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證券交易內幕信息的知情人

發布時間:2021-12-08 08:04:38

『壹』 內幕交易罪中的內幕信息、知情人員的范圍應如何認定

《刑法》第一百八十條規定了內幕交易、泄露內幕信息罪,利用未公開信息交易罪,並規定內幕信息、知情人員的范圍,依照法律、行政法規的規定確定。
根據《證券法》第七十四條的規定,證券交易內幕信息的知情人包括相關公司人員、證券監管人員以及國務院證券監督管理機構規定的其他人。中國證監會是國務院證券監督管理機構,依法行使監督管理全國證券期貨市場、維護證券期貨市場秩序的行政職能。《證券法》賦予中國證監會對內幕信息、知情人員等的認定權。最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證監會《關於整治非法證券活動有關問題的通知》規定,對非法證券活動是否涉嫌犯罪,由公安機關、司法機關認定;公安機關、司法機關認為需要有關行政主管機關進行性質認定的,行政主管機關應當出具認定意見。所以中國證監會在法定職權范圍內對內幕信息、知情人員出具認定意見。

『貳』 證劵交易中,內幕知情人包括哪些

根據證證券法主要包括七種人:

第七十四條 證券交易內幕信息的知情人包括:版
(一)發行人的董事權、監事、高級管理人員;
(二)持有公司百分之五以上股份股東及其董事、監事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;
(三)發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;
(四)由於所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;
(五)證券監督管理機構工作人員以及由於法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;
(六)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;
(七)國務院證券監督管理機構規定的其他人。

『叄』 關於證券交易內幕知情人的問題

並沒有矛盾,內幕交易是指內幕知情人在內幕消息公布之前利用已知的情報進行買賣交易,這屬於內幕交易,違法行為。而消息一經公布後,就不是內幕消息了,原知情人這時候進行買賣交易就不算是內幕交易,是合法行為。

『肆』 知悉證券交易內幕信息的知情人員即內幕人員包括

證券公司\投資基金的決策者\分析師\操盤手
相關上市公司的高管
證券監管機構的中高層人士

『伍』 一道商法題目,簡述證券交易內幕信息與內幕信息知情人的條件

1. 內幕信息的范圍。 內幕信息的構成條件有二:一是該信息能影響證券價格;二是信息尚未公開。 2. 內幕人員的條件。 ①發行股票或公司債券的公司董事、監事、經理、副經理及有關的高級管理人員; ②持有公司百分之五以上股份的股東; ③發行股票公司的控股公司的高級管理人員; ④由於所任職務可以獲取公司有關證券交易信息的人員; ⑤證券監督管理機構工作人員以及由於法定的職責對證券交易進行管理的人員; ⑥由於法定職責而參與證券交易的社會中介機構或者證券登記結算機構、證券交易服務機構的有關人員; ⑦國務院證券監督管理機構規定的基他人員。

『陸』 以下屬於《證劵法》規定的證劵交易內幕消息知情人員的是( )。 A.上市公司的總會計師 B.持有上市公司1%

a,d。c不是,要求必須是控股公司及董事,持股與控股不是一回事。從常理上講,只持有上市公司百分之一的公司及其董事也不大可能獲得什麼內幕交易信息吧

證券法第七十四條證券交易內幕信息的知情人包括:
(一)發行人的董事、監事、高級管理人員;
(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;
(三)發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;
(四)由於所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;
(五)證券監督管理機構工作人員以及由於法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;
(六)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;
(七)國務院證券監督管理機構規定的其他人。

『柒』 新《證券法》中,內幕信息知情人的范圍有何變化

新《證券法》擴大內幕信息知情人范圍,新增發行人,發行人實際控制的公司及其董事、監事、高級管理人員,因與公司業務往來可以獲取公司有關內幕信息的人員,上市公司收購人或者重大資產交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監事和高級管理人員等。

『捌』 下列不屬於證券交易內幕信息知情人的是

你好,證券交易內幕信息的知情人包括:
(1)發行人的董事、監事、高級管理人員;
(2)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;
(3)發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;
(4)由於所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;
(5)證券監督管理機構工作人員以及由於法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;
(6)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;
(7)國務院證券監督管理機構規定的其他人。

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