股票期權經紀業務交易名單

『壹』 股票期權交易指令有哪些

交易指令類型：限價指令、市價剩餘轉限價指令、市價剩餘撤消指令、FOK限價申報指令、FOK市價申報指令。
1、限價指令：委託時須設定價格，成交價格等於或優於該設定價格。委託當日有效，未成交部分可以撤銷。
2、市價剩餘轉限價指令：委託時無須設定價格，僅按照當時市場上可執行的最優報價成交（最優價為買一或賣一價）；未成交部分轉限價（按成交價格申報）。
3、市價剩餘撤消指令：委託時無須設定價格，僅按照當時市場上可執行的最優報價成交（最優價為買一或賣一價）；未成交部分自動撤銷。
4、FOK限價申報指令：委託時須設定價格，如能立即全部成交則成交，否則自動撤銷。5、FOK市價申報指令：委託時無須設定價格，如能立即全部成交則成交，否則自動撤銷。（FOK：FillorKill）

『貳』 股票期權交易術語有哪些

股票期權合約為上交所統一制定的、規定買方有權在將來特定時間以特定價格買入或者賣出約定股票或者跟蹤股票指數的交易型開放式指數基金（ETF）等標的物的標准化合約。

合約品種，指具有相同合約標的的期權合約的集合。

合約類型，指期權合約的權利類型，包括認購期權和認沽期權兩種類型。

認購期權，指買方可以在特定日期按照特定價格買入約定數量合約標的的期權合約。

認沽期權，指買方可以在特定日期按照特定價格賣出約定數量合約標的的期權合約。

期權買方，指持有期權合約權利倉的投資者。

期權賣方，指持有期權合約義務倉的投資者。

行權價格，指期權合約規定的、在期權買方行權時買入、賣出合約標的的交易價格。

行權價格間距，指基於同一合約標的的期權合約相鄰兩個行權價格的差值。

實值合約，指行權價格低於合約標的市場價格的認購期權，以及行權價格高於合約標的市場價格的認沽期權。

虛值合約，指行權價格高於合約標的市場價格的認購期權，以及行權價格低於合約標的市場價格的認沽期權。

平值合約，指行權價格與合約標的市場價格一致的認購期權和認沽期權。

合約單位，指單張合約對應的合約標的的數量。

到期月份，指期權合約期限屆滿的月份。

平倉，指投資者進行反向交易以了結所持有的合約。

您可通過上海證券交易所「股票期權專欄」查看詳細業務規則。

參考資料：《上海證券交易所股票期權試點交易規則》

『叄』 股票期權交易，應當符合哪些條件

您好，根據上海交易所的最新規定，《上海證券交易所股票期權試點投資者適當性管理指引（2017年修訂）》的第七條，個人投資者參與期權交易，應當符合下列條件：

（一）申請開戶前20個交易日日均託管在其委託的期權經營機構的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融入的證券和資金），合計不低於人民幣50萬元；

（二）指定交易在證券公司6個月以上並具備融資融券業務參與資格或者金融期貨交易經歷；或者在期貨公司開戶6個月以上並具有金融期貨交易經歷；

（三）具備期權基礎知識，通過本所認可的相關測試；

（四）具有本所認可的期權模擬交易經歷；

（五）具有相應的風險承受能力；

（六）無嚴重不良誠信記錄和法律、法規、規章及本所業務規則禁止或者限制從事期權交易的情形；

（七）本所規定的其他條件。

個人投資者參與期權交易，應當通過期權經營機構組織的期權投資者適當性綜合評估。

根據《上海證券交易所股票期權試點投資者適當性管理指引（2017年修訂）》的第八條，普通機構投資者參與期權交易，應當符合下列條件：

（一）申請開戶前20個交易日日均託管在其委託的期權經營機構的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融入的證券和資金），合計不低於人民幣100萬元；

（二）凈資產不低於人民幣100萬元；

（三）相關業務人員具備期權基礎知識，通過本所認可的相關測試；

（四）相關業務人員具有本所認可的期權模擬交易經歷；

（五）無嚴重不良誠信記錄和法律、法規、規章及本所業務規則禁止或者限制從事期權交易的情形；

（六）本所規定的其他條件。

申請開通股票期權業務許可權需攜帶相關資料和證件到營業部現場辦理。若您是中航證券的客戶，申請開通該業務許可權的具體要求，建議您詳細咨詢當地營業部。

若您是其他券商的客戶，建議您與所屬券商聯系。

為更好的向您提供專業優質的服務，歡迎您致電我們的客服電話95335或咨詢當地營業部。

『肆』 請問什麼是股票期權經濟業務

應該是股票期權經紀業務，就是接受客戶委託，買賣期權的業務。

『伍』 股票期權怎麼交易 股票期權購買流程怎樣的

股票期權的買賣交易流程如下：

買進一定敲定價格的看漲期權，在支付一筆很少權利金後，便可享有買入相關期貨的權利。一旦價格果真上漲，便履行看漲期權，以低價獲得期貨多頭，然後按上漲的價格水平高價賣出相關期貨合約，獲得差價利潤，在彌補支付的權利金後還有盈利。

