外匯業務經營許可證

『壹』 兌換許可證，想請教去什麼部門辦理外匯兌換許可證，都需要什麼材料，謝謝

去當地國家外匯管理局分局、外匯管理部辦理《個人本外幣兌換特許業務經營許可證》。

特許機構首次申領兌換特許證時，外匯分局應審核並留存以下材料：
（一）批准經營特許業務的批復文件及其復印件；
（二）介紹信；
（三）領取兌換特許證人員的有效身份證件及其復印件；
（四）外匯分局要求的其他資料。

境內非金融機構申請在單一外匯分局所轄地區內經營外匯兌換特許業務，應具備以下條件：
（一）具有獨立法人資格，注冊資本不少於500萬元人民幣或等值外匯；
（二）企業資信狀況良好；
（三）有符合任職資格條件的高級管理人員；
（四）有具備相應專業知識和從業經驗的工作人員；
（五）有固定的適合經營特許業務的場所，安全防範措施以及相應的軟硬體設施；
（六）有必需的管理制度；
（七）經營外幣代兌業務6個月以上，在申請經營特許業務資格前6個月內辦理代兌業務不少於1000筆、兌換金額不少於等值20萬美元，且期間未被外匯局處罰；
（八）滿足接入個人結售匯系統的技術條件；
（九）外匯局要求的其他條件。

擬在單一外匯分局所轄地區內經營特許業務的境內非金融機構，應持以下文件和資料向所在地外匯局提交申請；所在地外匯局初審合格後逐級報上級外匯分局批准。外匯分局應在收到完整申請材料之日起20個工作日內做出批准或不批准其進入籌備期的書面決定：
（一）申請報告；
（二）籌備工作方案及相關人員名單、簡歷；
（三）營業執照副本（含網點）、組織機構代碼證及其復印件；
（四）上年度經審計的會計報告；
（五）不少於2名擬任職的高級管理人員資歷的證明材料（大學本科以上學歷、從事相關經濟工作5年以上）；
（六）每一網點不少於2名工作人員資歷的證明材料（從事貨幣兌換工作6個月以上，熟悉相關外匯管理政策）；
（七）個人本外幣兌換特許業務系統（以下簡稱特許系統）的說明材料，特許系統應具備實時辦理兌換業務、備付金管理、會計核算、匯總統計、存儲相關記錄的功能，以及遵照個人結售匯相關規定對超限額及分拆等行為予以風險提示的功能；
（八）適合從事特許業務的經營場所及其他軟硬體設施的說明材料，包括但不限於：營業場所基本情況，以醒目中英文雙語顯示方式展示兌換幣種和牌價的設備，辦理特許業務所需電腦、資料庫設備及其他軟硬體設施，能夠完整記錄經營活動的高清錄像監控設備等；
（九）經營外幣代兌業務6個月以上的總結報告及在申請前6個月內辦理代兌業務達到最低兌換金額和兌換筆數標準的證明材料；
（十）相關管理制度，包括但不限於：特許系統操作規程，個人結售匯系統操作規程，外幣兌換牌價管理、備付金管理、現鈔管理、會計核算、統計報告、風險及相應內控管理、憑證和檔案印章管理等制度;
（十一）外匯局要求的其他材料。

『貳』 緊急求助，在國內經營外匯是不是需要一個《經營外匯業務許可證》，如果需要是哪個機關發的

中國外匯現在還沒有開放，施行的是外匯管制。國內是禁止經營外匯產業的。

宗旨是個人可版以去炒外匯，國家不權鼓勵也不限制。但是禁止個人開設外匯公司等。
所以目前國內正規的外匯平台都是沒有辦事處的，基本都是國內的代理商服務客戶。
如果你要做外匯這邊可以直接申請外匯代理，官網申請許可權去開發和服務客戶。

『叄』 證券外匯經營許可證是否需要持有一定的外匯

目前國內沒有外匯經營許可證一說

『肆』 外匯經營許可證如何辦理

(六)具有經營外匯業務許可證;(七)中國保監會規定的其他條件。第十條境內版受託人從事保險資權金境外投資受託管理業務，應當具備下列條件:(一)具有從事保險資產管理業務的相關資格;(二)建立健全的法人治理結構和有效的內部管理制度;(三)建立嚴密的風險控制機制，具有良好的境外投資風險管理能力、安全高效的交易管理系統和財務管理系統;(四)具.

