融資工作組

① 金融行動工作組成員有哪些國家

有中國。
反洗錢金融行動特別工作組 (Financial Action Task Force on Money Laundering -- FATF) 是西方七國為專門研究洗錢的危害、回預防洗錢並協調答反洗錢國際行動而於1989年在巴黎成立的政府間國際組織，是目前世界上最具影響力的國際反洗錢和反恐融資領域最具權威性的國際組織之一。
2005年1月，反洗錢金融行動特別工作組第16任輪值主席 Jean-Louis Fort 先生致函中國人民銀行周小川行長，邀請中國成為 FATF 觀察員。同年2月，由人民銀行、最高人民法院、最高人民檢察院、外交部、公安部等部門組成的中國政府代表團首次參加了在巴黎召開的反洗錢金融行動特別工作組全體會議。2006年11月，金融行動特別工作組對照 FATF +9項建議最新標准對中國的反洗錢/反恐融資工作進行了全面現場評估。2007年當地時間6月28日，在法國召開的金融行動特別工作組全體會議以協商一致方式同意中國成為該組織正式成員 。

② 反洗錢金融行動特別工作組的介紹

反洗錢金融行動復特別工製作組 (Financial Action Task Force on Money Laundering -- FATF) 是西方七國為專門研究洗錢的危害、預防洗錢並協調反洗錢國際行動而於1989年在巴黎成立的政府間國際組織，是目前世界上最具影響力的國際反洗錢和反恐融資領域最具權威性的國際組織之一。其成員國遍布各大洲主要金融中心。其制定的反洗錢四十項建議和反恐融資九項特別建議（簡稱 FATF 40+9項建議），是世界上反洗錢和反恐融資的最權威文件。截至2005年2月，該組織已擁有33個成員以及20多名觀察員。

③ 加勒比地區反洗錢金融行動特別工作組成立於哪一年

加勒比地區反洗錢金融特別工作組於1989年在巴黎成立，是世界上具影響力的國版際反洗錢和反恐融資權領域最具權威性的國際組織之一。

反洗錢金融行動特別工作組是西方七國為研究洗錢的危害、預防洗錢並協調反洗錢國際行動而於1989年在巴黎成立的政府間國際組織，其成員國遍布各大洲主要金融中心。

其制定的反洗錢四十項建議和反恐融資九項特別建議（簡稱 FATF 40+9項建議），是世界上反洗錢和反恐融資的權威文件。

(3)融資工作組擴展閱讀：

歐亞反洗錢與反恐融資小組（EAG）於2004年10月在莫斯科成立，是世界上覆蓋面積大、涉及人口多的地區性反洗錢和反恐融資國際組織，包括俄羅斯、中國、哈薩克、吉爾吉斯斯坦、塔吉克、白俄羅斯6個成員國；

以及意、法、英、美、日、德等國和金融行動特別工作組、世界銀行、國際貨幣基金組織、上海合作組織、國際刑警組織等19個觀察員。EAG是反洗錢金融行動特別工作組確認的7個地區性反洗錢與反恐融資國際組織之一。

④ 金融特別工作組對一國反洗錢狀況進行有效性評估的作用

（1）制定《反洗錢40條建議》以及《反洗錢40條建議審查意見》

《反洗錢40條建議》被各個國家作為制定本國反洗錢法律體系的基礎，而《反洗錢40條建議審查意見》則為各國遵循《反洗錢40條建議》提供了指南。

（2）《打擊恐怖融資8條特別建議》

本建議為在國際范圍內打擊恐怖主義分子的洗錢提供了建議。

（3）公布不合作國家和地區名單（NCCTs）

2000年，FATF公布了不合作國家和地區的25條標准，同年公布了第一批不合作國家和地區名單。一旦進入不合作國家和地區名單，如果不採取有效措施，該國家或地區就面臨著FATF的反措施，在吸引外資、國家結算等方面受到限制，從而蒙受經濟損失。

