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B. 什麼是權證一級交易商(主交易商)
權證一級交易抄商的主要職責是向投資者提供買賣報價,以維持權證交易的流動性。一級交易商從事權證及其標的證券自營業務的,必須通過在上證所備案的專用席位和專用賬戶進行,並接受上證所監管。
通知指出,權證是高杠桿性和高風險性產品,會員公司在自營或經紀業務中應採取充分的風險控制措施,向投資者進行充分的宣傳和教育,向投資者送達並簽署上證所權證風險揭示書,有效防範和化解權證的交易和結算風險。
上證所強調,會員公司從事權證交易應當遵守法律、法規、規章和上證所的有關規定,不得從事操縱市場或者內幕交易等違法違規行為。
C. 一級交易商和二級交易商的區別
一級市場與二級市場的區別是:
1、性質不同:
一級市場,是首次發行市場,用於政府或公司首次發售證券,該市場的主要經營者是投資銀行、經紀人和證券自營商。
二級市場,是在債券和股票首次發行後,在二級市場交易,又稱流通市場或次級市場。
2、贏利渠道不同:
一級市場,承擔政府、公司新發行的證券以及承購或分銷股票。
二級市場,是一個資本市場,使已公開發行或私下發行的金融證券買賣交易得以進行,是任何舊金融商品的交易市場,可為金融商品的最初投資者提供資金的流動性。
拓展資料
一級市場,也稱發行市場或初級市場,是資本需求者將證券首次出售給公眾時形成的市場。它是新證券和票據等金融工具的買賣市場。該市場的主要經營者是投資銀行、經紀人和證券自營商(在我國這三種業務統一於證券公司)。它們承擔政府、公司新發行的證券以及承購或分銷股票。投資銀行通常採用承購包銷的方式承銷證券,承銷期結束後剩餘發行人可以獲得預定的全部資金。
在金融市場方面的一級市場(Primary Market / New Issue Market)是籌集資金的公司或政府機構將其新發行的股票和債券等證券銷售給最初購買者的金融市場。
房地產一級市場是指新建住房的買賣市場,市場主體是住宅開發商、營造商和居民。居民通過一級市場購得住房的產權,使住房的產權首先從法律上達到確認。
從商品經銷角度講,廠家所在地為總營銷處或產品所流通的省份級稱之為一級市場。
證券交易市場,又稱「二級市場」、「次級市場」、「證券流通市場」。是指已發行的有價證券買賣流通的場所,是有價證券所有權轉讓的市場。它為證券持有者提供變現能力,在其需要現金時能夠出賣證券得以兌現,並且使新的儲蓄者有投資的機會。證券交易市場有證券交易所的場內交易和場外交易二種。交易中心則是證券交易所。證券公司是重要的金融中介機構,投資者通過它與證券市場交易所取得聯系,具體交易則委託證券交易商、經紀人等代為辦理。
證券交易市場是買賣證券的場所,它為證券發行後證券所有權的轉移提供了條件。證券交易市場分為兩大類:一類是大型、活躍而有秩序的場內交易,即在證券交易所內進行的交易;另一類是沒有固定地點的場外交易,大多是電話中成交。