『伍』 為什麼要對企業進行盡職調查

摘要：盡職調查來龍去脈

文|劉斌（中國人民大學管理學博士，訪美學者，知本咨詢首席國企改革專家）

編輯|億億

「盡職調查」，簡稱「盡調」，這個詞語經常在涉及企業股權和其他重大經濟行為時被提起，專業人士對其中內容相對明白，其他企業管理者總覺得這個概念過於抽象。混改是企業發展中的大事，引入投資者的這個環節，所有正式表達意願的潛在投資者都會提出，「我需要搞一個盡調」。

那麼，什麼是盡調？在混改中企業投資人的盡調，主要解決什麼問題呢？

一、盡職調查來龍去脈

企業並購和投資行為是項復雜的法律工程，並購的成功與否取決於眾多因素。其中，投資者對目標公司了解的程度是眾多決定因素中最為重要的因素之一。因此，投資者必須對目標公司進行必要的調查，了解目標公司各方面的情況。

這樣的調查工作往往不是投資者自己能夠獨立完成的，必須委託專業機構進行，比如委託律師調查目標公司的主體資格、目標公司經營管理的合法性、目標公司資產、債權債務等可能存在的法律風險等等，委託資產評估公司對目標公司的資產進行評估，委託財務咨詢公司或者其他專業機構對目標公司的經營能力、經營狀況、競爭能力等方面進行調查、評估，委託專業機構對目標公司的技術能力進行調查、評估，委託環境評估機構對目標公司所涉及的環境保護事項進行評價，等等。在實踐中，這些調查被稱之為「盡職調查(Due Diligence)」。

可見，盡職調查是為了幫助投資者深入了解被投資或者被並購企業方方面面情況的總體過程，形成的結果，一般是投資者自行起草或者委託的中介機構起草的《盡職調查報告》。通過這個成果，投資者來判斷一家潛在投資企業是否與自己的投資戰略和原則相吻合，是否達到了投資價值標准，對投資後續談判和最終投資決策提供參考意見和建議。所以，盡職調查在企業股權投資中起到基礎環節的作用，所有各方都要給予高度重視。

那麼，一個盡職調查一般包括哪些具體的內容？我們做一個概覽性的說明：

一般在投資、收購兼並中的盡職調查往往分為三個方面進行 ：

商業調查

即對被投資對象的市場現狀、市場前景的調查。商業調查經常涉及到投資價值的確定方式，一般由專業的咨詢公司來做。

法律事務調查

法津事務調查涉及到被並購對象一切可能涉及到法律糾紛的方面，如投資對象的組織結構、正在進行的訴訟事項、潛在的法律隱患等，該項工作一般由律師事務所來進行。

財務盡職調查

財務盡職調查往往不會涉及到投資價的確定，但是，只要是投資方委託的事項，如了解被投資企業的資產負債狀態、經營成果、內部控制、或有負債、或有損失、關聯交易、財務前景等，都可以成為財務盡職調查的范圍。這些調查結果會對投資的進行與否有直接的影響。

通常，一個完整的盡職調查項目，會深入了解企業十大方面的內容，已達到相對深入掃描企業全景的狀態：

公司背景

行業分析

財務和會計資料

財務報告制度和會計程序與控制

稅收

組織，人力資源和勞資關系

營銷和產品

加工製造和物流

研究與開發

財務比率

二、混改盡職調查的特點和重點

投資目標不同，盡職調查會在基本框架的基礎上，進行各種適應性優化。混改是國有企業股權結構改變的主要方式，通過吸引外部投資者的方式推動國企市場化改革的進程。在這種戰略性行動中，盡職調查也有幾個突出的特色：

