臨時募集資金

㈠ 閑置募集資金臨時補充流動資金是利好嗎

正常都是利好。問題現在大盤回調。動靜應該不大

㈡ 公司債券發行與交易管理辦法的管理辦法

公司債券發行與交易管理辦法 第一條 為了規范公司債券的發行、交易或轉讓行為，保護投資者的合法權益和社會公共利益，根據《證券法》、《公司法》和其他相關法律法規，制定本辦法。
第二條 在中華人民共和國境內，公開發行公司債券並在證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統交易或轉讓，非公開發行公司債券並按照本辦法規定承銷或自行銷售、或在證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統、機構間私募產品報價與服務系統、證券公司櫃台轉讓的，適用本辦法。法律法規和中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）另有規定的，從其規定。本辦法所稱公司債券，是指公司依照法定程序發行、約定在一定期限還本付息的有價證券。
第三條 公司債券可以公開發行，也可以非公開發行。
第四條 發行人及其他信息披露義務人應當及時、公平地履行披露義務，所披露或者報送的信息必須真實、准確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
第五條 發行人及其控股股東、實際控制人應當誠實守信，發行人的董事、監事、高級管理人員應當勤勉盡責，維護債券持有人享有的法定權利和債券募集說明書約定的權利。
第六條 債券募集說明書及其他信息披露文件所引用的審計報告、資產評估報告、評級報告，應當由具有從事證券服務業務資格的機構出具。債券募集說明書所引用的法律意見書，應當由律師事務所出具，並由兩名執業律師和所在律師事務所負責人簽署。
第七條 為公司債券發行提供服務的承銷機構、資信評級機構、受託管理人、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所等專業機構和人員應當勤勉盡責，嚴格遵守執業規范和監管規則，按規定和約定履行義務。
第八條 發行人、承銷機構及其相關工作人員在發行定價和配售過程中，不得有違反公平競爭、進行利益輸送、直接或間接謀取不正當利益以及其他破壞市場秩序的行為。
第九條 中國證監會對公司債券發行的核准或者中國證券業協會按照本辦法對公司債券發行的備案，不表明其對發行人的經營風險、償債風險、訴訟風險以及公司債券的投資風險或收益等作出判斷或者保證。公司債券的投資風險，由投資者自行承擔。
第十條 中國證監會依法對公司債券的公開發行、非公開發行及其交易或轉讓活動進行監督管理。證券自律組織可依照相關規定對公司債券的上市交易或轉讓、非公開發行及轉讓、承銷、盡職調查、信用評級、受託管理及增信等進行自律管理。
證券自律組織應當制定相關業務規則，明確公司債券承銷、備案、上市交易或轉讓、信息披露、投資者適當性管理、持有人會議及受託管理等具體規定，報中國證監會批准。 第一節 一般規定
第十一條 發行公司債券，發行人應當依照《公司法》或者公司章程相關規定對以下事項作出決議：
（一）發行債券的數量；
（二）發行方式；
（三）債券期限；
（四）募集資金的用途；
（五）決議的有效期；
（六）其他按照法律法規及公司章程規定需要明確的事項。發行公司債券，如果對增信機制、償債保障措施作出安排的，也應當在決議事項中載明。
第十二條 上市公司、股票公開轉讓的非上市公眾公司發行的公司債券，可以附認股權、可轉換成相關股票等條款。上市公司、股票公開轉讓的非上市公眾公司股東可以發行附可交換成上市公司或非上市公眾公司股票條款的公司債券。商業銀行等金融機構可以按照有關規定發行附減記條款的公司債券。上市公司發行附認股權、可轉換成股票條款的公司債券，應當符合《上市公司證券發行管理辦法》、《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》的相關規定。股票公開轉讓的非上市公眾公司發行附認股權、可轉換成股票條款的公司債券，由中國證監會另行規定。
第十三條 發行人全體董事、監事、高級管理人員應當在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並承擔相應的法律責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。
第十四條 本辦法所稱合格投資者，應當具備相應的風險識別和承擔能力，知悉並自行承擔公司債券的投資風險，並符合下列資質條件：
（一）經有關金融監管部門批准設立的金融機構，包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業銀行、保險公司和信託公司等，以及經中國證券投資基金業協會（以下簡稱基金業協會）登記的私募基金管理人；
（二）上述金融機構面向投資者發行的理財產品，包括但不限於證券公司資產管理產品、基金及基金子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信託產品以及經基金業協會備案的私募基金；
（三）凈資產不低於人民幣一千萬元的企事業單位法人、合夥企業；
（四）合格境外機構投資者（QFII）、人民幣合格境外機構投資者（RQFII）；
（五）社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金；
（六）名下金融資產不低於人民幣三百萬元的個人投資者；
（七）經中國證監會認可的其他合格投資者。
前款所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信託計劃、保險產品、期貨權益等；理財產品、合夥企業擬將主要資產投向單一債券，需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者並合並計算投資者人數，具體標准由基金業協會規定。
證券自律組織可以在本辦法規定的基礎上，設定更為嚴格的合格投資者資質條件。
第十五條 公開發行公司債券，募集資金應當用於核準的用途；非公開發行公司債券，募集資金應當用於約定的用途。除金融類企業外，募集資金不得轉借他人。發行人應當指定專項賬戶，用於公司債券募集資金的接收、存儲、劃轉與本息償付。
第二節 公開發行及交易
第十六條 公開發行公司債券，應當符合《證券法》、《公司法》的相關規定，經中國證監會核准。
第十七條 存在下列情形之一的，不得公開發行公司債券：
（一）最近三十六個月內公司財務會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為；
