貴金屬交易所嚴查

㈠ 天津貴金屬交易所為何被判組織非法期貨交易

因為「擅自從事期貨交易」。

2015年9月，中國證監會深圳監管局向深圳經偵局提供復函認定，津貴所139號會員天津國騰貴金屬經營有限公司「擅自從事期貨交易」。

歷城法院判決，原告李某在被告津貴所交易系統中的開戶和全部交易無效，津貴所應於判決生效起十日內補充賠償約90萬元，駁回原告其他訴訟請求，案件受理費14572元由津貴所承擔。

(1)貴金屬交易所嚴查擴展閱讀：

2017年3月，清理交易場所部際聯席會議辦公室印發《關於做好清理整頓各類交易場所「回頭看」前期階段有關工作的通知》指出，商品類交易場所的分散式櫃台交易「一般為杠桿交易，合約具有標准化特徵。

2017年6月，最高人民法院在一起民事案件中最終裁定陝西西北黃金珠寶交易中心以「現貨」為名進行非法期貨交易，判決其全額賠償投資者。

2017年8月，最高院印發《最高人民法院出台進一步加強金融審判工作的若干意見》指出，針對地方交易場所未經許可或者超越經營許可范圍開展的違法違規交易行為，要嚴格依照相關法律和行政法規的禁止性規定，否定其法律效力，明確交易場所的民事責任，有效防範區域性金融風險。

㈡ 國家的貴金屬投資的政策如何

國家明確規定除了上海黃金交易所和上海期貨交易所可以交易黃金外，其他私自設立黃金投資的為非法，至於白銀隨沒有明確規定，但從目前政府各部門開始整頓嚴查的態度看，後期會有進一步整頓。

㈢ 什麼貴金屬交易有正規監管的

國內正規的貴金屬交易只有上海期貨交易所的黃金、白銀期貨和上海黃金交易所的黃金、白銀T+D。

㈣ 如何選擇貴金屬交易平台

1、看平台資質。
投資者區分真假平台，關鍵標准之一是相關政府或國務院的批文。天津貴金屬交易所是根據國務院關於《推進濱海新區開發開放有關問題的意見》(國發〔2006〕20號)的政策精神，經天津市政府批准，由天津產權交易中心發起設立的公司制交易所，其權威性毋庸置疑。
2、看出入金方式有無限制。
根據幾大銀行的結算時間，在出入金時間段客戶可自由出入金，並且是幾分鍾內到賬，甚至是幾秒鍾到賬，出入金無限制，無延遲。正規平台不會發生不能出金的狀況。但有些平台會通過支付寶、銀聯等方式出入金，這類似半託管的方式很容易讓人誤解為銀行三方託管，有可能為一些違規平台所利用，最終將資金轉入違規平台公司賬戶，投資者交易安全無法得到保障。
3、看資金是否安全。
資金安全最主要的保證是銀行三方託管。正規交易所實行資金三方託管，由銀行作為第三方為投資者的資金做擔保，所有客戶資金均由簽約銀行負責監管，投資者可以通過銀行賬戶查詢自己的資金情況。
4、看交易軟體是否可信。
對於交易系統軟體，投資者可以自行登錄各平台官網下載。正規的平台一般均有模擬盤，方便投資者進行模擬操作，先學習投資、積累操作經驗，再進行實戰以規避風險。投資者也可據此更好地比對，考察其交易軟體是否存在惡意操作價格、控制客戶出入金的不法情況。規范的交易軟體應通過國家對信息系統安全等級保護的認證，公開透明，客戶可以透明操作，不受外力影響。同時，交易系統需得是封閉系統，禁止任何未經授權的第三方系統接入。
5、看客戶是否獨立操作。
在貴金屬(白銀)投資中，不應出現員工越俎代庖的現象。正規的交易所和經紀公司嚴禁員工為投資者進行交易方面的操作，保持客戶的獨立自主性。投資者一定要具備自我保護意識，不要將賬戶、密碼隨意告知他人，以免帶來交易損失。