突出業務前景價值

『陸』 如何辦理進出口權證

首先是否可以申請抄進出襲口權與與公司類型沒關系，它與公司的經營范圍有關系，如公司的經營范圍中有貨物進出口，代理進出口，技術進出口的都可以辦理。
公司申請進出口權的資料：
公司英文名翻譯，地址翻譯，郵箱，座機，法人，操作人的身份證1:1清晰版復印件，執照副本原件，公章，財務章，人名章，開戶許可證。
公司申請進出口權的機構：
工商局，中國海關，電子口岸。
公司申請進出口權的時間：
這個時間取決於公司所在的區域，區域不同，需要的時間也有一些差異，但時間大致2周足夠了。
希望我的回答可以幫到你，有不明白的可以隨時咨詢我。

『柒』 證券業務外匯經營許可證有效期過了，還有用嗎

證券公司經營外匯業務應按有關規定向國家外匯管理局領取《證券業務外匯經營許可證內》（容以下簡稱《許可證》）。除因公司更名、外匯業務范圍調整等情況需按有關規定及時申請換領《許可證》外，自本通知實施之日起，證券公司無需定期更換《許可證》。

『捌』 單位非法經營員工被涉嫌非法經營罪拘留了嚴重嗎

一、員工被拘留，是否嚴重要看員工在共同犯罪中的作用，以及單位非法經營種類、數額和次數而確定；
二、法律依據：
1）《刑法》（1997修訂）第二百二十五條【非法經營罪】違反國家規定，有下列非法經營行為之一，擾亂市場秩序，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，並處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產：
（一）未經許可經營法律、行政法規規定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；
（二）買賣進出口許可證、進出口原產地證明以及其他法律、行政法規規定的經營許可證或者批准文件的；
（三）其他嚴重擾亂市場秩序的非法經營行為。
2）《最高人民檢察院、公安部關於公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第七十九條[非法經營案（刑法第二百二十五條）]違反國家規定，進行非法經營活動，擾亂市場秩序，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：
（一）違反國家有關鹽業管理規定，非法生產、儲運、銷售食鹽，擾亂市場秩序，具有下列情形之一的：
1.非法經營食鹽數量在二十噸以上的；
2.曾因非法經營食鹽行為受過二次以上行政處罰又非法經營食鹽，數量在十噸以上的。
（二）違反國家煙草專賣管理法律法規，未經煙草專賣行政主管部門許可，無煙草專賣生產企業許可證、煙草專賣批發企業許可證、特種煙草專賣經營企業許可證、煙草專賣零售許可證等許可證明，非法經營煙草專賣品，具有下列情形之一的：
1.非法經營數額在五萬元以上，或者違法所得數額在二萬元以上的；
2.非法經營卷煙二十萬支以上的；
3.曾因非法經營煙草專賣品三年內受過二次以上行政處罰，又非法經營煙草專賣品且數額在三萬元以上的。
（三）未經國家有關主管部門批准，非法經營證券、期貨、保險業務，或者非法從事資金支付結算業務，具有下列情形之一的：
1.非法經營證券、期貨、保險業務，數額在三十萬元以上的；
2.非法從事資金支付結算業務，數額在二百萬元以上的；
3.違反國家規定，使用銷售點終端機具（POS機）等方法，以虛構交易、虛開價格、現金退貨等方式向信用卡持卡人直接支付現金，數額在一百萬元以上的，或者造成金融機構資金二十萬元以上逾期未還的，或者造成金融機構經濟損失十萬元以上的；
4.違法所得數額在五萬元以上的。
（四）非法經營外匯，具有下列情形之一的：
1.在外匯指定銀行和中國外匯交易中心及其分中心以外買賣外匯，數額在二十萬美元以上的，或者違法所得數額在五萬元以上的；
2.公司、企業或者其他單位違反有關外貿代理業務的規定，採用非法手段，或者明知是偽造、變造的憑證、商業單據，為他人向外匯指定銀行騙購外匯，數額在五百萬美元以上或者違法所得數額在五十萬元以上的；
3.居間介紹騙購外匯，數額在一百萬美元以上或者違法所得數額在十萬元以上的。
（五）出版、印刷、復制、發行嚴重危害社會秩序和擾亂市場秩序的非法出版物，具有下列情形之一的：
1.個人非法經營數額在五萬元以上的，單位非法經營數額在十五萬元以上的；
2.個人違法所得數額在二萬元以上的，單位違法所得數額在五萬元以上的；
3.個人非法經營報紙五千份或者期刊五千本或者圖書二千冊或者音像製品、電子出版物五百張（盒）以上的，單位非法經營報紙一萬五千份或者期刊一萬五千本或者圖書五千冊或者音像製品、電子出版物一千五百張（盒）以上的；
4.雖未達到上述數額標准，但具有下列情形之一的：
（1）兩年內因出版、印刷、復制、發行非法出版物受過行政處罰二次以上的，又出版、印刷、復制、發行非法出版物的；
（2）因出版、印刷、復制、發行非法出版物造成惡劣社會影響或者其他嚴重後果的。
（六）非法從事出版物的出版、印刷、復制、發行業務，嚴重擾亂市場秩序，具有下列情形之一的：
1.個人非法經營數額在十五萬元以上的，單位非法經營數額在五十萬元以上的；
2.個人違法所得數額在五萬元以上的，單位違法所得數額在十五萬元以上的；
3.個人非法經營報紙一萬五千份或者期刊一萬五千本或者圖書五千冊或者音像製品、電子出版物一千五百張（盒）以上的，單位非法經營報紙五萬份或者期刊五萬本或者圖書一萬五千冊或者音像製品、電子出版物五千張（盒）以上的；
4.雖未達到上述數額標准，兩年內因非法從事出版物的出版、印刷、復制、發行業務受過行政處罰二次以上的，又非法從事出版物的出版、印刷、復制、發行業務的。
（七）採取租用國際專線、私設轉接設備或者其他方法，擅自經營國際電信業務或者涉港澳台電信業務進行營利活動，擾亂電信市場管理秩序，具有下列情形之一的：
1.經營去話業務數額在一百萬元以上的；
2.經營來話業務造成電信資費損失數額在一百萬元以上的；
3.雖未達到上述數額標准，但具有下列情形之一的：
（1）兩年內因非法經營國際電信業務或者涉港澳台電信業務行為受過行政處罰二次以上，又非法經營國際電信業務或者涉港澳台電信業務的；
（2）因非法經營國際電信業務或者涉港澳台電信業務行為造成其他嚴重後果的。
（八）從事其他非法經營活動，具有下列情形之一的：
1.個人非法經營數額在五萬元以上，或者違法所得數額在一萬元以上的；
2.單位非法經營數額在五十萬元以上，或者違法所得數額在十萬元以上的；
3.雖未達到上述數額標准，但兩年內因同種非法經營行為受過二次以上行政處罰，又進行同種非法經營行為的；
4.其他情節嚴重的情形。

