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交易員引發的大案

發布時間:2021-07-27 14:00:48

1. 交易員的這段經歷中,比較難忘的痛苦有哪些

下筆千言,離題萬里。謹以此文留給將來幫我寫回憶錄的小編,各位看官湊合看吧

同時感謝跟我溝通並提出有價值的問題的朋友,一個好的問題能引發人的思考總結表述。老杜是個腦懶的人,如果沒有這些問題沒有要幫小編整理回憶錄素材的需求,我何不把時間用在踢球檯球高爾夫游泳徒步上邊,在這辛苦碼這個何苦來哉

2013年,進入現貨黃金市場的第4個年頭,5月,北京,5000美金做到140000美金,(原諒我用這么多零而不是用一個「萬」字,這樣感覺硬實更震撼一點),出金,辦了招行的金卡,送給相戀6年的女朋友一部ipad mini,一套蘭寇,看她笑靨如花

給自己買了一個合金的蘭博基尼車模,紫色的模型擺在燈下美人修長玉腿之上的擺拍至今在我的hotmail郵箱
然而因為當時自己的交易心態不成熟,註定消受不了太長時間的幸福

5月底6月初,幻想著,繼續高歌猛進,盡快拿下看中的那套LOFT的首付,蠻牛的首付。短短7個交易日,再度入市的我賬戶從120000美金縮水到20000美金,關了電腦,站在牛街特有的懷舊路燈光下,扶著樹,想嘔嘔不出來,首付沒了,剛看到影的蠻牛又跑沒影了,從黃昏站到日暮,站到星光滿天……

2014年的情人節,剛好是正月十五,失戀,一個人背包飛昆明,當天轉機西雙版納,然後就是泰國-雲南-寮國-雲南-緬甸-雲南-泰國-雲南-成都-河北老家 興之所致,一路走,一路玩 交易放了半年,用這半年時間徹底找回了自我

人總是先看清楚自己,才能知道自己想要什麼,知道自己未來的路要怎麼走

完成了交易心態上最近的一次涅槃
剩下的20000美金也沒挺過那個6月
實際上2014年情人節我上飛機的時候,身上一共帶的現金加上卡里的錢也就不到2000----人民幣

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分割線,其實寫的不夠痛快,那次旅行中間有很多插曲比如在寮國差點掛了,在成都叔叔工地上不小心鋸到了腳,我也在猶豫要不要寫出來,很多東西都在整理,沒有講故事的天分長時記憶不出眾,在跟大家交流的過程中,一點點把自己的過往整理出來,老的時候寫回憶錄也能省點心。 你們讓我感覺溫暖踏實,謝謝大家

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好,接著寫,2014年的情人節剛好是正月十五,起的很早,趕到首都機場上飛機,記得那天穿的是一滑雪服,北京的霧霾天,早起冷,頗有《從前慢》三兩筆勾勒出來的感覺,長街暗夜無行人,賣豆漿的小店冒著熱氣……波音客機從首都料峭中拔起後十幾分鍾,就看見了太陽,看到了藍天 從此告別北京,也告別了那段守候6年的愛情

到昆明,轉機西雙版納,一路脫去滑雪服,脫去毛衣,換上長袖,又不得以換上新買的短袖短褲人字拖,真心熱,滿眼都是綠,呼吸之間草木的清香惹人醉呵惹人醉,下午的時候西雙版納街上的樹上還有水管噴水降溫,T=== 然後就在版納找了個小的酒店住下了,這一住,加上出境往返,斷斷續續住了有一個多月
現在的版納,不知道怎麼樣了,它14年給我的感覺,就是個獨立王國,賭毒黃,想碰的話基本上當地的司機都能給你指點去處,雲南大哥都頗為健談,電話一接大多是「喂,拉(哪)國(個)——」 版納當地的鋪面多是四川人跟湖南人在經營,所以,學點四川話或者湖南話,在當地會很好玩

老杜現在酒量不大,但當時還可以,自己一個人的時候也喜歡小酌一下,但求微醺,(潑水節之外 酒店的價格都便宜的不要錢一樣),到哪兒喝哪兒的酒,當地產的金星,上鏡了
從北京的快節奏以及冰冷中出來的我,到版納泡了三兩天才適應過來,好像冷藏室拿出來的82年的牛腩,扔在溫水中解凍
家教的原因,睡不了懶覺,不管幾點睡的,到點准醒,七彩雲南的藍天下,各種酸辣麻辣香辣的小吃,街上逐漸混熟的操各種口音來版納討生活的外鄉人,慢慢地沉下心來,人海像一片聖湖,我捧著一顆煩躁污濁的心,對著太陽,對著鏡子一樣的湖面,耐心地擦拭著,還原它本來的顏色…………

