深圳證券交易所處罰函

A. 拿到交易所無異議函之後多久發行

【答案】抄A、B、C、D【答案解析】根據深圳證券交易所的有關規定，會員應當在集合資產管理計劃成立後5個工作日內向深圳證券交易所提交以下書面材料：中國證監會出具的集合資產管理計劃批准文件或無異議函，集合資產管理計劃說明書，集合資產管理合同範本，集合資產管理計劃託管協議，集合資產管理計劃推廣、設立情況，集合資產管理計劃驗資報告(復印件加蓋會員公章）。

B. 深圳證券交易所實施細則

深圳證券交易所為了確保其債券市場的規范運作和投資者權益保護，已發布了一項重要的規章制度——《深圳證券交易所債券交易實施細則》（以下簡稱《實施細則》）。自2012年12月10日起，這一細則正式生效並開始實施。

《實施細則》分為八個章節，首先，第一章明確了總則，對整個交易規則的總體原則進行了闡述。接著，第二章詳細規定了交易的品種、方式以及交易時間，為市場的日常操作提供了明確的指導。在第三章，債券現券交易的規定被詳細列出，包括交易的條件、流程和相關規定。

第四章聚焦於債券回購交易，這是債券市場的重要組成部分，對回購利率、期限等關鍵要素進行了詳盡的規定。第五章專門討論了債券大宗交易，針對大宗交易的特殊性，明確了交易規模、申報方式等關鍵環節。在第六章，交易信息披露被賦予重要地位，強調了透明度和公開性，規定了信息披露的頻率和內容要求。

第七章則強調了監督管理，明確了交易所、監管機構以及市場參與者的職責和權利，旨在維護市場的公平、公正和公開。最後，第八章作為附則，可能包含了細則的解釋、修訂和廢止等相關規定，確保了整個規則體系的完整性和穩定性。

深圳證券交易所位於深圳羅湖區，地王大廈斜對面。成立於1990年12月1日，於1991年7月3日正式營業，是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人，由中國證監會直接監督管理。深交所致力於多層次證券市場的建設，努力創造公開、公平、公正的市場環境。主要職能包括：提供證券交易的場所和設施；制定本所業務規則；接受上市申請、安排證券上市；組織、監督證券交易；對會員和上市公司進行監管；管理和公布市場信息；中國證監會許可的其他職能。04年 9月6日，實施《上市公司股權分置改革業務操作指引》。

C. 深交所問詢函最長能延期多久

法律分析：詢問函一般是在7天內應回復，如果超過7天沒有回復，就可以按默認情況處理。問詢函是指上海證券交易所和深圳證券交易所在審核上市公司相關公告過程中如果發現未達到「直接監管標准」(一般表現為信息披露不準確或內容不全)的問題時，會針對財務報告、並購重組、關聯交易、股票異常波動和媒體報道的社會熱點等事件發出問詢函，要求上市公司在規定時間內書面回函並公開披露。倘若上市公司仍存在信息披露不準確或不全面的問題，交易所會再次問詢。

法律依據：《深圳證券交易所章程》 第八條 本所在職能范圍內就證券公開發行上市審核、證券發行上市、交易、轉讓、會員管理、市場監管等事項，制定和修改業務規則，並向市場公布。

D. 上市公司信息披露違法違規案例解析

上市公司信息披露違法違規案例解析

上市公司信息披露真實、准確、完整、及時、公平是資本市場的基石，也是資本市場穩健發展的前提和基礎。那麼，下面是我為大家整理的上市公司信息披露違法違規案例解析，歡迎大家閱讀瀏覽。

一、概況

信息披露主要是指公眾公司以招股說明書、募集說明書、上市公告書以及定期報告和臨時報告等形式，把公司及與公司相關的信息，向投資者和社會公眾公開披露的行為。持續向市場披露其經營狀況和財務狀況是上市公司從證券市場籌集資金所產生的一個最基本義務。投資者通過閱讀公司披露的文件，可以了解公司的生產經營情況和財務狀況，並作出投資選擇。充分、及時而有效的信息披露能夠防止證券市場的欺詐和不公平的現象，增強投資者信心。在法制健全的證券市場上，上市公司信息披露是上市公司與投資者、市場監管者全面溝通信息的橋梁。上市公司及其董事會必須保證所披露信息的真實性、准確性和完整性，否則將面臨法律或行政法規的處罰。

綜觀與上市公司信息披露相關的法律法規，《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《股票上市規則》、《上市公司規范運作指引》都對上市公司信息披露違法違規的情形進行了相應的規定。主要包括如下種類：

