金融交易管理辦法

『壹』 金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法所稱的恐怖融資包括哪些行為

本辦法所稱的恐怖融資是指下列行為：
    （一）恐怖組織、恐怖分子募集、佔有專、使用資屬金或者其他形式財產。
    （二）以資金或者其他形式財產協助恐怖組織、恐怖分子以及恐怖主義、恐怖活動犯罪。
    （三）為恐怖主義和實施恐怖活動犯罪佔有、使用以及募集資金或者其他形式財產。
    （四）為恐怖組織、恐怖分子佔有、使用以及募集資金或者其他形式財產。

『貳』 中國金融期貨交易所套期保值與套利交易管理辦法的介紹

二〇一二年二月三日，中金所發布修訂後的《中國金融期貨交易所套期保值與套利交易管理辦法》。辦法在進一步優化套期保值管理業務的同時，引入了套利業務的制度措施。專家認為，這將有利於在股指期貨市場上引入機構投資者和成熟的個人投資者。

『叄』 金融機構衍生產品交易業務管理暫行辦法的市場管理

第七條金融機構申請開辦衍生產品交易業務應具備下列條件：
（一）有健全的衍生產品交易風險管理制度和內部控制制度；
（二）具備完善的衍生產品交易前、中、後台自動聯接的業務處理系統和實時的風險管理系統；
（三）衍生產品交易業務主管人員應當具備5年以上直接參與衍生交易活動和風險管理的資歷，且無不良記錄；
（四）應具有從事衍生產品或相關交易2年以上、接受相關衍生產品交易技能專門培訓半年以上的交易人員至少2名，相關風險管理人員至少1名，風險模型研究人員或風險分析人員至少1名；以上人員均需專崗人員，相互不得兼任，且無不良記錄；
（五）有適當的交易場所和設備；
（六）外國銀行分行申請開辦衍生產品交易業務，必須獲得其總行（地區總部）的正式授權，且其母國應具備對衍生產品交易業務進行監管的法律框架，其母國監管當局應具備相應的監管能力；
（七）中國銀行業監督管理委員會規定的其他條件。
外國銀行分行申請開辦衍生產品交易業務，應當具備上述所列條件。如果不具備上述（一）至（五）所列條件的，其總行（地區總部）應當具備上述條件，同時該分行還應具備上述（六）、（七）及以下所列條件：
（一）其總行（地區總部）對該分行從事衍生產品交易等方面的正式授權應對交易品種和限額作出明確規定；
（二）除總行另有明確規定外，該分行的全部衍生產品交易統一通過給其授權的總行（地區總部）系統進行實時交易，並由其總行（地區總部）統一進行平盤、敞口管理和風險控制。
第八條政策性銀行、中資商業銀行（不包括城市商業銀行、農村商業銀行和農村合作銀行）開辦衍生產品交易業務，應由其法人統一向中國銀行業監督管理委員會申請，由中國銀行業監督管理委員會審批。
信託公司、財務公司、金融租賃公司、汽車金融公司開辦衍生產品交易業務,城市商業銀行、農村商業銀行和農村合作銀行開辦衍生產品交易業務，應由其法人統一向當地銀監局提交申請材料，經審查同意後，報中國銀行業監督管理委員會審批。
外資銀行營業性機構開辦衍生產品交易業務，應向當地銀監局提交由授權簽字人簽署的申請材料，經審查同意後，報中國銀行業監督管理委員會審批；外國銀行擬在中國境內兩家以上分行開辦衍生產品交易業務，可由外資法人機構總部或外國銀行主報告行統一向當地銀監局提交申請材料，經審查同意後，報中國銀行業監督管理委員會審批。
第九條金融機構申請開辦衍生產品交易業務，應當向中國銀行業監督管理委員會或其派出機構報送下列文件和資料（一式3份）：
（一）開辦衍生產品交易業務的申請報告、可行性報告及業務計劃書或交易展業計劃；
（二）衍生產品交易業務內部管理規章制度；
（三）衍生產品交易的會計制度；
（四）主管人員和主要交易人員名單、履歷；
（五）風險敞口量化或限額的授權管理制度；
（六）交易場所、設備和系統的安全性測試報告；
（七）中國銀行業監督管理委員會要求的其他文件和資料。
不具備第七條第一款（一）至（五）所列條件的外國銀行分行申請開辦衍生產品交易業務，除了應報送其總行（地區總部）的上述文件和資料外，同時還應向其所在地銀監局報送下列文件：
（一）其總行（地區總部）對該分行從事衍生產品交易品種和限額等方面的正式書面授權文件；
（二）除其總行另有明確規定外，其總行（地區總部）出具的確保該分行全部衍生產品交易通過給其授權的總行（地區總部）交易系統實時進行，其總行（地區總部）負責進行平盤、敞口管理和風險控制的承諾函。
第十條金融機構提交的衍生產品交易的會計制度，應當符合我國有關會計標准。我國尚未有相關規定的，應當符合有關國際標准。外國銀行分行可以從其母國/母行會計標准。
第十一條金融機構按本辦法規定提供的交易場所、設備和系統的安全性測試報告，原則上應當是由第三方作出的交易場所、設備和系統的安全性測試報告。
第十二條金融機構開辦衍生產品交易業務內部管理規章制度至少包括以下內容：
（一）衍生產品交易業務的指導原則、業務操作規程（業務操作規程應體現交易前台、中台與後台分離的原則）和針對突發事件的應急計劃；
（二）衍生產品交易的風險模型指標及量化管理指標；
（三）交易品種及其風險控制制度；
（四）風險報告制度和內部審計制度；
（五）衍生產品交易業務研究與開發的管理制度及後評價制度；
（六）交易員守則；
（七）交易主管人員崗位責任制度，對各級主管人員與交易員的問責制和激勵約束機制；
（八）對前、中、後台主管人員及工作人員的培訓計劃；
（九）中國銀行業監督管理委員會規定的其他內容。
第十三條中國銀行業監督管理委員會應當自收到金融機構按照本辦法提交的完整申請資料之日起60日內予以批復。
第十四條境內的金融機構法人授權其分支機構辦理衍生產品交易業務，須對其風險管理能力進行嚴格審核，並出具有關交易品種和限額等方面的正式書面授權文件；分支機構辦理衍生產品交易業務須統一通過其總行（部）系統進行實時交易，並由總行（部）統一進行平盤、敞口管理和風險控制。
上述分支機構應在收到其總行（部）授權和其授權發生變動之日起30日內，持其總行（部）的授權文件向所在地銀監局報告。