（二）本次發行申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
（三）對已發行的公司債券或者其他債務有違約或者遲延支付本息的事實，仍處於繼續狀態；
（四）嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。
第十八條 資信狀況符合以下標準的公司債券可以向公眾投資者公開發行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發行：
（一）發行人最近三年無債務違約或者遲延支付本息的事實；
（二）發行人最近三個會計年度實現的年均可分配利潤不少於債券一年利息的1.5倍；
（三）債券信用評級達到AAA級；
（四）中國證監會根據投資者保護的需要規定的其他條件。未達到前款規定標準的公司債券公開發行應當面向合格投資者；僅面向合格投資者公開發行的，中國證監會簡化核准程序。
第十九條 公開發行公司債券，應當委託具有從事證業務資格的資信評級機構進行信用評級。
第二十條 發行人應當按照中國證監會信息披露內容與格式的有關規定編制和報送公開發行公司債券的申請文件。
第二十一條 中國證監會受理申請文件後，依法審核公開發行公司債券的申請，自受理發行申請文件之日起三個月內，作出是否核準的決定，並出具相關文件。發行申請核准後，公司債券發行結束前，發行人發生重大事項，導致可能不再符合發行條件的，應當暫緩或者暫停發行，並及時報告中國證監會。影響發行條件的，應當重新履行核准程序。承銷機構應當勤勉履行核查義務，發現發行人存在前款規定情形的，應當立即停止承銷，並督促發行人及時履行報告義務。
第二十二條 公開發行公司債券，可以申請一次核准，分期發行。自中國證監會核准發行之日起，發行人應當在十二個月內完成首期發行，剩餘數量應當在二十四個月內發行完畢。公開發行公司債券的募集說明書自最後簽署之日起六個月內有效。採用分期發行方式的，發行人應當在後續發行中及時披露更新後的債券募集說明書，並在每期發行完成後五個工作日內報中國證監會備案。
第二十三條 公開發行的公司債券，應當在依法設立的證券交易所上市交易，或在全國中小企業股份轉讓系統或者國務院批準的其他證券交易場所轉讓。
第二十四條 證券交易所、全國中小企業股份轉讓系對公開發行公司債券的上市交易或轉讓實施分類管理，實行差異化的交易機制，建立相應的投資者適當性管理制度，健全風險控制機制。證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統應當根據債券資信狀況的變化及時調整交易機制和投資者適當性安排。
第二十五條 公開發行公司債券申請上市交易或轉讓的，應當在發行前根據證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統的相關規則，明確交易機制和交易環節投資者適當性安排。發行環節和交易環節的投資者適當性要求應當保持一致。
第三節 非公開發行及轉讓
第二十六條 非公開發行的公司債券應當向合格投資者發行，不得採用廣告、公開勸誘和變相公開方式，每次發行對象不得超過二百人。
第二十七條 發行人、承銷機構應當按照中國證監會、證券自律組織規定的投資者適當性制度，了解和評估投資者對非公開發行公司債券的風險識別和承擔能力，確認參與非公開發行公司債券認購的投資者為合格投資者，並充分揭示風險。
第二十八條 非公開發行公司債券是否進行信用評級由發行人確定，並在債券募集說明書中披露。
第二十九條 非公開發行公司債券，承銷機構或依照本辦法第三十三條規定自行銷售的發行人應當在每次發行完成後五個工作日內向中國證券業協會備案。
中國證券業協會在材料齊備時應當及時予以備案。備案不代表中國證券業協會實行合規性審查，不構成市場准入，也不豁免相關主體的違規責任。
第三十條 非公開發行公司債券，可以申請在證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統、機構間私募產品報價與服務系統、證券公司櫃台轉讓。
第三十一條 非公開發行的公司債券僅限於合格投資者范圍內轉讓。轉讓後，持有同次發行債券的合格投資者合計不得超過二百人。
第三十二條 發行人的董事、監事、高級管理人員及持股比例超過百分之五的股東，可以參與本公司非公開發行公司債券的認購與轉讓，不受本辦法第十四條關於合格投資者資質條件的限制。
第四節 發行與承銷管理
第三十三條 發行公司債券應當由具有證券承銷業務資格的證券公司承銷。
取得證券承銷業務資格的證券公司、中國證券金融股份有限公司及中國證監會認可的其他機構非公開發行公司銷售。
第三十四條 承銷機構承銷公司債券，應當依據本辦法以及中國證監會、中國證券業協會有關盡職調查、風險控制和內部控制等相關規定，制定嚴格的風險管理制度和內部控制制度，加強定價和配售過程管理。
第三十五條 承銷機構承銷公司債券，應當依照《證券法》相關規定採用包銷或者代銷方式。
第三十六條 發行人和主承銷商應當簽訂承銷協議，在承銷協議中界定雙方的權利義務關系，約定明確的承銷基數。採用包銷方式的，應當明確包銷責任。公開發行公司債券，依照法律、行政法規的規定應由承銷團承銷的，組成承銷團的承銷機構應當簽訂承銷團協議，由主承銷商負責組織承銷工作。公司債券發行由兩家以上承銷機構聯合主承銷的，所有擔任主承銷商的承銷機構應當共同承擔主承銷責任，履行相關義務。承銷團由三家以上承銷機構組成的，可以設副主承銷商，協助主承銷商組織承銷活動。承銷團成員應當按照承銷團協議及承銷協議的約定進行承銷活動，不得進行虛假承銷。
第三十七條 公司債券公開發行的價格或利率以詢價或公開招標等市場化方式確定。發行人和主承銷商應當協商確定公開發行的定價與配售方案並予公告，明確價格或利率確定原則、發行定價流程和配售規則等內容。
第三十八條 發行人和承銷機構不得操縱發行定價、暗箱操作；不得以代持、信託等方式謀取不正當利益或向其他相關利益主體輸送利益；不得直接或通過其利益相關方向參與認購的投資者提供財務資助；不得有其他違反公平競爭、破壞市場秩序等行為。
第三十九條 公開發行公司債券的，發行人和主承銷商應當聘請律師事務所對發行過程、配售行為、參與認購的投資者資質條件、資金劃撥等事項進行見證，並出具專項法律意見書。公開發行的公司債券上市後十個工作日內，主承銷商應當將專項法律意見隨同承銷總結報告等文件一並報中國證監會。
第四十條 發行人和承銷機構在推介過程中不得誇大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者，不得披露除債券募集說明書等信息以外的發行人其他信息。承銷機構應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料，並按相關法律法規規定存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。相關推介、定價、配售等的備查資料應當按中國證券業協會的規定製作並妥善保管。