二、信息披露違法違規的分類

(一)信息披露不真實、准確、完整

信息披露真實、准確、完整原則是上市公司信息披露的首要原則。真實性要求發行人和其他信息披露義務人披露的信息必須是客觀真實的，而且披露的信息必須與客觀發生的事實相一致，發行人要確保所披露的重要事件和財務會計資料有充分的依據;准確性原則要求所披露信息能夠准確表達其含義，不得使用廣告性、恭維性的語句;完整性原則又可稱作充分性原則，要求所披露的信息在數量上和性質上能夠保證投資者形成足夠的投資判斷意識。

1、相關法規

《證券法》第六十三條 發行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、准確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

第六十九條 發行人、上市公司公告的招股說明書、公司債券募集辦法、財務會計報告、上市報告文件、年度報告、中期報告、臨時報告以及其他信息披露資料，有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發行人、上市公司應當承擔賠償責任。

《上市公司信息披露管理辦法》第三條 發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證披露信息的真實、准確、完整、及時、公平。

根據交易所的《股票上市規則》，真實是指上市公司及相關信息披露義務人披露的信息應當以客觀事實或者具有事實基礎的判斷和意見為依據，如實反映客觀情況，不得有虛假記載和不實陳述。准確是指上市公司及相關信息披露義務人披露的信息應當使用明確、貼切的語言和簡明扼要、通俗易懂的文字，內容應易於理解，不得含有任何宣傳、廣告、恭維或者誇大等性質的詞句，不得有誤導性陳述。完整是指上市公司及相關信息披露義務人披露的信息應當內容完整、文件齊備,格式符合規定要求,不得有重大遺漏。

2、經典案例

(1)欣泰電氣定期報告中存在虛假記載

2013年12月至2014年12月，欣泰電氣在上市後繼續通過外部借款或者偽造銀行單據的方式虛構應收賬款的收回，在年末、半年末等會計期末沖減應收款項(大部分在下一會計期期初沖回)，導致其披露的相關年度和半年度報告財務數據存在虛假記載。

欣泰電氣披露的2013年年度報告、2014年半年度報告、2014年年度報告存在虛假記載的行為，違反了《證券法》第六十三條有關“發行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、准確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”的規定，構成《證券法》第一百九十三條所述“發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”的行為。

(2)欣泰電器重大遺漏

回查證監會[2016]84號行政處罰決定書(丹東欣泰電器股份有限公司、溫德乙、劉明勝等18名責任人員)，欣泰電器違法事實為：上市後披露的定期報告中存在虛假記載和重大遺漏。欣泰電氣實際控制人溫德乙以員工名義從公司借款供其個人使用，截至2014年12月31日，佔用欣泰電氣6,388萬元。欣泰電氣在《2014年年度報告》中未披露該關聯交易事項，導致《2014年年度報告》存在重大遺漏。上述行為違反了《證券法》第六十三條，即發行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、准確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的規定，構成《證券法》第一百九十三條，發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的行為。最終，證監會對欣泰電器及公司董事長、總會計師等人虛假記載、重大遺漏的上述行為分別做出責令改正、警告和罰款等行政處罰決定。

(二)信息披露不及時

1、相關規定

《證券法》第六十七條 發生可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送臨時報告，並予公告，說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的法律後果。

根據交易所《上市公司規范運作指引》，上市公司及相關信息披露義務人應當根據及時性原則，在規定的`期限內披露重大信息，不得延遲披露，不得有意選擇披露時點強化或者淡化信息披露效果,造成實際上的不公平。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十條 發生可能對上市公司證券及其衍生品交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即披露，說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的影響。

第六十一條 信息披露義務人未在規定期限內履行信息披露義務，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會按照《證券法》第一百九十三條處罰。

2、典型案例

內蒙發展未及時披露實際控制人控制公司情況發生變化的事實

合慧偉業商貿(北京)有限公司(以下簡稱合慧偉業)持有內蒙發展12.43%股份，為內蒙發展的第一大股東。合慧偉業的法定代表人為馬雅。馬雅和其丈夫趙偉分別持有合慧偉業50%的股權。自2013年10月8日起，馬雅和趙偉通過與上海靈獅投資管理中心(以下簡稱乙方，授權代錶王某釗)簽訂了投融資服務協議，與王某釗簽訂《個人借款合同》、《股權轉讓協議》等行為，將兩人所持有的內蒙發展第一大股東合慧偉業100%股權出讓給王某釗，但是內蒙發展並未及時披露實際控制人控制公司的情況發生變化這一事實。

