異常交易規則

㈠ 交易異常（含交易賬期延長）

這實際上是查封處罰，應用規則條款包括但不限於被認定欺騙他人財物。處罰內容包括但不限於對交易狀態顯示交易成功的交易金額凍結360小時，該款項會在您的支付寶中顯示為不可用余額；360小時期間無維權則解凍，有維權則順延；

我無法看到您對應的申訴條件，請打開體檢中心查看具體原因和是否存在申訴入口。如存在申訴入口，且申訴獲得通過，處罰按照規則可以撤銷。

此是唯一解決路徑與辦法。請不要聽信任何所謂大神妖怪能夠解封的說法，處罰來自淘寶安全部門，不是任一外部人員就能夠影響或解除。

㈡ 中國金融期貨交易所交易規則的第八章　異常情況處理

第六十五條在期貨交易過程中，出現下列情形之一的，交易所可以宣布進入異常情況，採取緊急措施化解風險：
（一）因地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統故障等不可歸責於交易所的原因導致交易無法正常進行；
（二）會員出現結算、交割危機，對市場正在產生或者將產生重大影響；
（三）出現本規則第六十二條情況並採取相應措施後仍未化解風險；
（四）交易所規定的其他情況。
出現前款第（一）項異常情況時，交易所總經理可以採取調整開市收市時間、暫停交易等緊急措施；出現前款第（二）、（三）、（四）項異常情況時，交易所董事會可以決定採取調整開市收市時間、暫停交易、調整漲跌停板幅度、提高交易保證金、限期平倉、強行平倉、限制出金等緊急措施。
因交易異常情況及交易所採取的相應措施造成的損失，交易所不承擔責任。
第六十六條交易所宣布進入異常情況並決定採取緊急措施前應當報告中國證監會。
第六十七條交易所宣布進入異常情況並決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經中國證監會批准延長的除外。

㈢ 如何做好反洗錢可疑異常交易行為報送

一、反洗錢可疑交易報告制度的有效性 可疑交易報告制度是反洗錢規則的核心和關鍵。可疑交易報告制度應包括「報告義務」、「責任豁免」和「保密義務」三個具有內在聯系的基本要素。《制止向恐怖主義提供資助的國際公約》規定：締約國應「制定條例迫使金融機構承擔義務——向主管當局迅速報告所有無任何明確經濟目的或明顯合法目的的、復雜的、不尋常的巨額交易以及異常的交易方式，無須擔心因誠意告發而承擔違反披露資料限制的刑事或民事責任」。FATF（金融行動特別工作組）《四十條建議》第13條規定：「各國法律法規應明確規定，金融機構如懷疑或有合理理由懷疑資金來源於犯罪收益或與恐怖融資活動有關，必須立即直接向金融情報機構報告」；第14條規定：「金融機構及其董事、高級職員、雇員如善意地向金融情報機構報告可疑情況，即使其不能明確說明潛在的犯罪活動的內容和性質，也無論非法活動事實上發生與否，他們都應受法律保護，並免於因違反合同、法律、法規、部門規章中禁止披露信息的有關規定而承擔刑事和民事責任」，但需要同時「遵守法律規定，不得泄露其向金融情報機構報告可疑交易和其他相關信息的情況」。 可疑交易報告制度的有效性是指可疑交易報告充分發揮了打擊洗錢犯罪的作用，從衡量指標上來看是指:立案數或破案數占可疑交易報告數的比率=移送司法機關可疑交易報告數占總體可疑交易報告數的比率×立案數或破案數占移送司法機關可疑交易報告數的比率。從指標上來看，立案數或破案數占可疑交易報告數的比率越高，可疑交易報告制度的有效性越高；立案數或破案數占可疑交易報告數的比率越低，可疑交易報告制度的有效性越低。 一個有效的可疑交易報告制度的最基本特徵應該是 「剛」「柔」並濟。所謂「剛」是指客觀報告規則，即報告規則枚舉了金融機構需要報告的全部交易或行為類型，並為每類交易或行為預設了閾值，當遇到報告規則枚舉的交易或行為，並且交易或 行為超過閾值時，金融機構應提交可疑交易報告。一方面，客觀報告規則在特定條件下具有重要作用，如對處於反洗錢工作起步階段的金融機構，客觀報告規則對其可疑交易報告工作有重要指導意義，可以幫助經驗不足的金融機構規避洗錢風險和合規風險；另一方面，客觀報告規則容易培養金融機構的依賴性，其自身的設計缺陷將導致金融機構在合規條件下遺漏重要可疑交易信息，造成金融情報的重大損失。所謂「柔」是指主觀報告規則，即報告規則僅描述可疑交易或行為具備的特徵，

㈣ 違反上交所證券異常交易實時監控細則會被罰款嗎

一是明確投資者申報買入（賣出）的新股數量以及申報次數，將按照其以本人名義開立回的多個證券賬戶合答並計算；二是將針對證券賬戶實施的監管措施和紀律處分，改為針對投資者實施，從而覆蓋投資者以其本人名義開立的所有證券賬戶；三是明確會員應當採取有效措施對客戶指定交易在自身名下的證券賬戶的新股交易行為進行監控。