(接下來幾篇會寫到東南亞之行,其中也夾雜著很多感悟,長途旅行於我最大的意義就是幫我找到了自己,清晰了自己要什麼,公司事比較多,可能更新的比較慢,各位見諒)

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交易的過程中也有過離群索居的日子,整日對著的就是紅紅綠綠的K線還有自己養的蒜苗,文竹,薄荷,滿院子奼紫嫣紅的熱鬧,小院之外的牛街,菜百,二環以里的房價跟人氣又是另一種疏離的熱鬧 洞中方七日,世上已千年,那天去家門口的工行辦業務,發現自己話都說不流了,轉著圈看自己,怎麼看怎麼像王朔眼中的梁左

<img src="https://pic2.mg.com/_b.png" data-rawwidth="535" data-rawheight="479" class="origin_image zh-lightbox-thumb" width="535" data-original="https://pic2.mg.com/_r.png">

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從西雙版納到泰國,寮國,緬甸,一路走,在異國他鄉時,亞熱帶叢林中遙望萬家燈火,於寂靜中,思想,回憶成為一種必需品,回想這二十多年來的人生路,梳理親情友情愛情,好像在看一部電影,各種片斷畫面閃現,串成一個多重性格的主角的成長歷程,經歷的這些起起伏伏很符合劇情發展,頓悟,這就是上帝的視角。試著原諒自己接納自己,求得圓滿
關於交易,雖然交易記錄保留在ONEDRIVE也帶了小白,但我發現根本沒必要開電腦,一筆筆單子都在心裡,一遍遍翻看,一遍遍翻看,當初單筆回撤止損被強平損失超過20萬的時候,我想的是一輛雅閣沒了,從那一刻起,心態失衡,開始放大了自己對於成功的判斷,75%以下成功率的單子之前是不可能碰的,但那筆虧損之後,50%成功率的單子也開始被自己接納,迫不及待沖進去,一旦是沖進去搶而不是撿,不再安於等待機會,那離爆倉也就不遠了。
從此修正交易系統為,不改止損,倉位最多不過2成,單日虧損到5%必須休息,10%則關機休息,到現在也是,我招聘盤手也要求對方按住性子照這個規矩做上至少兩個月,月盈利有5%我都會留用,盈利是通過修正技術可以擴大的,但心態,尤其在連損的階段,作為保命的線,卻是需要自己在根上來維護的,我可以自己或者找人來拽緊韁繩,但我希望有願望碰相對大一些資金的盤手能養成這個習慣,野馬都有脫韁時。在這個市場,這么好的盈利環境,做到位了資金是不成問題的

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今天突然想聊聊恆產者有恆心這話題,這個市場,10的月收益足矣讓絕大多數大資金樂的合不攏嘴,但很多個人投資者不安於這個數字,甚至期待幾倍的回報,曾經有人跟我說他現在已經背上很沉重的債務,需要每月都出金還債,而且要30%的月收益,他可以籌到的本金是3萬刀,還有人鑽研了好多年的技術,苦行僧一樣,背著好多債務,腌蘿卜饅頭,饅頭腌蘿卜,鑽研的是什麼?短線重倉翻倍! 然並卵,到現在還在找1000刀的投資者。

因為種種原因,總會有各種同行者因為各種原因聯繫到我,或許你們也會遇到類似的情況。試想一下,換成我,整天惶惶不可終日,頂不住壓力,想盡快最好是今晚就借這個市場翻身,我不想簡單的劃為痴人說夢,但是,賺錢的時候你拿不住,賠錢的時候你捨不得砍,對於止損妥協,像一個失了賭品的賭徒,大家都不好意思贏你的錢了,你還要硬塞給大家,上帝欲使其滅亡,必先令其瘋狂!一旦你眼紅了,那距離被市場嚼碎也不遠了