(4)融資工作組擴展閱讀

（1）向全球所有國家和地區推廣反洗錢信息。FATF通過擴大會員、在不同地區發展區域性反洗錢組織和與其他有關國際組織的密切合作，促成全球反洗錢網路的建立。

（2）監督FATF成員執行《40條建議》。所有成員通過年度自我評估和雙邊評估，監督各成員執行40條建議的情況。

（3）關注和檢討洗錢和反洗錢措施的發展趨勢。鑒於洗錢犯罪手段發展日新月異，FATF成員要搜集關於洗錢犯罪發展趨勢的信息，以便FATF能夠及時修改40條建議，以有效控制洗錢犯罪。

⑤ 金融行動特別工作組哪一年沒有對反洗錢進行修改

2012年。

反洗錢金融行動特別工作組是西方七國為專門研究洗錢的危害、預防洗錢並協調反洗錢國際行動而於1989年在巴黎成立的政府間國際組織，是目前世界上最具影響力的國際反洗錢和反恐融資領域最具權威性的國際組織之一。

其成員國遍布各大洲主要金融中心。其制定的反洗錢四十項建議和反恐融資九項特別建議（簡稱 FATF 40+9項建議），是世界上反洗錢和反恐融資的最權威文件。截至2005年2月，該組織已擁有33個成員以及20多名觀察員。

2006年11月，金融行動特別工作組對照 FATF +9項建議最新標准對中國的反洗錢/反恐融資工作進行了全面現場評估。2007年當地時間6月28日，在法國召開的金融行動特別工作組全體會議以協商一致方式同意中國成為該組織正式成員 。

(5)融資工作組擴展閱讀

意義

反洗錢對維護金融體系的穩健運行，維護社會公正和市場競爭，打擊腐敗等經濟犯罪具有十分重要的意義。

洗錢是嚴重的經濟犯罪行為，不僅破壞經濟活動的公平公正原則，破壞市場經濟有序競爭，損害金融機構的聲譽和正常運行，威脅金融體系的安全穩定。

而且洗錢活動與販毒、走私、恐怖活動、貪污腐敗和偷稅漏稅等嚴重刑事犯罪相聯系，已對一個國家的政治穩定、社會安定、經濟安全以及國際政治經濟體系的安全構成嚴重威脅。

「911」事件之後，國際社會更加深了對洗錢犯罪危害的認識，並把打擊資助恐怖活動也納入到打擊洗錢犯罪的總體框架之中。

針對目前國內國際反洗錢和打擊恐怖主義活動所面臨形勢，中國政府在2003加大了反洗錢的工作力度。人民銀行也從組織機構和制度建設以及加強監管方面加強反洗錢工作。

⑥ 公司籌備上市需要成立工作小組，請問具體人數需要幾個，都具體需要哪些職位

最好在5人以上，團隊最好有董事長、總經理、財務總監、董秘、證代等組成，專業的事情一定請專業的機構來做！

公司上市需要籌備團隊，無論去哪個證券交易板塊上市，尤其是中國內地之外的交易所，一個專業而組織能力到位的籌備團隊必不可少。

眾所周知，一家企業上市的主導機構是證券公司，證券公司的功能是根據不同交易所的上市規則對擬上市企業進行輔導，協助其整改以達到上市條件，並根據整改結果，保薦企業上市，同時提出充分依據。

這些依據主要依靠律師、會計師、評估師等的專業報告，這些專業機構各負責自己的一攤事情，分別向企業索要他們需要的信息，財務要財務的，法律要法律的、評估要評估的，不管其他機構是否已經索要過，因為人家的任務就是完成這些信息收集然後出具自己所屬專業的報告。

但是，企業也不能說你要什麼我就必須給什麼，以達到驗證效果為目的，企業有合理的拒絕權利。

如果企業沒有統一的籌備團隊負責對內組織資料，對外傳遞信息，這些外部專業機構的資料准備、現場接待、質詢應答等工作可能會使企業的正常工作受到「干擾」，上市進程也會因此屢次出現斷檔。

尤其是到境外上市，企業要聘請外國上市地律師出具工作報告，外國的證券公司也要委派自己的上市地律師做盡職調查，而由於外國律師不能在中國內地執業，所以兩家外國律所都要再分別委託中國內地的另外兩家律所完成中國內地部分的法律工作，在涉及紅籌架構或外資架構時，涉及的香港公司、離岸公司等也需要當地律師出具報告，一系列律師要求的信息就足夠企業忙活很長時間。