第四十一條 中國證券業協會應當制定非公開發行公司債券承銷業務的風險控制管理規定，根據市場風險狀況對承銷業務范圍進行限制並動態調整。 第四十二條 發行人及其他信息披露義務人應當按照中國證監會及證券自律組織的相關規定履行信息披露義務。
第四十三條 公開發行公司債券的發行人應當按照規定及時披露債券募集說明書，並在債券存續期內披露中期報告和經具有從事證券服務業務資格的會計師事務所審計的年度報告。非公開發行公司債券的發行人信息披露的時點、內容，應當按照募集說明書的約定履行，相關信息披露文件應當由受託管理人向中國證券業協會備案。
第四十四條 公司債券募集資金的用途應當在債券募集說明書中披露。發行人應當在定期報告中披露公開發行公司債券募集資金的使用情況。非公開發行公司債券的，應當在債券募集說明書中約定募集資金使用情況的披露事宜。
第四十五條 公開發行公司債券的發行人應當及時披露債券存續期內發生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項。重大事項包括：
（一）發行人經營方針、經營范圍或生產經營外部條件等發生重大變化；
（二）債券信用評級發生變化；
（三）發行人主要資產被查封、扣押、凍結；
（四）發行人發生未能清償到期債務的違約情況；
（五）發行人當年累計新增借款或對外提供擔保超過上年末凈資產的百分之二十；
（六）發行人放棄債權或財產，超過上年末凈資產的百分之十；
（七）發行人發生超過上年末凈資產百分之十的重大損失；
（八）發行人作出減資、合並、分立、解散及申請破產的決定；
（九）發行人涉及重大訴訟、仲裁事項或受到重大行政處罰；
（十）保證人、擔保物或者其他償債保障措施發生重大變化；
（十一）發行人情況發生重大變化導致可能不符合公司債券上市條件；
（十二）發行人涉嫌犯罪被司法機關立案調查，發行人董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關採取強制措施；
（十三）其他對投資者作出投資決策有重大影響的事項。
第四十六條 資信評級機構為公開發行公司債券進行信用評級，應當符合以下規定：
（一）按照規定或約定將評級信息告知發行人，並及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級報告；
（二）在債券有效存續期間，應當每年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告；
（三）應充分關注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調整及其他與評級相關的信息變動情況，並向證券交易所或其他證券交易場所報告。
第四十七條 公開發行公司債券的發行人及其他信息披露義務人應當將披露的信息刊登在其債券交易場所的互聯網網站，同時將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監會指定的報刊，供公眾查閱。 第四十八條 發行公司債券的，發行人應當為債券持有人聘請債券受託管理人，並訂立債券受託管理協議；在債券存續期限內，由債券受託管理人按照規定或協議的約定維護債券持有人的利益。
發行人應當在債券募集說明書中約定，投資者認購或持有本期公司債券視作同意債券受託管理協議、債券持有人會議規則及債券募集說明書中其他有關發行人、債券持有人權利義務的相關約定。
第四十九條 債券受託管理人由本次發行的承銷機構或其他經中國證監會認可的機構擔任。債券受託管理人應當為中國證券業協會會員。為本次發行提供擔保的機構不得擔任本次債券發行的受託管理人。債券受託管理人應當勤勉盡責，公正履行受託管理職責，不得損害債券持有人利益。對於債券受託管理人在履行受託管理職責時可能存在的利益沖突情形及相關風險防範、解決機制，發行人應當在債券募集說明書及債券存續期間的信息披露文件中予以充分披露，並同時在債券受託管理協議中載明。
第五十條 公開發行公司債券的受託管理人應當履行下列職責：
（一）持續關注發行人和保證人的資信狀況、擔保物狀況、增信措施及償債保障措施的實施情況，出現可能影響債券持有人重大權益的事項時，召集債券持有人會議；
（二）在債券存續期內監督發行人募集資金的使用情況；
（三）對發行人的償債能力和增信措施的有效性進行全面調查和持續關注，並至少每年向市場公告一次受託管理事務報告；
（四）在債券存續期內持續督導發行人履行信息披露義務；
（五）預計發行人不能償還債務時，要求發行人追加擔保，並可以依法申請法定機關採取財產保全措施；
（六）在債券存續期內勤勉處理債券持有人與發行人之間的談判或者訴訟事務；
（七）發行人為債券設定擔保的，債券受託管理協議可以約定擔保財產為信託財產，債券受託管理人應在債券發行前或債券募集說明書約定的時間內取得擔保的權利證明或其他有關文件，並在擔保期間妥善保管；
（八）發行人不能償還債務時，可以接受全部或部分債券持有人的委託，以自己名義代表債券持有人提起民事訴訟、參與重組或者破產的法律程序。
第五十一條 受託管理人因涉嫌債券承銷活動中違法違規正在接受中國證監會調查或出現中國證監會認定的其他不再適合擔任受託管理人情形的，在依據本辦法第五十五條第（三）項變更受託管理人之前，中國證監會可以臨時指定中證中小投資者服務中心有限責任公司承擔受託管理職責，直至債券持有人會議選任出新的受託管理人為止。
第五十二條 非公開發行公司債券的，債券受託管理人應當按照債券受託管理協議的約定履行職責。
第五十三條 受託管理人為履行受託管理職責，有權代表債券持有人查詢債券持有人名冊及相關登記信息、專項賬戶中募集資金的存儲與劃轉情況。證券登記結算機構應當予以配合。
第五十四條 發行公司債券，應當在債券募集說明書中約定債券持有人會議規則。
債券持有人會議規則應當公平、合理。債券持有人會議規則應當明確債券持有人通過債券持有人會議行使權利的范圍，債券持有人會議的召集、通知、決策機制和其他重要事項。債券持有人會議按照本辦法的規定及會議規則的程序要求所形成的決議對全體債券持有人有約束力。
第五十五條 存在下列情形的，債券受託管理人應當召集債券持有人會議：
（一）擬變更債券募集說明書的約定；
（二）擬修改債券持有人會議規則；
（三）擬變更債券受託管理人或受託管理協議的主要內容；
（四）發行人不能按期支付本息；
（五）發行人減資、合並、分立、解散或者申請破產；
（六）保證人、擔保物或者其他償債保障措施發生重大變化；