那天跟朋友聊天,我說解決這事最好的辦法,就是裝個心跳監測還有腎上腺素,多巴胺監測,連上高壓電,一旦發現不對,立馬電暈

當然這是玩笑,不過大家可以從側面理解,這個市場,一顆平常心,是多麼可貴,失控,又是多麼可怕

所以,雖然知道勸也勸不住,但是還是說,如果頂不住,乾脆離開。別留戀,別回頭,這個市場從來不缺財富神話,但遍地屍骨跟別人錦裘下的傷疤,存在卻不一定能看清楚

倉位管理做不好的話,看對方向時爆倉的也大有人在

真正的交易狀態是很輕松的,一旦你開始為難自己,那離被市場咬傷也不遠了-----老杜

不是人人都適合這份職業,即使你夠努力夠勤奮夠熱愛!!!
無論是自我成長的反思,還是對於我認識的其他成熟操盤手的總結,當然也有很多對這份職業心嚮往之的人跟我溝通,我認為做這行還是要靠天分的,也看機緣(機緣這個詞我用的有點混淆概念,泛義的,青春期以前的成長環境是很大一塊,稍後展開)
天分----數學思維,學習能力,獨立人格,成年人思維,充沛的精力跟良好的耐力
在任何一個位置,漲跌平都是有理由的,技術分析之所以有價值是因為歷史的重復是大概率事件,這個市場說到底也是一個關於概率的游戲(成功率,風報比,倉位變化),所以,數學思維的價值便體現出來了
學習能力不闡述了
獨立人格跟成年人思維是什麼,百分百責任,接受自己每一次的失利,努力讓自己的技術跟心態變的更好
承認自己的問題這一項是最難的,沒有誰願意跟自己過不去,把所有的問題攬到自己身上來,咬著後槽牙跟自己較勁,但做交易,來不得半點里格兒楞(土話發音,意思是馬虎眼),就好像精神病人,一旦願意進精神病院,那他離痊癒也不遠了。我大學的變態心理學老師開著一個戒煙診所,成功率跟收費一樣高的嚇人,他跟我說這就是一個心理學的小游戲,願意花這些錢來戒煙的,基本上已經認識到自己的問題並具備了解決問題的決心了,其他都好辦了。

精力耐力在學習階段尤其重要,看三周歇一周持續一年也沒有連續盯三個月成長的多 要保持跟盤面的親近,當哪天你聽到了盤面的心跳跟呼吸那老杜得恭喜你通過技術的第一關了

心態篇為什麼要談機緣?! 因為盤手好的心態跟性格是怎樣的,像水,還得是溫水,柔和包容,相時而動 這里的溫和不只對盤面對交易之外的環境,也包括悅納自己 而這些跟青春期人格定型前的成長環境是脫不了關系的,舉個反面的例子,有嚴厲家長或者有被遺棄經歷的人通常是不適合做這一職業的------自毀型人格 所以,我覺得機緣在這兒

通常來我公司應聘操盤手的,我篩掉你一定是有我的理由的。除了之前說的倉位止損的標准此處也算標准之一,健康的人格, 只不過我沒有當面說出來,另外,借來的騙來的交易記錄也是某些人沒有過關的原因,不管從哪個方面我覺得都很難騙到我,除非你連自己都能騙過,不解釋

我知道的有在這個市場好多年卻一身瘡痍的,屢見不鮮,論技術,各種鑽研,頭頭是道,各種高姿態但是結果還是悲催,有些人甚至生活保障都成問題,而我絕對相信恆產者有恆心,你們懂的,如果我覺得某個盤手有潛力,但是缺錢,我會盡我所能給他優渥的條件,吃好住好休息好。 如果不能耐著性子打造資金曲線,只想著一夜暴富,這些年過來,我還真沒見過存活下來的

至於歸納演繹,其實沒有那麼多概念,這個市場到最後也只是個概率游戲,下注與否,下多少,是可以自己控制的,歷史如果不會重復,一切技術分析就都失去了意義。所以,等待大概率事件,結合一種良好的倉位管理方法,合理的風報比,是我立足這個市場的根本

昨天跟老張聊呢,她偶爾會扔硬幣進場,我也經常拿自己的某個小賬戶玩這個游戲,但各位聽好,這個游戲於我的意義是保持倉位管理的感覺 如果還沒有額外的一個執法者,那好的心態是要靠自己維護的,先戒掉貪婪,短時間翻倍的唯一途徑就是重倉,重倉意味著~~高風險,難回頭。