㈤ 上海證券交易所異常交易實時臨控指引

上海證券交易所證券異常交易實時監控指引

第一條 為維護證券交易秩序，維護投資者合法權益，防範交易風險，根據《上海證券交易所交易規則》、《上海證券交易所股票上市規則》、《上海證券交易所權證管理暫行辦法》、《關於進一步加強股票交易異常波動及信息披露監管的通知》，以及中國證監會《上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見》等規定，制定本指引。

第二條 本所在實時監控中，發現證券價格出現異常波動或者證券交易出現異常的，本所有權採取盤中臨時停牌、書面警示、限制相關證券賬戶交易等措施。

第三條 證券競價交易出現以下異常波動情形之一的，本所可以根據市場需要，實施盤中臨時停牌：

（一）無價格漲跌幅限制的股票盤中交易價格較當日開盤價首次上漲或下跌超過30%、累計上漲超過100%或累計下跌超過50%的；

（二）到期日前兩個月內，市場價格明顯高於理論價格且前收盤價格在0.100元以上（含0.100元）的價外權證，盤中交易價格較當日開盤價首次上漲超過20%、累計上漲超過50％的；

（三）到期日前兩個月內，市場價格明顯高於理論價格且前收盤價格在0.100元以下（不含0.100元）的價外權證，盤中交易價格較當日開盤價首次上漲超過50%、累計上漲超過80％的；

（四）在競價交易中涉嫌存在違法違規行為，且可能對交易價格產生嚴重影響或者嚴重誤導其他投資者的；

（五）中國證監會或者本所認為可以實施盤中臨時停牌的其他情形。

本條所稱權證理論價格是指根據Black-Scholes模型計算出的權證價格；價外權證是指認購（沽）權證標的股票的市場價格低（高）於該權證的行權價格。

第四條 盤中臨時停牌時間按下列標准執行：

（一）權證首次盤中臨時停牌持續時間為60分鍾；

（二）其他證券首次盤中臨時停牌持續時間為30分鍾；

（三）首次停牌時間超過收盤時間的，在當日收盤前五分鍾復牌；

（四）第二次盤中臨時停牌時間持續至當日收盤前五分鍾。

第五條 實施盤中臨時停牌後，本所將通過本所網站（http://www.sse.com.cn）和衛星傳輸系統對外發布公告。

具體停復牌時間，以本所公告為准。

第六條 投資者可以於盤中臨時停牌期間撤銷未成交的申報。

第七條 證券交易出現以下異常交易行為之一的，本所可以對相關賬戶持有人發出書面警示或者直接採取限制交易措施：

（一）持有解除限售存量股份的證券賬戶在一個月內通過競價系統賣出解除限售存量股份數量超過該公司股份總數1%的；

（二）同一賬戶對單一證券在同一價位進行日內回轉交易且累計數量較大的；

（三）同一賬戶進行日內回轉交易次數超過5次且累計數量較大的；

（四）多次通過大筆、連續交易，嚴重影響證券交易價格的；

（五）不以成交為目的，通過連續大額申報嚴重影響交易價格或足以誤導其他投資者的；

（六）中國證監會或者本所認為可以實施書面警示和限制交易的其他情形。

第八條 限制證券賬戶交易包括以下方式：

（一）限制買入指定證券或全部交易品種；

（二）限制賣出指定證券或全部交易品種；

（三）限制買入和賣出指定證券或全部交易品種。

第九條 限制賬戶證券交易單次持續時間不超過3個月，具體時間以本所書面決定為准。對於情節特別嚴重的，本所可以延長限制交易時間。

第十條 出現第七條第（一）款規定情況的，本所除限制相關證券賬戶交易外，還可以視情節輕重對相關當事人給予公開譴責，記入誠信檔案，公開認定其不適合擔任上市公司董事、監事、高級管理人員等處分。

情節特別嚴重的，本所將提請證監會採取以下處罰措施：

（一）凍結其資金賬戶；

（二）批准延長其存量股份鎖定期限；

（三）責令其限期購回超限減持股票；

（四）責令其將違規收益上繳至上市公司；

（五）限制其參與新股首次公開發行、再融資發行等業務；

（六）提請立案稽查。

第十一條 本所對異常交易的當事人做出書面警示處理的，通過相關證券賬戶指定交易的會員或營業部向當事人發出，相關會員或營業部應當及時向其客戶轉告有關警示並保留相關證據。

機構投資者使用專用的參與者交易業務單元進行交易的，本所直接向相關當事人發出書面警示。

第十二條 本所做出限制交易決定的，通過相關證券賬戶指定交易的會員向當事人發出有關書面決定。該會員應當在收到本所限制交易決定的當天將其送達相關當事人；確實無法在當天送達的，應保留相關證據並及時向本所報告。

機構投資者使用專用的參與者交易業務單元進行交易的，本所直接向相關當事人發出有關書面決定。

第十三條 會員及其營業部未按《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》規定履行相關管理責任的，本所在對異常交易當事人做出處理同時，還可以對相關會員及其營業部採取相應的監管措施或者紀律處分。