（七）發行人、單獨或合計持有本期債券總額百分之十以上的債券持有人書面提議召開；
（八）發行人管理層不能正常履行職責，導致發行人債務清償能力面臨嚴重不確定性，需要依法採取行動的；
（九）發行人提出債務重組方案的；
（十）發生其他對債券持有人權益有重大影響的事項。在債券受託管理人應當召集而未召集債券持有人會議時，單獨或合計持有本期債券總額百分之十以上的債券持有人有權自行召集債券持有人會議。
第五十六條 發行人可採取內外部增信機制、償債保障措施，提高償債能力，控制公司債券風險。內外部增信機制、償債保障措施包括但不限於下列方式：
（一）第三方擔保；
（二）商業保險；
（三）資產抵押、質押擔保；
（四）限制發行人債務及對外擔保規模；
（五）限制發行人對外投資規模；
（六）限制發行人向第三方出售或抵押主要資產；
（七）設置債券回售條款。公司債券增信機構可以成為中國證券業協會會員。
第五十七條 發行人應當在債券募集說明書中約定構成債券違約的情形、違約責任及其承擔方式以及公司債券發生違約後的訴訟、仲裁或其他爭議解決機制。 第五十八條 對違反法律法規及本辦法規定的機構和人員，中國證監會可採取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、責令參加培訓、責令定期報告、認定為不適當人選、暫不受理與行政許可有關的文件等相關監管措施；依法應予行政處罰的，依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規和中國證監會的有關規定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。
第五十九條 發行人、承銷機構向不符合規定條件的投資者發行公司債券的，中國證監會可以對發行人、承銷機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員採取本辦法第五十八條規定的相關監管措施；情節嚴重的，處以警告、罰款。
第六十條 非公開發行公司債券，發行人違反本辦法第十五條規定的，中國證監會可以對發行人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員採取本辦法第五十八條規定的相關監管措施；情節嚴重的，處以警告、罰款。
第六十一條 承銷機構承銷未經核准擅自公開發行的公司債券的，中國證監會可以採取十二至三十六個月暫不受理其證券承銷業務有關文件等監管措施；對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以採取本辦法第五十八條規定的相關監管措施。
第六十二條 除中國證監會另有規定外，承銷或自行銷售非公開發行公司債券未按規定進行備案的，中國證監會可以對承銷機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員採取本辦法第五十八條規定的相關監管措施；情節嚴重的，處以警告、罰款。
第六十三條 承銷機構在承銷公司債券過程中，有下列行為之一的，中國證監會可以對承銷機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員採取本辦法第五十八條規定的相關監管措施；情節嚴重的，可以對承銷機構採取三至十二個月暫不受理其證券承銷業務有關文件的監管措施：
（一）以不正當競爭手段招攬承銷業務；
（二）從事本辦法第三十八條規定禁止的行為；
（三）從事本辦法第四十條規定禁止的行為；
（四）未按本辦法及相關規定要求披露有關文件；
（五）未按照事先披露的原則和方式配售公司債券，或其他未依照披露文件實施的行為；
（六）未按照本辦法及相關規定要求保留推介、定價、配售等承銷過程中相關資料；
（七）其他違反承銷業務規定的行為。
第六十四條 發行人有下列行為之一的，中國證監會可以對發行人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員採取本辦法第五十八條規定的相關監管措施：
（一）從事本辦法第三十八條規定禁止的行為；
（二）從事本辦法第四十條規定禁止的行為；
（三）其他違反承銷業務規定的行為。
第六十五條 非公開發行公司債券，發行人及其他信息披露義務人未按規定披露信息，或者所披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，依照《證券法》和中國證監會有關規定處理，對發行人、其他信息披露義務人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員可以採取本辦法第五十八條規定的相關監管措施；情節嚴重的，處以警告、罰款。
第六十六條 發行人、債券受託管理人等違反本辦法規定，損害債券持有人權益的，中國證監會可以對發行人、受託管理人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員採取本辦法第五十八條規定的相關監管措施；情節嚴重的，處以警告、罰款。
第六十七條 發行人的控股股東濫用公司法人獨立東有限責任，損害債券持有人利益的，應當依法對公司債務承擔連帶責任。 第六十八條 公開發行公司債券，應當由中國證券登記結算有限責任公司統一登記。公開發行公司債券的結算業務及非公開發行公司債券的登記結算業務，應當由中國證券登記結算有限責任公司或中國證監會認可的其他機構辦理。其他機構辦理公司債券登記結算業務的，應當將登記、結算數據報送中國證券登記結算有限責任公司。
第六十九條 本辦法規定的發行人不包括地方政府融資平台公司。
第七十條 證券公司和其他金融機構次級債券的發行、交易或轉讓，適用本辦法。境外注冊公司在中國證監會監管的債券交易場所的債券發行、交易或轉讓，參照適用本辦法。
第七十一條 本辦法所稱證券自律組織包括證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統、中國證券業協會以及中國證監會認定的其他自律組織。
第七十二條 在區域性股權交易市場非公開發行與轉讓公司債券的管理辦法，由中國證監會另行規定。
第七十三條 本辦法自公布之日起施行。《證券公司債券管理暫行辦法》（證監會令第15號）、《關於修訂〈證券公司債券管理暫行辦法〉的決定》（證監會令第25號）、《關於發布〈證券公司債券管理暫行辦法〉五個配套文件的通知》（證監發行字〔2003〕106號）、《公司債券發行試點辦法》（證監會令第49號）、《關於實施〈公司債券發行試點辦法〉有關事項的通知》（證監發〔2007〕112號）、《關於創業板上市公司非公開發行債券有關事項的公告》（證監會公告〔2011〕29號）同時廢止。