籌備團隊的作用是什麼呢？

就是作為企業在上市准備過程中唯一對外的代表，往來於這些專業機構和證券公司之間，按照他們的要求和進度為企業系統梳理工作進展，對內指導企業如何准備、整理資料，做成條理清晰的各項信息，對外統一傳遞出去。然後根據外部的反饋，幫助企業做相關規整工作，再回復結果。

這樣做的好處是：

第一，企業可以專心進行日常的經營活動，不必抽出專人應付這些機構，而且企業本身的人員不一定具備相關經驗，專業的事還是交給專業的人來做。

第二，境外專業機構大部分是按工作時間收費，工作越耗時，費用越高。籌備團隊可以根據自身的經驗幫助企業提前准備，不必事事咨詢專業機構，企業省時省力。而且企業如果以前沒有相關經驗，提出的咨詢往往可能問不到關鍵點，或者對答復及要求的理解不正確，浪費時間浪費錢，還不一定達到效果。

第三，包括證券公司在內，這些專業機構的服務都是市場行為，選擇哪家或哪幾家是企業的權利，如果企業沒有上市經驗，本身還需要被輔導的情況下，籌備團隊可以幫助企業選擇適合自己的機構，從品牌、成功案例、收費等方面給企業一些實際而有用的建議。

選擇什麼樣的人或機構作為籌備團隊呢？

市面上大部分幫助企業上市的籌備團隊以顧問公司、財務顧問公司居多，有些只是把境內外的專業機構湊在一起工作，其他的時間就跟著專業機構一直走到企業上市成功就算完成任務；有些直接深入企業內部幫助或協調解決上市過程中出現的各種問題；有些是幫助企業進行上市前融資。

如何選擇，完全看企業需求和自身團隊狀況，尤其是團隊。如果團隊中有思路清晰組織能力強的人可以依靠，自己解決籌備問題當然最好。如果沒有，就選擇一個業績好又靠譜的籌備團隊幫助企業一同走向上市成功的目標。

上市加速器正是為各類企業轉型上市提供優質服務和投融資渠道的孵化平台，是立足中國放眼全球的上市加速伺服器。上市加速器的團隊通過聚集和統領各類上市中介服務機構，如投資銀行、會計師事務所、律師事務所、PRE-IPO投資基金、財經公關公司等為企業提供全方位、一站式的上市前服務、上市中服務、上市後服務，致力於打造全球領先的企業上市服務產業生態系統。

上市加速器團隊的工作內容：

1、上市前服務

加快上市企業培育，推進經濟轉型升級，通過引導幫助企業上市

• 上市企業培育

• 上市戰略規劃

• 紅籌架構搭建

• 提升企業經營管理水平

• 組建上市服務團隊

2、上市中服務

專業的服務團隊對上市是否成功起決定性作用

• 輔導並幫助企業符合上市要求

• 專業的投行、律師和會計團隊

• 縮短上市過程

• 提升企業的市場形象和品牌

⑦ 金融行動特別工作組要求各國政府加強反洗錢金融監管，包括什麼內容

目標FATF的工作集中於實現下列三個目標：（1）向全球所有國家和地區推廣反洗錢信息。FATF通過擴大會員、在不同地區發展區域性反洗錢組織和與其他有關國際組織的密切合作，促成全球反洗錢網路的建立。（2）監督FATF成員執行《40條建議》。所有成員通過年度自我評估和雙邊評估，監督各成員執行40條建議的情況。（3）關注和檢討洗錢和反洗錢措施的發展趨勢。鑒於洗錢犯罪手段發展日新月異，FATF成員要搜集關於洗錢犯罪發展趨勢的信息，以便FATF能夠及時修改40條建議，以有效控制洗錢犯罪。 取得成效編輯作為目前最為有效的反洗錢國際組織，FATF自成立以來，取得了一系列令人矚目的成果。主要體現在以下三個方面：（1）制定《反洗錢40條建議》以及《反洗錢40條建議審查意見》《反洗錢40條建議》被各個國家作為制定本國反洗錢法律體系的基礎，而《反洗錢40條建議審查意見》則為各國遵循《反洗錢40條建議》提供了指南。（2）《打擊恐怖融資8條特別建議》本建議為在國際范圍內打擊恐怖主義分子的洗錢提供了建議。（3）公布不合作國家和地區名單（NCCTs）2000年，FATF公布了不合作國家和地區的25條標准，同年公布了第一批不合作國家和地區名單。一旦進入不合作國家和地區名單，如果不採取有效措施，該國家或地區就面臨著FATF的反措施，在吸引外資、國家結算等方面受到限制，從而蒙受經濟損失。