我們一群當初爬樓梯的同學或者圈內的盤手偶爾一聚的時候,你們會發現沒有人聊技術,文無第一武無第二,我的那一套給了別人他也會發現自己用不了,因為什麼?沒有經歷過當初我陪伴它的那些甜蜜跟痛苦! 二流的技術一流的心態,能成就一個幾乎一流的盤手,一流的技術二流三流的心態,那隻能是一個不入流的盤手 人不會拒絕改變,只拒絕被改變。為什麼改變,因為痛苦,比如當初跟老師學習的時候那16樓的樓梯,比如爆倉,比如現實的壓力,你挺過去了,想明白了,就是一次涅槃,抗不住挺不過去,不好意思,這個市場就是這么殘酷 執著是對於自己選擇這個行業跟職業的,而不是說對於成長中的自己無比自信,『』我沒錯!!!『』,~~~~獻給市場的同行者

我12年5-8月 黃金翻倉100倍的交易記錄你們都看了,牛逼嗎牛逼!水平怎麼樣?說實話一看就不成熟。有人拿著自己30倍的記錄說事,忽悠的是小白或者圈外人,這種恰恰是當時的自己初生牛犢,遇見行情虎落平陽,再給我一次機會,我肯定不求100倍了,因為我知道了風險可控的前提下,這個市場能給你多少。 經常玩戶外,接下來幾年會去走一些難度比較大的線路跟雪山,關於戶外的文章裡面有個詞真好~~~~敬畏!!!!

交易往復雜了說,會很艱澀,往簡單了說無非就是盈虧,技術確定之後就是體驗變得花心,尋找聖杯,吃各種苦,又回到原點,看明白,原來不過如此,這些苦如果不吃,永遠對於技術跟大師存在幻想

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多說兩句,關於心態調節 交易的時候比較喜歡聽音樂,一般都是單曲循環,
能讓我靜下來的,前幾年是薩頂頂的《萬物生》,
近兩年,趙雷的《三十歲的女人》,Gotye的《Somebody that I used to know》

如果經歷了大的波動,重症就得下猛葯了,一個人的背包徒步旅行,越散漫越好 或者,去醫院的外科樓道上站一天,天葬,產科的吸煙處跟初為人父的傢伙們聊聊,思考下生命的頭尾

關於書籍, 古典的《拆掉思維的牆》 比如大冰的《乖,摸摸頭》,比如《我只是敢和別人不一樣》 還有就是各大操盤手的傳記

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莊子眼極冷,心腸極熱。眼冷,故是非不管;心腸熱,故感慨萬端。雖知無用,而未能忘情,到底是熱腸牽住;雖不能忘情,而終不下手,到底是冷眼看穿。-----莊子論略 交易要學莊子,尤其是形成自己的交易系統之後,心熱,要和盤面親近,保持盤感,眼冷,保證紀律性,戒除自己盤中的貪婪和恐懼

2. 想知道銀行外匯操控案中交易員是怎樣操控匯率的,匯率又是怎麼才能向著他們想要的方向波動的,請具體一點

外匯價格是操控不了的,由於外匯市場過於龐大,是任何資金都無力操控外匯價回格。答就算索羅斯的全部資金在1小時之內進入市場也不過激起一朵水花而已。銀行的交易員他們也只能順勢而為,搞跨巴林銀行的魔鬼交易員他以為可以依靠自己掌握的龐大資金來抗過虧損,於是隱瞞虧損事實,逆勢加倉,結果使有230年歷史的巴林銀行倒閉。

3. 農行爆發 38 億元票據窩案,作案人員是怎麼違法操作套取資金的

涉案農行人員一老一少,老的是票據交易員,少的是會計人員。中介借錢貼票,找銷規模行銷規模,通過過橋行出回購,農行北分票據交易員與中介約定通過橋交易並暗中勾結。

農行票據交易員為了做手腳,避開票據在本行入庫,提出攜一名會計人員上門取票,年輕會計人員受到利誘或工作疏忽被利用,其封包帶回一包報紙。所以並不是真票入庫再被替換,而是回庫之前就被調包了,因真票一旦入庫很難取出。

中介正回購取回票款還借款,同票再賣融得第二筆資金,大金額資金只需固定收益,又無法使用正規理財渠道,部分資金反相借給中介同業,其餘通過配資公司優先順序入市,由於市場不濟,平倉不及,優先順序資金無法拿回,導致部分資金鏈斷裂虧損。