第十四條 本指引自發布之日起實施。

上海證券交易所

2008年5月14日

㈥ 為什麼有的公司連續兩個或者三個交易日漲幅偏離值達20%都算股票交易異常波動，有規則指引嗎

有規則指引，如果連續兩個交易日或三個交易日漲跌偏離值達到20%都是異常波動，需要發自查公告。

㈦ 上海證券交易所交易規則的第七章 交易異常情況處理

7.1 發生下列交易異常情況之一，導致部分或全部交易不能進行的，本所可以決定版技術性停牌或臨時停市權：
（一）不可抗力；
（二）意外事件；
（三）技術故障；
（四）本所認定的其他異常情況。
7.2 出現行情傳輸中斷或無法申報的會員營業部數量超過營業部總數10%以上的交易異常情況，本所可以實行臨時停市。
7.3 本所認為可能發生第7.1條、第7.2條規定的交易異常情況，並會嚴重影響交易正常進行的，可以決定技術性停牌或臨時停市。
7.4 本所對技術性停牌或臨時停市決定予以公告。
7.5 技術性停牌或臨時停市原因消除後，本所可以決定恢復交易。
7.6 除本所認定的特殊情況外，技術性停牌或臨時停市後當日恢復交易的，技術性停牌或臨時停市前交易主機已經接受的申報有效。交易主機在技術性停牌或臨時停市期間繼續接受申報，在恢復交易時對已接受的申報實行集合競價交易。
7.7 因交易異常情況及本所採取的相應措施造成的損失，本所不承擔責任。

㈧ 深圳證券交易所交易規則的第七章 交易異常情況處理

7.1 發生下列交易異常情況之一，導致部分或全部交易不能進行的，本所可以決定單獨或同時採取暫緩進入交收、技術性停牌或臨時停市等措施：
（一）不可抗力；
（二）意外事件；
（三）技術故障；
（四）本所認定的其他異常情況。
7.2 出現無法申報或行情傳輸中斷情況的，會員應及時向本所報告。無法申報或行情傳輸中斷的證券營業部數量超過本所全部會員證
券營業部總數10%以上的，屬於交易異常情況，本所可以實行臨時停市。
7.3 本所認為可能發生第7.1條、第7.2條規定的交易異常情況，並嚴重影響交易正常進行的，可以決定技術性停牌或臨時停市。 經證監會要求，本所實行臨時停市。
7.4 本所對暫緩進入交收、技術性停牌或臨時停市決定予以公告。
技術性停牌或臨時停市原因消除後，本所可以決定恢復交易，並予以公告。
7.5 因交易異常情況及本所採取的相應措施造成損失的，本所不承擔賠償責任。
7.6 交易異常情況處理的具體規定，由本所另行制定。

㈨ 淘寶危及交易安全是什麼處罰

為了給消費者提供更安全放心的網購壞境，維護淘寶網健康的市場秩序，針對部分賣家不以成交為目的、嚴重侵害消費者利益的不良交易行為，淘寶網將增加管控力度，故對《淘寶規則》危及交易安全規則等進行調整。

此次規則變更於2017年5月16日進行公示通知，將於2017年5月23日正式生效。

此次規則變更要點如下：

1、《淘寶規則》第三十七條「危及交易安全」規則新增「可能即將引起危及交易安全或淘寶賬戶安全的行為」；

2、《淘寶規則》第三十七條「危及交易安全」規則的處置措施中新增「關閉訂單」、「刪除商品」的處置措施。

3、《淘寶規則》第三十七條「危及交易安全」規則實施細則中新增「可能即將發生危及交易安全」的認定和場景說明；

4、《淘寶規則》第二十三條「創建店鋪」規則實施細則中，「嚴重危及交易安全的情形」增加「賣家交付買家的商品存在大量劣質或貨不對板情形等」。

拓展資料：

具體變更內容

變更前：第三十七條會員應遵照淘寶交易流程的各項要求進行交易，賣家應合理保障買家權益。

會員如發生危及交易安全或淘寶賬戶安全的行為，淘寶將依照其行為的危險程度採取支付寶賬戶強制措施、關閉店鋪、店鋪監管、限制發貨、限制網站登錄、限制使用阿里旺旺、限制發送站內信、延長交易超時、限制買家行為、全店商品屏蔽及全店商品搜索降權等交易安全保護措施對其進行臨時性的市場管控。

變更：第三十七條會員應遵照淘寶交易流程的各項要求進行交易，賣家應合理保障買家權益。

會員如發生或可能即將引發危及交易安全或淘寶賬戶安全的行為，淘寶將根據其行為並結合事件的緊急、嚴重程度採取支付寶賬戶強制措施、關閉店鋪、店鋪監管、關閉訂單、限制發貨、刪除商品、限制網站登錄、限制使用阿里旺旺、限制發送站內信、延長交易超時、限制買家行為、全店商品屏蔽及全店商品搜索降權等臨時性市場管控措施，直至淘寶確認風險基本可控後予以部分或全部解除管控。