㈤ 昆明貴重金屬交易所的發展紀實

2011年5月12日，經昆明市相關部門批准，昆明貴重金屬交易所股份有限公司正式注冊成立，落戶中國國家級昆明經濟技術開發區。
2011年6月6日，在第十九屆中國昆明進出口商品交易會上，董事長辛燕華先生代表公司與昆明市人民政府簽約，昆明貴重金屬交易所正式掛牌成立。
2011年7月，昆明貴重金屬交易所股份有限公司與中國農業銀行就簽署《銀商轉賬戰略合作協議》達成一致。中國農業銀行成為昆明貴重金屬交易所進行戰略合作的第一家國有股份制商業銀行。
2011年7月，昆明貴重金屬交易所股份有限公司與招商銀行股份有限公司就簽署《銀商轉賬戰略合作協議》達成一致。招商銀行成為昆明貴重金屬交易所進行戰略合作的第一家股份制商業銀行。
2011年8月，昆明貴重金屬交易所股份有限公司與廣發銀行股份有限公司就簽署《銀商轉賬戰略合作協議》達成一致。廣發銀行成為昆明貴重金屬交易所進行戰略合作的第二家股份制商業銀行。
2011年9月，昆明貴重金屬交易所股份有限公司與深圳發展銀行股份有限公司就簽署《銀商轉賬戰略合作協議》達成一致。深圳發展銀行成為昆明貴重金屬交易所進行戰略合作的第三家股份制商業銀行。
2011年9月29日，昆明貴重金屬交易所股份有限公司正式遷至新址：昆明經開區新廣豐食品物流中心B區一幢五樓。昆明貴重金屬交易所將以全新面貌為社會各界提供專業的貴金屬交易服務。
2011年10月10日，昆明貴重金屬交易所股份有限公司與貴研鉑業股份有限公司正式簽署合作協議。貴研鉑業股份有限公司將為昆明貴重金屬交易所提供高品質的鉑金、白銀、鈀金等貴金屬產品，進一步保障了交易所的實物交割服務。
2011年10月12日，昆明貴重金屬交易所股份有限公司與中國工商銀行就簽署《銀商轉賬戰略合作協議》達成一致。中國工商銀行成為昆明貴重金屬交易所進行戰略合作的第二家國有股份制商業銀行。
2011年10月12日，昆明貴重金屬交易所股份有限公司與貴金屬產業委員會正式簽署《貴金屬交易師培訓項目合作協議》。昆明貴重金屬交易所將全力打造立足昆明、面向全國的「貴金屬交易師」培訓基地，並將向合格者頒發國家認可的貴金屬交易師初、中、高級職業資格證。
2011年10月25日，昆明貴重金屬交易所與廣發銀行昆明分行簽署「銀企戰略合作協議」，雙方將在貴重金屬交易產品、業務對接、營銷策略等方面展開合作。
2011年10月26日，昆明貴重金屬交易所與中國工商銀行簽署「銀企戰略合作協議」，雙方將在貴重金屬交易產品、業務對接、營銷策略等方面展開合作。
2011年10月26日，昆明貴重金屬交易所與深圳發展銀行北京分行簽署「銀企戰略合作協議」，雙方將在貴重金屬交易產品、業務對接、營銷策略等方面展開合作。
2011年11月16日，昆明貴重金屬交易所與華夏銀行昆明分行就電子商務三方存管業務達成合作共識，華夏銀行昆明分行與我所及會員對存放於華夏銀行的資金進行共同管理。
2011年11月28日，昆明貴重金屬交易所與華夏銀行昆明分行正式簽署《電子商務三方存管合作協議》，雙方將在貴重金屬交易產品、業務對接、營銷策略等方面展開合作，為交易所各方會員提供全方面的金融服務。
2013年4月，中信集團控股昆明貴金屬交易所，成為昆明貴金屬交易所最大股東。

㈥ 現階段貴金屬投資行業存在哪些隱患

1、各種貴金屬平台大量產生，魚龍混雜

據調查顯示，在2010~2012年三年間，我國相繼成立的各類貴金屬交易市場就多達75家，將近佔到了金屬交易市場總量的三分之一，旗下的會員企業單位不少於3000家，近些年還在不斷地增長。隨著各地區地方性貴金屬交易所以及交易平台的大規模發展，貴金屬交易市場魚龍混雜，各種不規范現象也愈演愈烈。

2、市場監管不嚴，行業亂象

貴金屬投資行業在國內興起不久，所以相對於國外較為健全的監管制度，國內的相關監管制度都還不夠成熟，相關法律也較滯後或欠缺。導致投資市場混亂，屢屢出現黑平台的騙局而得不到及時的打擊處理，常常引起人們的恐慌。雖然國家也對國內涉金企業進行行業整合，但由於投資市場過於龐大，在市場經濟環境下，僅靠單純的行政性機構和管理模式並不能真正發揮有效的組織和規范作用，只能依靠自身市場運作去調節，來構建一個和諧穩定、分工協作的市場體系。

3、「黑平台」屢屢出現，人們恐慌

由於缺乏必要監管，許多交易所在運營模式、會員單位、交易信息等方面都存在著諸多問題。一些民間、地方性交易所出現了內幕交易、竄改數據、暗箱操作、開設對賭平台、價格操縱、侵吞客戶資金等亂象被一次次曝光。因此受一系列風險事件影響，投資人一時難以分辨市場真偽和風險，許多人甚至直接將貴金屬交易所與投機、欺詐、對賭等詞彙聯系在一起，由此亂象所導致的社會和經濟問題愈演愈烈，在一定程度上阻礙了社會經濟的發展。