內蒙發展的上述行為違反了《證券法》第六十七條第二款第(八)項和第六十三條的規定，構成《證券法》第一百九十三條第一款所述情形。2016年6月30日，證監會根據《證券法》第一百九十三條的規定，對內蒙發展作出責令改正，給予警告和處以40萬元罰款的行政處罰決定;對趙偉、馬雅作出給予警告，並分別處以10萬元罰款的行政處罰決定。

(三)信息披露不公平

1、相關法規

《上市公司信息披露管理辦法》第六條 信息披露義務人在公司網站及其他媒體發布信息的時間不得先於指定媒體，不得以新聞發布或者答記者問等任何形式代替應當履行的報告、公告義務，不得以定期報告形式代替應當履行的臨時報告義務。

根據交易所《股票上市規則》，公平是指上市公司及相關信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露重大信息，確保所有投資者可以平等地獲取同一信息，不得私下提前向特定對象單獨披露、透露或者泄露。上市公司及相關信息披露義務人在其他公共媒體發布重大信息的時間不得先於指定媒體,在指定媒體公告之前不得以新聞發布或者答記者問等任何其他方式透露、泄漏未公開重大信息。

根據交易所《上市公司規范運作指引》，上市公司及相關信息披露義務人應當嚴格遵循公平信息披露的原則進行信息披露，不得實行差別對待政策，不得有選擇性地、私下地向特定對象披露、透露或者泄露未公開重大信息。

2、經典案例

2016年7月21日，深圳證監局出具關於萬科企業股份有限公司監管關注函，認為公司提交的《關於提請查處鉅盛華及其控制的相關資管計劃違法違規行為的報告》(以下簡稱“《報告》”)信息發布不規范，即未按規定健全對外發布信息的申請、審核機制，導致相關信息被部分非指定信息披露媒體提前公布。對此，深圳證監局對公司提出對主要負責人進行誡勉談話、梳理信息披露事務管理方面的問題，完善信息披露內部管理制度的監管要求。

與此同時，公司於7月21日收到深圳證劵交易所公司監管部的監管函，監管函認為根據萬科於7月20日披露的《報告》，公司確於7月18日和19日通過電子郵件、現場提交和郵寄快件等方式，向中國證券監督管理委員會、中國證券投資基金業協會、深圳證券交易所和中國證券監督管理委員會深圳監管局提交了《報告》，但是公司於19日向指定媒體透露了《報告》的全文這一未公開重大信息。萬科的上述行為違反了《股票上市規則》相關規定，深圳證券交易所對公司採取發出監管函、對主要負責人進行監管談話等措施。

E. 關於發布《深圳證券交易所 中國證券登記結算有限責任公司債券質押式三方回購交易及結算暫行辦法》的通知

關於發布《深圳證券交易所 中國證券登記結算有限責任公司債券質押式三方回購交易及結算暫行辦法》的通知
深證上〔2018〕323號

各市場參與人：

為促進債券市場穩健發展，規范債券質押式三方回購交易（以下簡稱三方回購），維護市場運行秩序，保護交易各方的合法權益，根據《中華人民共和國證券法》及其他有關規定，深圳證券交易所（以下簡稱本所）和中國證券登記結算有限責任公司共同制定了《深圳證券交易所 中國證券登記結算有限責任公司債券質押式三方回購交易及結算暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》），現予以發布，並就有關事項通知如下：

一、《暫行辦法》自2018年7月30日起施行。請各會員單位做好相關業務和技術准備。

二、可轉換公司債券暫不納入三方回購質押券范圍，非公開發行創新創業可轉換債券除外。

三、《暫行辦法》第十四條所述授信白名單及第二十六條所述意向申報、報價申報、詢價申報暫不開展，具體實施時間由本所另行通知。

四、三方回購交易經手費暫免收取，如有變更，本所另行通知。

特此通知附件：

深圳證券交易所 中國證券登記結算有限責任公司債券質押式三方回購交易及結算暫行辦法.pdf

深圳證券交易所 中國證券登記結算有限責任公司

2018年7月13日

F. 深圳證券交易所交易規則第十章　紀律處分

深圳證券交易所的交易規則第十章專門規定了對違規行為的紀律處分措施。當會員未能遵循規則時，交易所將採取一系列措施進行處理：

• 首先，對於輕微的違規，交易所會進行通報批評，以警示其行為不當。


• 對於情節較嚴重的違規，交易所將公開譴責，以此提高違規成本和維護市場公正性。


• 對於更嚴重的情況，交易所可能會暫停或限制會員的交易許可權，以保護市場秩序和投資者權益。


• 在極端情況下，交易所會取消違規會員的交易資格，以示嚴肅處理。


• 對於受到第（二）、（三）、（四）、（五）項處分的會員，如果對處分結果有異議，可以在接到通知後的15日內向交易所申請復核。然而，即使在復核期間，相關處分措施也會繼續執行。