農行業務到期,中介以無力出資完成回購,涉案票據交易員考慮到風險,當初只做短期回購,為避免事情敗露,只好續作,祈求中介資金回籠,可惜直到票據即將到期(紙票最長6個月)情況仍無改善,但已經無法續作,農行此時必須要收回回購資金,這才發現對手行無法付款。

4. 黃光裕案的事件背後情況

黃光裕案的事件背後情況如下:

  1. 黃光裕於2007年9月至11月間,違反國家規定,採用人民幣結算在境內、港幣結算在境外的非法外匯交易方式,將人民幣8億元直接或通過北京恆益祥商業咨詢有限公司轉入深圳市盛豐源實業有限公司等單位,通過鄭曉微等人私自兌購並在香港得到港幣8.22億余元。

  2. 自2006年起,黃光裕及其公司就曾被公安部、國稅總局等部門調查,但都被黃光裕用金錢"擺平"。

  3. 黃光裕案發後,多名省部級官員相繼被查,如原廣東政協主席陳紹基、原公安部部長助理鄭少東、原浙江省紀委書記王華元、原深圳市市長許宗衡等。

  4. 據多名知情人士透露,案發後不久,即2008年底,黃光裕和許鍾民就供述了部分行賄行為。但直到2010年初,檢察院才追加了單位行賄罪。最終進入黃光裕案中的受賄官員,級別最高者是相懷珠,原公安部經偵局副局長兼北京經偵總隊總隊長。

  5. 此案是國內正式開庭審理的首例因內幕交易引發的民事訴訟案,但仍以股民敗訴告終。

5. 導致巴林銀行倒閉的最根本原因是什麼

新加坡巴林公司期貨經理尼克·里森錯誤地判斷了日本股市的走向。

1995年1月份,里森看好日本股市,分別在東京和大阪等地買了大量期貨合同,指望在日經指數上升時賺取大額利潤。但日本阪神地震打擊了日本股市的回升勢頭,股價持續下跌。巴林銀行最後損失金額高達14億美元之巨,而其自有資產只有幾億美元,虧損巨額難以抵補。

(5)交易員引發的大案擴展閱讀:

在業務調整以及風險中心調整的過程中,由於商業銀行缺乏監控市場風險和操作風險的經驗,「魔鬼交易員」違規交易造成嚴重損失的事件時有發生。2007年,法興銀行一交易員因從事未經授權的投機交易,最終導致71億美元損失,創下了截至目前違規交易損失的世界紀錄。

出現魔鬼交易員,並不是銀行體系共有的現象,更多的還是銀行內部風險管理體系的缺陷所致。國際銀行監管當局對商業銀行市場風險及操作風險的監控要求已大幅度提高,但對監管者和銀行業來說,相關風險並未消失,未來仍有很多工作要做。

‍參考資料來源:人民網-人民日報經濟透視:魔鬼交易員引發銀行內控制度之思

6. 大神求助啊!關於巴林銀行破產案的題....

