遠期外匯內部控制

① 遠期外匯合約如何操作

遠期外抄匯合約如何操作？遠期外襲匯買賣在建立合約的時候不需要全額賣出貨幣，只需凍結一定比例的交易擔保金就可以進行交易。那麼只要投資人在合約到期前進行平倉，他可以賣出不屬於自己的貨幣，只要在規定的日期之前將賣出的貨幣買回就行。
遠期合約和期貨合約相似之處，是合約需要實時重估盈虧情況，這對於銀行這樣的做市商是規避風險的手段，對於投資者同樣也是控制風險的規則。建行個人遠期外匯買賣業務暫規定：當交易擔保金實時重估的虧損達到80%，系統會自動將合約強制平倉。有了強制平倉這個限制，客戶就不能任由自己的合約無限制地虧損下去。在合約被強制平倉之後，即使市場匯率重新轉為對張先生有利，甚至可能讓他反虧為盈，但實際上張先生被強制平倉的合約已經實現了無法挽回的虧損，虧損金額將在到期日進行清算。如果投資者覺得10倍的杠桿作用太大，在市場匯率虧損達到8%時候就會有被強制平倉的危險，可以通過追加交易擔保金的方式來減少自己面臨的強制平倉，接受市場匯率的風險。

② 遠期外匯交易與擇期外匯交易的區別和聯系是什麼

(一)遠期外匯交易的含義

遠期外匯交易(Forward Transaction)，又稱期匯交易，是指買賣雙方(其中至少有一方是銀行)成交後，不立即進行交割，而是在未來的某個約定日期(至少是成交後第三個營業日以後)進行交割的一種交易方式。通過遠期外匯交易買賣的外匯稱為遠期外匯或期匯，使用的匯率稱為遠期匯率。

遠期外匯交易是通過合同(合約)來完成的，它是買賣雙方達成的協定。合同一經簽訂，雙方必須按照合同的有關條款履行，不能任意違約。合同中一般包括五方面的內容：貨幣種類、匯率、數量、交割期限以及買賣外匯的類型(到期買進還是賣出)。

常見的遠期外匯交易的期限為1個月、2個月、3個月、6個月、9個月及12個月，當然也有短至幾天或長至1年以上的，不過這在實際中比較少見。

綜上，我們可以總結出遠期外匯交易的特點：即三個固定：價格(遠期匯率)固定、數量固定、交割期限固定。

(二)遠期外匯交易的種類

遠期外匯交易，根據交割日的不同可分為固定交割日遠期交易和擇期交易兩種類型。

1、固定交割日遠期交易

固定交割日遠期交易是指交割日期固定的遠期外匯買賣活動。這種交易的特點在於交割日一旦確定，雙方的任何一方都不能隨意變動。我們通常所說的遠期外匯交易指的就是這種固定交割日遠期交易。

2、擇期交易

擇期外匯交易，是指在做遠期交易時，不規定具體的交割日期，只規定交割的期限范圍。在規定的交割期限范圍內，客戶可以按規定的匯率和金額自由選擇日期進行交割。

客戶在簽訂貿易合同後經常不能把未來收付款的具體日期確定下來，只能預期將來的某一段時間內將收、付一定外匯款項，為了防止收付款時匯率的變化產生損失，客戶可以通過銀行為其敘做擇期外匯買賣，這樣，在約定的時期內，客戶可以自由選擇交割的日期。客戶在做擇期外匯買賣時，應盡可能地縮短未來不確定時間，以便獲得更有利的遠期匯率。

例如：某公司2003年4月3日向中行提出用美元購買歐元，預計對外付款日為7月7日於8月5日，但目前無法確定準確交割日期。公司與中行敘做擇期外匯買賣，交割日為7月7日至8月5日中的任何一銀行工作日，遠期匯率為1.0728。無論匯率如何變化，公司都可選擇7月7日至8月5日中的一銀行工作日按匯率1.0782從中行買入歐元。

③ 遠期外匯交易策略

中長線打法：在確定方向的前提下，找合適的點位每次交易下單5手，內不設止損，盈利100－300點以上容再出，因為這是極輕的倉位，所以不用止損，適合歐美，鎊美，美日等貨幣。
短線打法：在合適的點位每次下單10手－15手，止損20－35點，盈利可隨時平倉，不要扛單

