投资促进服务；企业管理咨询服务；投资咨询服务；产业调研服务；城市营销策划服务；工商登记代理服务；翻译服务；投资项目选址咨询服务；会议及展览服务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。

通过爱企查查看佛山市顺德区招商服务有限公司更多信息和资讯。

『陆』 或到我行任网点办理如逾期未更新，我行将按监管规定中止您账户所有自助渠道交易办理招商银行] 有影响吗

有的。

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求对于留存在的身份基本信息缺失或错误，导致身份无法确认的客户，拟采取暂停其账户所有自助渠道交易措施。如账户功能已被暂停，需要携带有效证件及印章到开户网点办理相关手续。 如有疑问请至就近营业网点进行咨询。

为保证账户的正常使用，请务必尽快持本人有效身份证件及银行卡（或存折）到任一营业网点办理身份证件资料更新。如账户功能已被暂停，需要携带有效身份证件及银行卡（或存折）到任一营业网点办理账户功能恢复。

(6)顺德区金融机构招商管理办法扩展阅读：

金融机构客户身份识别要求规定：

1、针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

2、金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

3、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

『柒』 顺德的发展得到了哪些政策支持

2017年4月18日，顺德区经济和科技促进局一连发出了三大重磅政策的征求意见稿，分别是佛山市顺德区关于主题产业园区认定及扶持实施办法、佛山市顺德区促进企业挖存量促增量扶持办法、佛山市顺德区社会合作招商管理办法。

三项政策的扶持力度，非！常！大！

其中，“主题产业园区”当年最高奖励300万元；“促进企业挖存量促增量扶持办法”中扶持的项目达11条，扶持金额最高2000万；“社会合作招商管理办法”则对为我区引荐投资项目或为投资项目提供跟进服务的社会招商机构和组织给予奖励，单个项目最高累计奖励800万元，少奋斗20年不是梦！

三项政策现面向公众征求意见，公开征求意见期限截止日期均为2017年5月3日。如有修改意见，可反馈至区经济和科技促进局投资服务局。

『捌』 招商管理办法

松江区区级工业园区管理办法

第一条 为进一步规范松江区区级工业园区（以下简称区级工业园区）的管理，提升区级工业园区的档次，增强招商引资能力，保障园区建设单位、落户企业和管理服务机构的合法权益，促进松江工业的新一轮发展，根据国家有关法律、法规，结合我区的实际情况，特制订本办法。
第二条 区级工业园区指经松江区人民政府批准，以工业产品加工制造为主的现代化工业园区，包括松江工业区分区、镇（街道）工业区和区高新技术园区等。
第三条 区级工业园区是松江工业经济发展的主要载体，是工业向园区集中的集聚地，是建设松江新城的产业支撑。区级工业园区建设的基本要求是：
1、符合松江区经济社会发展总体规划、“一城三片”产业导向及本镇（街道）经济社会发展总体规划。
2、园区建设单位要制订园区建设发展总体规划、园区建设发展详细规划，并经区规划局批准后组织实施。
3、基础设施配套应基本达到“六通一平”，绿化、灯光等公建设施要与基础设施同步建设。
4、园区内的建设项目要规范用地手续，建筑工程符合国家和市有关法律、法规的规定，并严格按照基本建设程序操作。
5、园区内消防、安全、卫生、环保等设施和管理符合有关规定。
6、园区的管理机构和管理制度要健全。
第四条 区级工业园区重点鼓励行业
区级工业园区要因地制宜，结合自身的基础和可能的条件，坚持“一业特强、多业发展”，培育特色产业，发挥集聚效应。区级工业园区重点鼓励发展的行业为：电子信息产业，生物技术，新材料，光、电通讯器材，精细化工，精密机械，纺织服装与食品加工及其它国家鼓励、支持发展的新兴行业。
第五条 园区内道路、供电、通讯、给排水等基础设施要根据园区的总需求统一规划、设计，并严格按照建设要求组织实施，规划中的主干道两侧要做好灯光绿化工程，使园区的建设与松江新城的形象相匹配。
第六条 本着节约土地和合理用地的原则，园区建设要坚持成片开发，提高土地利用率；工业项目的土地批租、使用，要提高单位面积产出率，保持工业经济可持续发展。
第七条 区经委是负责全区区级工业园区布局规划、产业导向、政策协调的职能部门，并负责本办法的组织实施、检查和监督。各区级工业园区管委会或各镇（街道）工贸办（经济管理科）是本地区区级工业园区开发建设的协调部门，负责协调本地区土地、财政、税务、工商、科技、环保、劳动、安全、工会等部门的关系，为区级工业园区的发展营造良好的环境。
第八条 各区级工业园区管委会及其下属办事机构，负责园区的统筹规划、建设管理、对外招商、物业管理及其配套服务，并对落户企业在工商注册、税务登记、项目建设、生产融资等方面提供服务。
第九条 各区级工业园区管委会要按照政府推动、市场运作的机制，加强园区物业管理，健全园区管理制度，并与落户企业互相沟通，以明确双方的权利和义务。园区日常管理应包括以下内容：基础设施管理、环境卫生管理、安全消防管理、绿化灯光管理、对落户企业的协调服务及其他加强管理服务的内容。
第十条 对已批准的区级工业园区，未经区政府同意，不得改变园区用地性质

『玖』 佛山市顺德区招商银行地址

佛山顺德有几个招行网点，可登录招商银行一网通主页，点击服务网点，选择对应的城市查看网点地址及营业时间。
（应答时间：2020年8月6日，最新业务变动请以招行官网公布为准）

『拾』 佛山顺德打征信报告要提前预约，排队排号吗是在中国人民银行打吗

在中国人民银行打的话需要排队预约，在代理点打报告不用排队预约。

佛山已有12个个人信用报告代理点获得中国人民征信中心广东省分中心批准。

这12个代理点分布在佛山五区各大银行营业网点:

禅城2个:工行佛山分行汾江支行、农行佛山分行同济支行。

顺德3个:顺德农村商业银行大良延年分理处、农行顺德容桂支行、中国银行顺德分行营业部。

南海3个:农行南海锦城支行、南海农村商业银行科创支行、招商银行佛山分行营业部。

三水2个:三水农村信用合作社西南信用社、农行佛山三水支行营业部。

高明2个:高明农村商业银行西安支行、农行佛山高明文华支行。