『肆』 證券交易規則的金融期貨交易規則

在我國《證券法》第42條規定了證券交易雙邊市場原則後，我國的相關制度和市場建設有了突飛猛機猛進的發展。2006年9月8日，我國成立了旨在從事證券期貨與金融期貨交易的上海金融期貨交易所；2005年4月8日，由滬深兩地證券交易所共同編制推出了證券期貨的基本交易工具「滬深300統一指數」；2007年3月6日我國又頒布了旨在掃除雙邊市場交易障礙的《期貨交易管理條例》。應當說，我國未來擬進行的證券期貨交易已經是呼之欲出了，我國未來將不斷推出的證券期權交易、利率期貨交易、匯率期貨交易的基本形態已經成形，我國已經開始了從單邊證券市場向雙邊證券市場的戰略改革之路。 與上述規則相聯系，我國在期貨交易合同法實踐中還採取逐日盯市規則。依此規則，期貨經紀人有權要求其全部客戶在其期貨公司周遍設有固定的辦公場所、固定的辦公人員、固定的聯系電話；在每日結算時，只要該期貨公司按照該固定的聯系方式與客戶進行了聯系，即構成合法地通知；在合同約定的期限屆滿時，該期貨公司有權按照合同的條款推定客戶當事人的意思。
（5）漲跌停板規則與熔斷機制
（6）限額持倉與大戶持倉報告規則
（7）風險准備金規則
（8）強制減倉處置規則 根據我國《期貨交易管理條例》的規定，當我國期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的許可權和程序，決定採取下列緊急措施，並應當立即報告國務院期貨監督管理機構：
（1）提高保證金比例；
（2）調整漲跌停板幅度；
（3）限制會員或者客戶的最大持倉量；
（4）暫時停止交易；
（5）強制減倉；
（6）採取其他緊急措施。

『伍』 金融大額交易及可疑交易管理辦法F元規定

對的.