④ 影響遠期外匯的主要因素有哪些

遠期匯率的決定，事實上就是指遠期升水、貼水受制於什麼因素。

決定遠期匯率是升水還是貼水的主要因素，是兩國之間的利率差異，並且升水、貼水大致與兩國之間的利差保持平衡。也就是說，兩種交易貨幣短期投資利率的差額是構成兩種貨幣的遠期升水、貼水的基礎。

一般來說，利率、升水或貼水有如下關系：利率高的貨幣的遠期匯率表現為貼水，利率低的貨幣的遠期匯率表現為升水。

計算升貼水的公式為：升貼水=即期匯率×兩地利差×（月數/12）。

(4)遠期外匯內部控制擴展閱讀：

主要作用

1、進出口商預先買進或賣出期匯，以避免匯率變動風險。

匯率變動是經常性的，在商品貿易往來中，時間越長，由匯率變動所帶來的風險也就越大，而進出口商從簽訂買賣合同到交貨、付款又往往需要相當長時間（通常達30天～90天，有的更長），因此，有可能因匯率變動而遭受損失。

進出口商為避免匯率波動所帶來的風險，就想盡辦法在收取或支付款項時，按成交時的匯率辦理交割。

2、外匯銀行為了平衡其遠期外匯持有額而交易。

遠期外匯持有額就是外匯頭寸（foreign exchange position）。進出口商為避免外匯風險而進行期匯交易，實質上就是把匯率變動的風險轉嫁給外匯銀行。

外匯銀行之所以有風險，是因為它在與客戶進行了多種交易以後，會產生一天的外匯"綜合持有額"或總頭寸（overall position），在這當中難免會出現期匯和現匯的超買或超賣現象。這樣，外匯銀行就處於匯率變動的風險之中。

為此，外匯銀行就設法把它的外匯頭寸予以平衡，即要對不同期限不同貨幣頭寸的餘缺進行拋售或補進，由此求得期匯頭寸的平衡。

⑤ 為什麼要有遠期外匯交易

一是鎖定遠期的收益或支出，保值的需要。
二是通過遠期外匯交易獲利，投機的需要。

⑥ 遠期外匯業務的概念是什麼

遠期外匯業務是一種預約購買與預約出賣的外匯業務，也即買賣雙方先簽訂合同，規定買賣外匯的幣種、數額、匯率以及將來交割的時間，到交割日期再按合同規定，賣方交匯、買方付款的外匯業務。

⑦ 遠期外匯的具體操作方法

跟期貨一樣

⑧ 外匯遠期和掉期是什麼意思

匯掉期（ForeignExchangeSwap）是交易雙方約定以貨幣A交換一定數量的貨幣B，並以約定價格在未來的約定日回期用貨幣B反向答交換同樣數量的貨幣A。外匯掉期是國際外匯市場上常用的一種規避匯率風險的手段。外匯掉期交易中包括即期交易與遠期交易兩部分。外匯掉期中的遠期匯率是基於市場中的遠期匯率報價，這必然強調了遠期交易得以有效運用的要求——價格穩定，相關遠期市場的深度和報價的及時獲得性。

遠期外匯業務即預約購買與預約出賣的外匯業務，亦即買賣雙方先簽定合同，規定買賣外匯的幣種、數額、匯率和將來交割的時間，到規定的交割日期，再按合同規定，賣方交匯，買方付款的外匯業務。其投資方向是全球外匯市場,FXSOL環球金匯網長期以來都集中所有資源全力投身於外匯、黃金、股指CFD交易行業中。在當前，日交易量高達15000億美元的外匯市場已經成為了全球范圍內最大的市場,他是一個外匯交易的全稱.由於匯價波動幅度不像股市那麼大，若以實盤換匯交易投資，回報率小。

⑨ 遠期外匯交易的作用有哪些，遠期外匯交易的基本方法

遠期結售匯業務是指中國銀行與您協商簽訂遠期結售匯合同，約定將來辦理結匯回或售匯的外幣答幣種、金額、匯率和期限；到期外匯收入或支出發生時，即按照該遠期結售匯合同訂明的幣種、金額、期限、匯率辦理結匯或售匯。該業務採取實需原則，實行一日多價。
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以上內容供您參考，業務規定請以實際為准。
如有疑問，歡迎咨詢中國銀行在線客服或下載使用中國銀行手機銀行APP咨詢、辦理相關業務。

⑩ 我國外匯市場的參與者哪些主體開放經濟下的貨幣供給受什麼影響

1. 目前處理國投公司，就是一些民間的投資基金。

2. 開放程度不夠，至少居民是無法自由外匯買賣的。

3. 等待人民幣國際化吧，屆時，隨意交易。