色健康學生就愛好想

7. 法國興業銀行的相關事件

法國第二大銀行興業銀行2008年1月24日 披露,由於旗下一名交易員私下越權投資金融衍生品,該行因此蒙受了億歐元(約合71.6億美元)的巨額虧損。據稱,這也是有史以來涉及金額最大的交易員欺詐事件。
這一數額巨大的欺詐案件一度引起了法國總統薩科齊的關注,監管當局已著手對此展開調查。更糟的是,受美國次貸危機拖累,該行還額外計提了20.5億歐元的資產損失。為了緩和資金困境,興業銀行緊急宣布,通過增發配股的方式再融資55億歐元。該行同時表示,不排斥任何合並或是收購建議。 除了49億歐元的意外虧損之外,興業還披露了巨額的「意料之中」的損失,那就是與次貸危機相關的資產計提。根據最新的數據,興業已計提了20.5億歐元的次貸相關損失,其中包括11億歐元與美國次貸市場相關的資產、5.5億歐元與美國債券保險商相關的資產以及4億歐元的其他損失。
興業宣布,受累於欺詐事件和損失計提,公司2007年全年的凈利潤將降至6億到8億歐元之間。在2007年第三季度,興業宣布了3.75億歐元的資產沖減和交易損失。截至目前,該行在住房抵押貸款支持債券領域的投資約為3500萬歐元。
為了彌補資金缺口,興業昨日宣布,將通過增發配股的方式,緊急融資55億歐元。該行稱,融資計劃是為了保持資本充足率。與此同時,公司還宣布將出台一項旨在提高整個集團效率的全球計劃,第一步就是關閉旗下的澳大利亞資產證券化子公司。
在意外曝出巨額損失後,惠譽下調了對興業的信用評級。公司董事長溥敦則表示,該行將考慮任何來自外部的合並或並購建議,但這不是當前的優先選擇,並且任何建議都必須符合股東的利益。 根據興業的電子聲明,該行2008年1月18日發現一名在巴黎的交易員擅自設立倉位,並在未經許可的情況下大量投資於歐洲股指期貨。事實上,興業銀行在19日就已發現了上述「巨額欺詐交易」,不過,該行得等到將相關頭寸全部平倉之後才能向公眾披露。而軋平這些倉位直接導致了該行多達49億歐元的損失。
據稱,該交易員的手法相當老到,利用大量虛擬交易掩藏其違規投資行為,更致命的是,該名員工利用其在興業銀行工作的經驗,輕而易舉騙過了該行的安保系統。涉案的交易員已經承認了自己的不當行為,而相關的解聘程序「已經啟動」,興業還對其提出了法律訴訟,相關部門的直接負責人也將離職。
欺詐事件曝光後,興業董事長兼總裁溥敦(Daniel Bouton)曾提出辭職,但董事會拒絕了他的請求。該行已就此次事件向全體股東公開致歉。
此次興業銀行的欺詐案可能也刷新了一項世界紀錄,就是單筆涉案金額最大的交易員欺詐事件。在興業之前,巴林銀行保持著這一紀錄。1995年,由於新加坡子公司的一位投資經理在投資日經指數期貨時判斷失誤,導致巴林銀行虧損14億美元,這家有著200多年歷史的老牌英國銀行也不得不就此宣布破產。就在2007年,法國最大的零售銀行法國農業信貸銀行也發生了一起類似的欺詐案件,後者在紐約的一位交易員越權交易,給公司帶來2500萬歐元的損失。
上述消息公布後,興業銀行在泛歐證券交易所掛牌的股票2008年1月24日被緊急停牌。前一日,該股大跌4.1%,至79.08歐元,為2005年5月以來最低點,總市值約為350億歐元。由於投資人預期興業可能計提更多與次貸相關的損失,該行的股價2008年以來已累計下挫20%。 由於興業是法國市值第二大的銀行,法國監管當局對這一事件也給予了高度關注。法國央行和財政部都已介入事件調查,而法國總統也就此作出了表態。
法國總統薩科齊盡管拒絕對本次事件過多置評,但他也表示,興業銀行是欺詐事件中的受害者。法國總理則表示,興業銀行的形勢相當嚴峻,但他否認這一事件會帶來更廣泛層面的經濟影響。

8. 法國興業銀行破產案

法國興業銀行(14.49,0.24,1.68%,吧)1月26日說,法國警方於25日晚搜查了這家銀行位於巴黎商業區的總部。據報道,搜查的主要目標是掌握違規交易員熱羅姆·凱維埃爾電腦中的資料,興業銀行指責他一個人的違規操作造成了銀行49億歐元的損失。這是1月25日在法國巴黎拉台芳斯商業區拍攝的興業銀行總部。

新華網巴黎7月4日電(記者 蘆龍軍)法國銀行監管機構——法國銀行委員會4日對興業銀行開出400萬歐元罰單,原因是興業銀行內部監控機制「嚴重缺失」,導致巨額欺詐案的發生。

銀行委員會在一份公告中指出,興業銀行內部監控機制嚴重缺失,使得金融交易在各個級別缺乏監控的情況下,在較長時期內難以被察覺並得到糾正,因而存在較大可能發生欺詐案並帶來嚴重後果。