『陸』 金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法的介紹

《金融機來構客戶身自份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》（以下簡稱《辦法》）是為了預防洗錢和恐怖融資活動，規範金融機構客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存行為，維護金融秩序，根據《中華人民共和國反洗錢法》等法律、行政法規的規定，由中國人民銀行（以下簡稱「人行「）、中國銀行業監督管理委員會（以下簡稱「銀監會」）、中國證券監督管理委員會（以下簡稱「證監會」）和中國保險監督管理委員會（以下簡稱「保監會」）制定，於2007年6月21日發布，自2007年8月1日起施行。《辦法》分為：總則、客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存、法律責任、附則，共5章35條。適用於在中華人民共和國境內依法設立的政策性銀行、商業銀行、農村合作銀行、城市信用合作社、農村信用合作社、證券公司、期貨公司、基金管理公司、保險公司、保險資產管理公司、信託公司、金融資產管理公司、財務公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經紀公司、中國人民銀行確定並公布的其他金融機構。

『柒』 《金融機構大額交易和可以交易報告管理辦法》中明確了由銀行金融機構報告的可疑交易或者行為有幾項

18項吧
第十一條 商業銀行、城市信用合作社、農村信用合作社、郵政儲匯機構、政策性銀行、信託投資公司應當將下列交易或者行為，作為可疑交易進行報告：
（一）短期內資金分散轉入、集中轉出或者集中轉入、分散轉出，與客戶身份、財務狀況、經營業務明顯不符。
（二）短期內相同收付款人之間頻繁發生資金收付，且交易金額接近大額交易標准。
（三）法人、其他組織和個體工商戶短期內頻繁收取與其經營業務明顯無關的匯款，或者自然人客戶短期內頻繁收取法人、其他組織的匯款。
（四）長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或者平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入，且短期內出現大量資金收付。
（五）與來自於販毒、走私、恐怖活動、賭博嚴重地區或者避稅型離岸金融中心的客戶之間的資金往來活動在短期內明顯增多，或者頻繁發生大量資金收付。
（六）沒有正常原因的多頭開戶、銷戶，且銷戶前發生大量資金收付。
（七）提前償還貸款，與其財務狀況明顯不符。
（八）客戶用於境外投資的購匯人民幣資金大部分為現金或者從非同名銀行賬戶轉入。
（九）客戶要求進行本外幣間的掉期業務，而其資金的來源和用途可疑。
（十）客戶經常存入境外開立的旅行支票或者外幣匯票存款，與其經營狀況不符。
（十一）外商投資企業以外幣現金方式進行投資或者在收到投資款後，在短期內將資金迅速轉到境外，與其生產經營支付需求不符。
（十二）外商投資企業外方投入資本金數額超過批准金額或者借入的直接外債，從無關聯企業的第三國匯入。
（十三）證券經營機構指令銀行劃出與證券交易、清算無關的資金，與其實際經營情況不符。
（十四）證券經營機構通過銀行頻繁大量拆借外匯資金。
（十五）保險機構通過銀行頻繁大量對同一家投保人發生賠付或者辦理退保。
（十六）自然人銀行賬戶頻繁進行現金收付且情形可疑，或者一次性大額存取現金且情形可疑。
（十七）居民自然人頻繁收到境外匯入的外匯後，要求銀行開具旅行支票、匯票或者非居民自然人頻繁存入外幣現鈔並要求銀行開具旅行支票、匯票帶出或者頻繁訂購、兌現大量旅行支票、匯票。
（十八）多個境內居民接受一個離岸賬戶匯款，其資金的劃轉和結匯均由一人或者少數人操作。

『捌』 論述金融期貨的主要交易的制度