㈢ 南京南鋼交通安禁會及考核棟准2021)46號文件發布於2021年5月13曰什麼時執行

南京南鋼交通安禁會及考核棟准2021)46號文件發布於2021年5月13曰時執行
注1：2022年1月14日，南京南鋼產業發展有限公司按期贖回該筆現金管理及到期收益96萬元。

注2：2022年1月14日，南京金江冶金爐料有限公司按期贖回該筆現金管理及到期收益80萬元。

注3：2022年1月24日，南京鋼鐵股份有限公司按期贖回該筆現金管理及到期收益3.94元。

截至2021年12月31日，公司使用閑置募集資金進行現金管理已到期的產品均按期贖回，尚未到期余額為26,500萬元。報告期，公司收到現金管理收益合計為1,264.65萬元。

（五）用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況

2021年，公司不存在用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況。

（六）超募資金用於在建項目及新項目（包括收購資產等）的情況

2021年，公司不存在超募資金用於在建項目及新項目（包括收購資產等）的情況。

（七）節余募集資金使用情況

2021年，公司不存在將募投項目節余資金用於其他募投項目或非募投項目的情況。

四、變更募投項目的資金使用情況

公司於2018年8月17日、2018年9月5日分別召開的第七屆董事會第九次會議、2018年第一次臨時股東大會審議通過了《關於變更募集資金投資項目的議案》，同意公司對原項目高效利用煤氣發電項目擬使用募集資金、償還銀行貸款剩餘擬使用募集資金用途進行變更，變更為資源綜合利用發電項目、原料場環保封閉改造項目。變更募集資金投向的金額122,745.37萬元。

公司於2019年10月11日、2019年10月29日分別召開的第七屆董事會第二十三次會議及2019年第一次臨時股東大會審議通過了《關於變更部分募集資金投資項目的議案》，同意公司對原項目資源綜合利用發電項目、原料場環保封閉改造項目進行變更，同時新增燒結機煙氣脫硝脫硫工程、球團煙氣脫硫技術改造項目、焦炭庫封閉技術改造項目、工業互聯網建設項目、一體化智慧中心建設項目等項目。變更募集資金投向的金額為69,045.37萬元。

2021年，公司不存在變更募投項目的情況。

五、募集資金使用及披露中存在的問題

公司已對募集資金使用情況進行了及時、真實、准確、完整的信息披露。公司募集資金實際使用情況與已披露信息的內容不存在差異。

六、會計師事務所結論性意見

天衡會計師事務所（特殊普通合夥）對公司2021年度募集資金專項報告出具了天衡專字〔2022〕00333號鑒證報告，認為：南鋼股份編制的2021年度《募集資金年度存放與使用情況的專項報告》符合《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》及相關格式指引的規定，如實反映了南鋼股份募集資金2021年度實際存放與使用情況。

七、保薦機構專項核查報告的結論性意見

保薦機構國泰君安對公司2021年度募集資金存放與實際使用情況出具了專項核查報告，認為：南鋼股份2021年度募集資金存放和實際使用符合《公司法》《證券法》《上市公司證券發行管理辦法》《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所股票上市規則》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等法律法規的規定和要求，對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，並及時履行了相關信息披露義務，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形，亦不存在募集資金使用違反相關法律法規的情形。國泰君安對南鋼股份2021年度募集資金存放和實際使用情況無異議。

八、上網披露的公告附件

（一）國泰君安對上市公司年度募集資金存放與使用情況出具的專項核查報告；

（二）會計師事務所對上市公司年度募集資金存放與使用情況出具的鑒證報告。

附件1：募集資金使用情況對照表

特此公告

南京鋼鐵股份有限公司董事會

二_二二年三月二十三日

㈣ 閑置募集資金補充流動資金是什麼意思

中性，從主動性來說，使用閑置的募集資金有利於降低公司融資成本，提高收益（融資成本>閑置資金存款利息），說明公司積極主動作為，為股東創造收益，從資金需求來說，需要補充說明流動資金存在一定的需求但並不代表不足，總體而言，利多大於利空