如果價格不但沒有上漲，反而下跌，則可放棄或低價轉讓看漲期權，其最大損失為權利金 最大損失應為得到權利金-付出權利金差額。

看漲期權的買方之所以買入看漲期權，是因為通過對相關期貨市場價格變動的分析，認定相關期貨市場價格較大幅度上漲的可能性很大，所以，他買入看漲期權，支付一定數額的權利金。

一旦市場價格果真大幅度上漲，那麼，他將會因低價買進期貨而獲取較大的利潤，大於他買入期權所付的權利金數額，最終獲利，他也可以在市場以更高的權利金價格賣出該期權合約，從而對沖獲利。

如果看漲期權買方對相關期貨市場價格變動趨勢判斷不準確，一方面，如果市場價格只有小幅度上漲，買方可履約或對沖，獲取一點利潤，彌補權利金支出的損失；另一方面，如果市場價格下跌，買方則不履約，其最大損失是支付的權利金數額。

(5)股票期權經紀業務交易名單擴展閱讀：

股票期權交易的注意事項：

做期權交易需簽訂期權合同，期權交易的合同通常包括交易的幣種、數量、時間、交割方式（美式或歐式）、保險費率（期權價格）等內容。期權合同中規定的時間長短。簽約日與到期履約日之間相隔時間越長，保險費相應越高。因為期限長，期權賣方風險就大，而買方選擇的機會和餘地就越多。

合約簽訂的第二天，買方需向賣方支付的保險費（1%-5%）。一經付清，便獲期權。賣方在接受買方支付的保險費後，便要承擔合約期間匯率波動的風險。期權合約的買方稱為合同持有人，通常為廠商。期權合約的賣方稱為合同簽署人，通常是外匯銀行。

不管將來的價格形勢對買賣雙方是否有利，都必須執行而期權交易可執行，也可以不執行，完全取決於執行日的資產實際價格對投資者是否有利。期貨交易通過把價格固定下來，使價格波動的風險在買賣雙方分擔，但相對於期權交易，它的風險仍然較大。

期權交易合同相當於提供了一種保險，投資者可以從有利的價格波動中獲利，但他在不利的價格波動中所承擔的風險是有限的。期權投資者須預先付費，期權費相當於投資者付出的保險費，期權交易的參與者在期權交易中有四種基本參與者，賣方期權的購買者與賣出者，買方期權的購買者與賣出者。

『陸』 股票期權每一品種代碼和名稱是怎樣設置的

上海證券交易所股票期權合約的代碼和名稱的設置遵循上海證券交易所的相關規定進行設置，具體規則如下：

經中國證監會批准，上海證券交易所決定於2015年2月9日上市交易上證50ETF期權合約品種，其合約交易代碼包含合約標的、合約類型、到期月份、行權價格等要素。

上證50ETF期權合約的交易代碼共有17位，具體組成為：

第1至第6位為合約標的證券代碼；

第7位為C或P，分別表示認購期權或者認沽期權；

第8、9位表示到期年份的後兩位數字；

第10、11位表示到期月份；

第12位期初設為「M」，並根據合約調整次數按照「A」至「Z」依序變更，如變更為「A」表示期權合約發生首次調整，變更為「B」表示期權合約發生第二次調整，依此類推；

第13至17位表示行權價格，單位為0.001元。

合約簡稱與合約交易代碼相對應，代表對期權合約要素的簡要說明。

上證50ETF期權的合約簡稱不超過20個字元，具體組成依次為「50ETF」（合約標的簡稱）、「購」或「沽」、「到期月份」、「行權價格」、標志位（期初無標志位，期權合約首次調整時顯示為「A」，第二次調整時顯示為「B」，依此類推）。

『柒』 股票期權每一品種代碼和名稱是怎樣設置的

你好，上海證券交易所股票期權合約的代碼和名稱的設置遵循上海證券交易所的相關規定進行設置，具體規則如下：

經中國證監會批准，上海證券交易所決定於2015年2月9日上市交易上證50ETF期權合約品種，其合約交易代碼包含合約標的、合約類型、到期月份、行權價格等要素。上證50ETF期權合約的交易代碼共有17位，具體組成為：