這些紀律處分旨在確保市場的規范運行，保護所有參與者的利益，不容任何違規行為有恃無恐。會員必須嚴格遵守交易規則，以避免受到這些嚴厲的紀律處分。

G. 深圳證券交易所的區別

深交所與上交所的區別如下：
一、股票代碼不同
上海證券交易所的股票代碼從6開始，都屬於主板；但深圳證券交易所的股票分為三類：000和001 以002為中小板，以300為創業板。
二、股東代碼不同
在證券公司開戶的過程中，會有兩個股東代碼，一個是上交所，一個是深交所。
三、開戶方式不同
上海證券交易所可以交易所有上海證券交易所上市的股票，深圳證券交易所創業板需要單獨滿足條件。
四、轉讓費不同
深圳證券交易所不收取1元的轉讓費。
但深圳證券交易所和上海證券交易所的主要職能包括：提供證券交易的場所和設施；制定業務規則；審查證券上市申請，安排證券上市；組織和監督證券交易；監督會員；監督上市公司；管理和發布市場信息。
上海證券交易所，簡稱上海證券交易所或上海證券交易所，是中國大陸兩家證券交易所之一，成立於1990年11月26日，由中國證監會直接管理。
深圳證券交易所，簡稱深圳證券交易所，成立於1990年12月1日，位於廣東省深圳，是中國大陸兩家證券交易所之一，主要指數為深圳證券指數。

H. 交易所關注函未在規定時間內回復，次日股票必須停牌嗎

最近一段時間，市場上頻頻見到證交所發布關注函的信息，比較引起關注的就是對暴風集團和獐子島的關注函，要求對相關問題說明情況並認真處理，相關公司也做了回復。有股民發現有的公司在回復問詢函的時候會採用公告的方式，詢問是否股票關注函也必須公告呢。

收到關注函股票不一定會跌，雖然股票收到關注函意味著股票肯定出現了問題，但是問題的大小則會影響到股價是漲還是跌。如果問題不大，下跌的幅度小一點或是根本不跌。但如果問題很大的話，那麼就有可能會下跌了，只有當關注函變成問詢函之後，股票才會一定且肯定下跌，有的股票還將會在後續的走勢中一跌到底。所以，交易所關注函未在規定時間內回復，次日股票也不是必須要停牌。

I. 深圳證券交易所宣布三家上市公司被終止上市，這分別是哪些公司

根據最新消息，深圳的幾家准備上市公司被深圳交易所宣布終止上市，預計在6月10號起將會進入到退市整理期交易。

這種上市公司被退市制度是很正常的，這種制度的有效實行能夠幫助市場凈化環境，使得市場進行優勝劣汰機制度，這對於提高上市公司的質量是相當重要的一點。

J. 深圳證券交易所發布暴風集團關注函 要求其盡快聘任高級管理人員

深圳證券交易所發布暴風集團關注函，指出暴風集團高管已全部辭職，要求其盡快聘任高級管理人員，確保公司正常運營。函件強調，全體管理人員需嚴格遵守法律法規，盡職盡責，忠實勤勉，維護公司及股東利益，並確保信息披露真實、准確、完整，避免虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

暴風影音軟體由北京暴風網際科技有限公司推出，自2003年起，暴風致力於為互聯網用戶提供簡便的音視頻播放解決方案。至2012年底，暴風工程師已分析數十萬視頻文件，掌握超500種視頻格式支持方案。2009年1月，暴風影音每日活躍用戶超過2200萬，幫助1.5億中國互聯網用戶輕松觀看視頻。

2010年1月12日，暴風影音推出2012版，獨創「SHD」高清專利技術，實現1M寬頻流暢播放720P高清在線視頻。此後，暴風以1080P更高畫質贏得用戶青睞。相比720P在線高清，1080P在線高清是為寬頻環境較好、對畫質要求更高的用戶設計。技術檢測顯示，1080P需1.5M帶寬流暢播放，但成本優勢顯著。

2011年，暴風影音推出「點一下，左眼會爆炸」的高清理念，進一步提升畫質。

中國電影家協會宣布第28屆中國金雞百花電影節舉辦地點及時間，引發廣泛討論。此消息公布後，各界對此發表看法。

奧斯卡金像獎設立於1928年，每年在美國洛杉磯頒發，表彰電影藝術與科學貢獻。

上海電視節白玉蘭獎創辦於1986年，與飛天獎、金鷹獎齊名，為中國電視劇重要獎項。

亞洲電影大獎始於2007年，由香港國際電影節主辦，為首個亞洲電影頒獎典禮。