(4)臨時募集資金擴展閱讀：

一、募集資金的存放方式：實行專戶存儲制度。公司應當在銀行設立專用帳戶存儲募集資金，並與開戶銀行簽訂募集資金專用帳戶管理協議；

二、上市公司以閑置募集資金暫時用於補充流動資金的，應當符合如下要求：

1、不得變相改變募集資金用途，不得影響募集資金投資計劃的正常進行；

2、僅限於與主營業務相關的生產經營使用，不得通過直接或者間接安排用於新股配售、申購，或者用於股票及其衍生品種、可轉換公司債券等的交易；

3、單次補充流動資金時間不得超過12個月；

4、已歸還已到期的前次用於暫時補充流動資金的募集資金（如適用）。

參考資料來源：

網路——募集資金

上交所——上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）

㈤ 中華人民共和國證券投資基金法(2015修訂)

（2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂根據2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《關於修改〈中華人民共和國港口法〉等七部法律的決定》修正）

目錄

第一章總則

第二章基金管理人

第三章基金託管人

第四章基金的運作方式和組織

第五章基金的公開募集

第六章公開募集基金的基金份額的交易、申購與贖回

第七章公開募集基金的投資與信息披露

第八章公開募集基金的基金合同的變更、終止與基金財產清算

第九章公開募集基金的基金份額持有人權利行使

第十章非公開募集基金

第十一章基金服務機構

第十二章基金行業協會

第十三章監督管理

第十四章法律責任

第十五章附則第一章總則

第一條為了規范證券投資基金活動，保護投資人及相關當事人的合法權益，促進證券投資基金和資本市場的健康發展，制定本法。

第二條在中華人民共和國境內，公開或者非公開募集資金設立證券投資基金（以下簡稱基金），由基金管理人管理，基金託管人託管，為基金份額持有人的利益，進行證券投資活動，適用本法；本法未規定的，適用《中華人民共和國信託法》、《中華人民共和國證券法》和其他有關法律、行政法規的規定。

第三條基金管理人、基金託管人和基金份額持有人的權利、義務，依照本法在基金合同中約定。

基金管理人、基金託管人依照本法和基金合同的約定，履行受託職責。

通過公開募集方式設立的基金（以下簡稱公開募集基金）的基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔風險，通過非公開募集方式設立的基金（以下簡稱非公開募集基金）的收益分配和風險承擔由基金合同約定。

第四條從事證券投資基金活動，應當遵循自願、公平、誠實信用的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。

第五條基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

基金財產獨立於基金管理人、基金託管人的固有財產。基金管理人、基金託管人不得將基金財產歸入其固有財產。

基金管理人、基金託管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入基金財產。

基金管理人、基金託管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬於其清算財產。

第六條基金財產的債權，不得與基金管理人、基金託管人固有財產的債務相抵銷；不同基金財產的債權債務，不得相互抵銷。

第七條非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執行。

第八條基金財產投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關稅收徵收的規定代扣代繳。

第九條基金管理人、基金託管人管理、運用基金財產，基金服務機構從事基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。

基金管理人運用基金財產進行證券投資，應當遵守審慎經營規則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防範和控制風險。

基金從業人員應當具備基金從業資格，遵守法律、行政法規，恪守職業道德和行為規范。

第十條基金管理人、基金託管人和基金服務機構，應當依照本法成立證券投資基金行業協會（以下簡稱基金行業協會），進行行業自律，協調行業關系，提供行業服務，促進行業發展。

第十一條國務院證券監督管理機構依法對證券投資基金活動實施監督管理；其派出機構依照授權履行職責。第二章基金管理人

第十二條基金管理人由依法設立的公司或者合夥企業擔任。

公開募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經國務院證券監督管理機構按照規定核準的其他機構擔任。

第十三條設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，並經國務院證券監督管理機構批准：

（一）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程；

（二）注冊資本不低於一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；

（三）主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標准，最近三年沒有違法記錄；

（四）取得基金從業資格的人員達到法定人數；

（五）董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件；

（六）有符合要求的營業場所、安全防範設施和與基金管理業務有關的其他設施；

（七）有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風險控制制度；

（八）法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

第十四條國務院證券監督管理機構應當自受理基金管理公司設立申請之日起六個月內依照本法第十三條規定的條件和審慎監管原則進行審查，作出批准或者不予批準的決定，並通知申請人；不予批準的，應當說明理由。

基金管理公司變更持有百分之五以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經國務院證券監督管理機構批准。國務院證券監督管理機構應當自受理申請之日起六十日內作出批准或者不予批準的決定，並通知申請人；不予批準的，應當說明理由。

第十五條有下列情形之一的，不得擔任公開募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員：

（一）因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產罪或者破壞社會主義市場經濟秩序罪，被判處刑罰的；

（二）對所任職的公司、企業因經營不善破產清算或者因違法被吊銷營業執照負有個人責任的董事、監事、廠長、高級管理人員，自該公司、企業破產清算終結或者被吊銷營業執照之日起未逾五年的；

（三）個人所負債務數額較大，到期未清償的；

（四）因違法行為被開除的基金管理人、基金託管人、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、期貨交易所、期貨公司及其他機構的從業人員和國家機關工作人員；

（五）因違法行為被吊銷執業證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產評估機構、驗證機構的從業人員、投資咨詢從業人員；

（六）法律、行政法規規定不得從事基金業務的其他人員。

第十六條公開募集基金的基金管理人的董事、監事和高級管理人員，應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規，具有三年以上與其所任職務相關的工作經歷；高級管理人員還應當具備基金從業資格。