為此,銀行委員會對興業銀行罰款400萬歐元。這一罰款金額接近銀行委員會的罰款上限。根據相關規定,銀行委員會有權對違規行為進行處罰,目前其罰款上限為500萬歐元。

今年1月,興業銀行曝出違規操作丑聞。該銀行交易員凱維埃爾違規購入大量歐洲股指期貨,給銀行造成49億歐元的損失。

興業銀行在法國首都巴黎的管理人員拒絕就處罰決定發表評論。興業銀行將損失歸咎為凱維埃爾個人的違規操作,凱維埃爾的律師則說,凱維埃爾上司對他的行為事先知情。

法國銀行委員會隸屬法國央行——法蘭西銀行,其主要職責包括監督銀行系統遵守相關法律法規、關注銀行財務經營質量等。

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9. 巴林銀行破產案中英格蘭銀行為何見死不救

·巴林銀行破產案

李森是巴林銀行在新加坡期貨部門的首席交易員兼總經理,他通常是在大阪證券交易所(OSE)、東京股票交易所(TSE) 與新加坡國際金融期貨交易所(SIMEX)買賣日經 225 指數期貨,賺取其間的價差。巴林銀行僅允許李森從事當日的交易,未避險的部位必須當日沖銷。並且,巴林銀行亦未授權李森交易選擇權。李森在 1993 年為巴林銀行賺進1200萬美元。在老闆與同僚的眼中,李森就是明星交易員。

1994年年底與神戶大地震之前,日經 225 指數尚在19000點左右。根據李森的判斷,日經 225 指數可能會在19000點左右盤旋。因此,他賣出執行價格介於18500∼19500點的雙鞍契約。祗要日經 225 指數不大漲或大跌動,李森仍然可以獲利。

1995年1月17日神戶大地震,日經指數大跌,在1月23日一天之內日經指數更暴跌一千多點。此時,李森已遭受到 2 億多美元的損失。但是,李森並未就此認賠出場,為了挽救賣出的雙鞍契約,反而加碼買進日經 225 指數期貨,試圖將日經指數拉回到神戶大地震以前的水準,其持有的契約數已高達 16852 口之多。李森為了繳交期貨的保證金,賣出日經 225 指數期貨賣權,將得到的權利金充當一部份的保證金,巴林銀行也曾匯給李森 8.9 億美元充當保證金。李森此舉,無異於是雪上加霜。當日經 225 指數持續下跌,李森持有的期貨部位必然會遭受到損失,而且賣出的賣權也會遭受到損失。

李森深信自己擁有魔幻的力量足以撼動日本市場,持續買進日經 225 指數期貨。其間,日經指數也曾回升到18900點左右,趨近於1月22日的水準。但是離 1月13日的 19435 點仍差600點左右。往後,日經指數持續走軟,在2月16日跌到17900點左右。李森仍然繼續買進日經 225 指數期貨,在2月17日持有的契約數高達 20076 口的高峰。2月23日,日經指數跌了330點,跌幅尚不及1月23日的三分之一;李森眼見大勢已去,信心盡失,再也施展不出他的神奇魔力。李森將辭呈傳真給巴林集團總裁彼得巴林,以歉疚的心,說了一句「不好意思」好昂貴的一句話--巴林銀行破產。

事實上,李森的交易策略還算蠻合理,他並非是一位魯莽或是瘋狂的交易員。他最大的錯誤在於過度自信,妄圖以一己之力將日經指數拉回到神戶大地震之前的水準。如果,他在1月23日之前能夠就此認賠出場,此舉或許有損「明星交易員」的威名,也不至於賠上具有233年悠久歷史的巴林銀行。

10. 原油寶「第一案」一審宣判,哪些信息值得關注

江蘇省南京市鼓樓區人民法院於12月24日一審公開開庭審理3件涉中國銀行“原油寶”事件民事訴訟案件。庭審結束後,一件案件經法院主持調解,雙方當事人於庭審當天達成調解協議,該案調解結案,並於次日全部履行完畢。

12月31日,鼓樓區人民法院對另兩件案件一審公開宣判,判決由中國銀行承擔原告全部穿倉損失和20%的本金損失,返還扣劃的原告賬戶中保證金余額,並支付相應資金佔用費。

值得關注的就是判決都是中國銀行敗訴。中國銀行的“原油寶”未對投資者做出足夠的風險提示,而且未考慮產品會出現負數的情況下強行平倉,導致投資者遭受嚴重損失,3個案件的判決和調解都是對投資者有利的,雖然只賠付了本金的20%,但是至少不會變成倒欠銀行的。當時看到這樣的新聞我也是蒙了,居然本金沒了,還倒賠整個身家,而且還是在無法操作的時間里被平倉的。這樣肯定是對投資者不公平的。


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