第1至第6位為合約標的證券代碼；

第7位為C或P，分別表示認購期權或者認沽期權；

第8、9位表示到期年份的後兩位數字；

第10、11位表示到期月份；

第12位期初設為「M」，並根據合約調整次數按照「A」至「Z」依序變更，如變更為「A」表示期權合約發生首次調整，變更為「B」表示期權合約發生第二次調整，依此類推；

第13至17位表示行權價格，單位為0.001元。

合約簡稱與合約交易代碼相對應，代表對期權合約要素的簡要說明。

上證50ETF期權的合約簡稱不超過20個字元，具體組成依次為「50ETF」（合約標的簡稱）、「購」或「沽」、「到期月份」、「行權價格」、標志位（期初無標志位，期權合約首次調整時顯示為「A」，第二次調整時顯示為「B」，依此類推）。

合約編碼用於識別和記錄期權合約，唯一且不重復使用。

上證50ETF期權合約編碼由8位數字構成，從10000001起按順序對掛牌合約進行編排。

期權合約條款主要包括合約簡稱、合約編碼、交易代碼、合約標的、合約類型、到期月份、合約單位、行權價格、行權方式、交割方式等。

期權合約的合約單位、行權價格發生調整的，交易代碼及合約簡稱同時調整，交易與結算按照調整後的合約條款進行。

參考資料：《上海證券交易所股票期權試點交易規則》、《關於上證50ETF期權合約品種上市交易有關事項的通知》

『捌』 全國股票期權公司有哪些

您好，目前國內的大型證券公司基本都有期權業務，但申請有門檻，要滿足如下條件：

個人投資者通過營業部櫃台申請股票期權業務(不允許代理人辦理該項業務)，必須滿足以下基本條件：

1、投資者適當性評估90分以上且風險承受能力評估在「穩健型」以上。

2、申請開戶時託管在公司的上一交易日日終的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融入的資金或證券)，合計不低於人民幣50萬元。證券市值指證券交易所上市交易的股票、證券投資基金、債券或者交易所規定的其他證券的市值，如通過港股通購買的港股。

3、指定交易在公司6個月以上並具備融資融券賬戶或者金融期貨交易經歷(金融期貨交易經歷指在期貨公司完成1筆以上交易即可)。

4、具備期權基礎知識，通過交易所認可的相應等級知識測試(應當逐級參加知識測試，未通過前一等級考試的，不得參加後一等級的考試，知識測試成績長期有效，並可用於在其他期權經營機構申請開戶，交易所另有規定的除外)。

5、具有交易所認可的期權模擬交易經歷

1)個人投資者申請一級交易許可權，應當具備以下期權模擬交易經歷：備兌開倉、持有標的證券情況下買入認沽期權(亦稱保險策略：在持有標的證券的前提下買入相應的認沽期權，包括證券賬戶持有標的證券、已被備兌鎖定的標的證券、融資融券賬戶持有的標的證券或已質押的標的證券)以及對應的平倉、行權。

2)個人投資者申請二級交易許可權，應當具備以下期權模擬交易經歷：申請一級交易許可權所應具備的模擬交易經歷、買入開倉和對應的平倉、行權。

3)個人投資者申請三級交易許可權，應當具備以下期權模擬交易經歷：申請二級交易許可權所應具備的模擬交易經歷、保證金賣出開倉和對應的平倉。

6、不存在嚴重不良誠信記錄，不存在法律、法規、規章和本所業務規則禁止或者限制從事期權交易的情形，具體為:

1)無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人;

2)中國證監會及其派出機構、中國期貨業協會、中國證券業協會、上交所、中國結算、期權保證金安全存管監控機構、期權經營機構的所有工作人員及其配偶;

3)國家機關、事業單位(指機構);

4)證券、期貨市場禁止進入者;

5)未能提供開戶證明文件的單位或個人;

6)中國證監會及上交所規定不得從事期權交易的其他單位或個人。

7、投資者進行股票期權交易賬戶開立之前，須簽訂《國金證券股份有限公司股票期權投資風險揭示書》。

如果您具備上述條件，可以找較大型的證券公司開立賬戶。如果有什麼疑問可以私信我，望採納~

『玖』 股票期權正式交易都有哪些標的

股票期權正式交易標的目前只有上海證券交易所50ETF期權（簡稱上證50ETF期權），版合約標的為「上證50交易權型開放式指數證券投資基金」，對應證券簡稱為「50ETF」，證券代碼為「510050」，資產合約單位為10000份

『拾』 股票期權交易及結算制度有哪些

建議去上海證券交易所官網查看，這樣最直接真實