第十七條公開募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員，其本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當事先向基金管理人申報，並不得與基金份額持有人發生利益沖突。

公開募集基金的基金管理人應當建立前款規定人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度，並報國務院證券監督管理機構備案。

第十八條公開募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員，不得擔任基金託管人或者其他基金管理人的任何職務，不得從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

第十九條公開募集基金的基金管理人應當履行下列職責：

（一）依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜；

（二）辦理基金備案手續；

（三）對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；

（四）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

（五）進行基金會計核算並編制基金財務會計報告；

（六）編制中期和年度基金報告；

（七）計算並公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；

（八）辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；

（九）按照規定召集基金份額持有人大會；

（十）保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

（十一）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；

（十二）國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

第二十條公開募集基金的基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業人員不得有下列行為：

（一）將其固有財產或者他人財產混同於基金財產從事證券投資；

（二）不公平地對待其管理的不同基金財產；

（三）利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；

（四）向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；

（五）侵佔、挪用基金財產；

（六）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；

（七）玩忽職守，不按照規定履行職責；

（八）法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。

第二十一條公開募集基金的基金管理人應當建立良好的內部治理結構，明確股東會、董事會、監事會和高級管理人員的職責許可權，確保基金管理人獨立運作。

公開募集基金的基金管理人可以實行專業人士持股計劃，建立長效激勵約束機制。

公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監事和高級管理人員在行使權利或者履行職責時，應當遵循基金份額持有人利益優先的原則。

第二十二條公開募集基金的基金管理人應當從管理基金的報酬中計提風險准備金。

公開募集基金的基金管理人因違法違規、違反基金合同等原因給基金財產或者基金份額持有人合法權益造成損失，應當承擔賠償責任的，可以優先使用風險准備金予以賠償。

第二十三條公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人應當按照國務院證券監督管理機構的規定及時履行重大事項報告義務，並不得有下列行為：

（一）虛假出資或者抽逃出資；

（二）未依法經股東會或者董事會決議擅自干預基金管理人的基金經營活動；

（三）要求基金管理人利用基金財產為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益；

（四）國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。

公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人有前款行為或者股東不再符合法定條件的，國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正，並可視情節責令其轉讓所持有或者控制的基金管理人的股權。

在前款規定的股東、實際控制人按照要求改正違法行為、轉讓所持有或者控制的基金管理人的股權前，國務院證券監督管理機構可以限制有關股東行使股東權利。

第二十四條公開募集基金的基金管理人違法違規，或者其內部治理結構、稽核監控和風險控制管理不符合規定的，國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正；逾期未改正，或者其行為嚴重危及該基金管理人的穩健運行、損害基金份額持有人合法權益的，國務院證券監督管理機構可以區別情形，對其採取下列措施：

（一）限制業務活動，責令暫停部分或者全部業務；

（二）限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利；

（三）限制轉讓固有財產或者在固有財產上設定其他權利；

（四）責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利；

（五）責令有關股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。

公開募集基金的基金管理人整改後，應當向國務院證券監督管理機構提交報告。國務院證券監督管理機構經驗收，符合有關要求的，應當自驗收完畢之日起三日內解除對其採取的有關措施。

第二十五條公開募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使基金管理人存在重大違法違規行為或者重大風險的，國務院證券監督管理機構可以責令更換。

第二十六條公開募集基金的基金管理人違法經營或者出現重大風險，嚴重危害證券市場秩序、損害基金份額持有人利益的，國務院證券監督管理機構可以對該基金管理人採取責令停業整頓、指定其他機構託管、接管、取消基金管理資格或者撤銷等監管措施。

第二十七條在公開募集基金的基金管理人被責令停業整頓、被依法指定託管、接管或者清算期間，或者出現重大風險時，經國務院證券監督管理機構批准，可以對該基金管理人直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員採取下列措施：

（一）通知出境管理機關依法阻止其出境；

（二）申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利。

第二十八條有下列情形之一的，公開募集基金的基金管理人職責終止：

（一）被依法取消基金管理資格；

（二）被基金份額持有人大會解任；

（三）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產；

（四）基金合同約定的其他情形。

第二十九條公開募集基金的基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應當在六個月內選任新基金管理人；新基金管理人產生前，由國務院證券監督管理機構指定臨時基金管理人。

公開募集基金的基金管理人職責終止的，應當妥善保管基金管理業務資料，及時辦理基金管理業務的移交手續，新基金管理人或者臨時基金管理人應當及時接收。

第三十條公開募集基金的基金管理人職責終止的，應當按照規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，並將審計結果予以公告，同時報國務院證券監督管理機構備案。

第三十一條對非公開募集基金的基金管理人進行規范的具體辦法，由國務院金融監督管理機構依照本章的原則制定。第三章基金託管人

第三十二條基金託管人由依法設立的商業銀行或者其他金融機構擔任。

商業銀行擔任基金託管人的，由國務院證券監督管理機構會同國務院銀行業監督管理機構核准；其他金融機構擔任基金託管人的，由國務院證券監督管理機構核准。

第三十三條擔任基金託管人，應當具備下列條件：

（一）凈資產和風險控制指標符合有關規定；

（二）設有專門的基金託管部門；

（三）取得基金從業資格的專職人員達到法定人數；

（四）有安全保管基金財產的條件；

（五）有安全高效的清算、交割系統；

（六）有符合要求的營業場所、安全防範設施和與基金託管業務有關的其他設施；

（七）有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度；

（八）法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構規定的其他條件。

第三十四條本法第十五條、第十七條、第十八條的規定，適用於基金託管人的專門基金託管部門的高級管理人員和其他從業人員。

本法第十六條的規定，適用於基金託管人的專門基金託管部門的高級管理人員。

第三十五條基金託管人與基金管理人不得為同一機構，不得相互出資或者持有股份。

第三十六條基金託管人應當履行下列職責：

（一）安全保管基金財產；

（二）按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；

（三）對所託管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立；

（四）保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

（五）按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（六）辦理與基金託管業務活動有關的信息披露事項；