『玖』 AA類，A類 ，B類，C類，D類企業是什麼意思

A類為守信企業；B類為基本守信企業；C類為失信企業；D類為嚴重失信企業。A類企業按其守信程度增設AA級別，AA級別是指A類企業中特別優秀的企業。

海關根據企業遵守法律、行政法規、海關規章、相關廉政規定和經營管理狀況，以及海關監管、統計記錄等，設置AA、A、B、C、D五個管理類別，對有關企業進行評估、分類，並對企業的管理類別予以公開。

(9)外匯業務經營許可證擴展閱讀：

《中華人民共和國海關企業分類管理辦法》是為了鼓勵企業守法自律制定的辦法。

對A類企業，海關將實施「屬地報關、口岸驗放」，優先派員到企業結合生產或裝卸環節實施查驗，業務現場優先辦理貨物申報、查驗、放行手續，在進口貨物起運後抵港前或出口貨物運入海關監管場所前提前辦理報關手續。

優先安排在非工作時間和節假日辦理加急通關手續，按規定實行銀行保證金台賬「空轉」或不實行銀行保證金台賬制度，優先辦理加工貿易備案、變更、報核等手續，優先辦理報關注冊登記手續，優先組織對報關員的報關業務培訓和崗位考核等一系列通關便利措施。

對AA類企業，除享受A類通關便利措施外，海關還將實行信任放行，指派專人負責協調解決企業辦理海關事務的疑難問題，報關單電子數據經電子審核後直接進入現場驗放環節辦理復核、驗放手續，對進出口貨物一般不予開箱查驗等通關便利措施。

對B類企業適用常規管理措施，而對C、D類企業，海關則要在審單、查驗、核查等通關、加工貿易業務開展和後續管理環節實行嚴密的監管措施。