（七）對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；

（八）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格；

（九）按照規定召集基金份額持有人大會；

（十）按照規定監督基金管理人的投資運作；

（十一）國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

第三十七條基金託管人發現基金管理人的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當拒絕執行，立即通知基金管理人，並及時向國務院證券監督管理機構報告。

基金託管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，並及時向國務院證券監督管理機構報告。

第三十八條本法第二十條、第二十二條的規定，適用於基金託管人。

第三十九條基金託管人不再具備本法規定的條件，或者未能勤勉盡責，在履行本法規定的職責時存在重大失誤的，國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構應當責令其改正；逾期未改正，或者其行為嚴重影響所託管基金的穩健運行、損害基金份額持有人利益的，國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構可以區別情形，對其採取下列措施：

（一）限制業務活動，責令暫停辦理新的基金託管業務；

（二）責令更換負有責任的專門基金託管部門的高級管理人員。

基金託管人整改後，應當向國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構提交報告；經驗收，符合有關要求的，應當自驗收完畢之日起三日內解除對其採取的有關措施。

第四十條國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構對有下列情形之一的基金託管人，可以取消其基金託管資格：

（一）連續三年沒有開展基金託管業務的；

（二）違反本法規定，情節嚴重的；

（三）法律、行政法規規定的其他情形。

第四十一條有下列情形之一的，基金託管人職責終止：

（一）被依法取消基金託管資格；

（二）被基金份額持有人大會解任；

（三）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產；

（四）基金合同約定的其他情形。

第四十二條基金託管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在六個月內選任新基金託管人；新基金託管人產生前，由國務院證券監督管理機構指定臨時基金託管人。

基金託管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金託管業務資料，及時辦理基金財產和基金託管業務的移交手續，新基金託管人或者臨時基金託管人應當及時接收。

第四十三條基金託管人職責終止的，應當按照規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，並將審計結果予以公告，同時報國務院證券監督管理機構備案。第四章基金的運作方式和組織

第四十四條基金合同應當約定基金的運作方式。

第四十五條基金的運作方式可以採用封閉式、開放式或者其他方式。

採用封閉式運作方式的基金（以下簡稱封閉式基金），是指基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金；採用開放式運作方式的基金（以下簡稱開放式基金），是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。

採用其他運作方式的基金的基金份額發售、交易、申購、贖回的辦法，由國務院證券監督管理機構另行規定。

第四十六條基金份額持有人享有下列權利：

（一）分享基金財產收益；

（二）參與分配清算後的剩餘基金財產；

（三）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（四）按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（五）對基金份額持有人大會審議事項行使表決權；

（六）對基金管理人、基金託管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟；

（七）基金合同約定的其他權利。

公開募集基金的基金份額持有人有權查閱或者復制公開披露的基金信息資料；非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權查閱基金的財務會計賬簿等財務資料。

第四十七條基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權：

（一）決定基金擴募或者延長基金合同期限；

（二）決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同；

（三）決定更換基金管理人、基金託管人；

（四）決定調整基金管理人、基金託管人的報酬標准；

（五）基金合同約定的其他職權。

第四十八條按照基金合同約定，基金份額持有人大會可以設立日常機構，行使下列職權：

（一）召集基金份額持有人大會；

（二）提請更換基金管理人、基金託管人；

（三）監督基金管理人的投資運作、基金託管人的託管活動；

（四）提請調整基金管理人、基金託管人的報酬標准；

（五）基金合同約定的其他職權。

前款規定的日常機構，由基金份額持有人大會選舉產生的人員組成；其議事規則，由基金合同約定。

第四十九條基金份額持有人大會及其日常機構不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動。第五章基金的公開募集

第五十條公開募集基金，應當經國務院證券監督管理機構注冊。未經注冊，不得公開或者變相公開募集基金。

前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過二百人，以及法律、行政法規規定的其他情形。

公開募集基金應當由基金管理人管理，基金託管人託管。

第五十一條注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向國務院證券監督管理機構提交下列文件：

（一）申請報告；

（二）基金合同草案；

（三）基金託管協議草案；

（四）招募說明書草案；

（五）律師事務所出具的法律意見書；

（六）國務院證券監督管理機構規定提交的其他文件。

第五十二條公開募集基金的基金合同應當包括下列內容：

（一）募集基金的目的和基金名稱；

（二）基金管理人、基金託管人的名稱和住所；

（三）基金的運作方式；

（四）封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額；

（五）確定基金份額發售日期、價格和費用的原則；

（六）基金份額持有人、基金管理人和基金託管人的權利、義務；

（七）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則；

（八）基金份額發售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點、費用計算方式，以及給付贖回款項的時間和方式；

（九）基金收益分配原則、執行方式；

（十）基金管理人、基金託管人報酬的提取、支付方式與比例；

（十一）與基金財產管理、運用有關的其他費用的提取、支付方式；

（十二）基金財產的投資方向和投資限制；

（十三）基金資產凈值的計算方法和公告方式；

㈥ 上市公司歸還募集資金 是好消息還是壞消息

好消息啊，借了就必須按時還啊。過期不還，就是違規，股東不幹了。