⑧ 金融特別行動工作組集中實現哪些工作目標

作為目前最為有效的反洗錢國際組織，FATF自成立以來，取得了一系列令人矚目內的成果。主要體現在以下三容個方面：
（1）制定《反洗錢40條建議》以及《反洗錢40條建議審查意見》
《反洗錢40條建議》被各個國家作為制定本國反洗錢法律體系的基礎，而《反洗錢40條建議審查意見》則為各國遵循《反洗錢40條建議》提供了指南。
（2）《打擊恐怖融資8條特別建議》
本建議為在國際范圍內打擊恐怖主義分子的洗錢提供了建議。
（3）公布不合作國家和地區名單（NCCTs）
2000年，FATF公布了不合作國家和地區的25條標准，同年公布了第一批不合作國家和地區名單。一旦進入不合作國家和地區名單，如果不採取有效措施，該國家或地區就面臨著FATF的反措施，在吸引外資、國家結算等方面受到限制，從而蒙受經濟損失。

⑨ 金融行動特別工作組多少年發布首份關於反洗錢的《四十項建議》

最早於1990年發布，此後進行過多次更新。

《INTERNATIONAL STANDARDS ON COMBATING MONEY LAUNDERING AND THE FINANCING OF TERRORISM & PROLIFERATION》（《打擊洗錢、恐怖和擴散融資的國際標准》）本文件最初於2012年1月發布，最近於2015年10月更新。其中寫到：

The original FATF Forty Recommendations were drawn up in 1990 as an initiative to combat the misuse of financial systems by persons laundering drug money.

譯為：最初的金融行動特別工作組40條建議發布於1990年，作為打擊利用金融系統進行個人毒資洗錢的倡議。

(9)融資工作組擴展閱讀：

FATF的工作集中於實現下列三個目標：

1、向全球所有國家和地區推廣反洗錢信息。FATF通過擴大會員、在不同地區發展區域性反洗錢組織和與其他有關國際組織的密切合作，促成全球反洗錢網路的建立。

2、監督FATF成員執行《40條建議》。所有成員通過年度自我評估和雙邊評估，監督各成員執行40條建議的情況。

3、搜集關於洗錢犯罪發展趨勢的信息，以便FATF能夠及時修改40條建議，以有效控制洗錢犯罪。

歐亞反洗錢與反恐融資小組 (EAG) 是金融行動特別工作組確認的7個地區性反洗錢與反恐融資國際組織之一，於2004年10月在莫斯科成立。是目前世界上覆蓋面積最大、涉及人口最多的地區性反洗錢和反恐融資國際組織。

包括俄羅斯、中國、哈薩克、吉爾吉斯斯坦、塔吉克、白俄羅斯6個成員國，以及意、法、英、美、日、德等國和金融行動特別工作組、世界銀行、國際貨幣基金組織、上海合作組織、國際刑警組織等19個觀察員。

2005年12月烏茲別克被接納為 EAG 第7個正式成員。2007年12月，印度、土庫曼和波蘭被接納為 EAG 的觀察員。

參考資料：網路-反洗錢金融行動特別工作組

⑩ 加勒比地區反洗錢金融特別工作組成立哪年

• 加勒比地區反洗錢金融特別工作組於1989年在巴黎成立的政府間國際組織，是目前世界上最具影響力的國際反洗錢和反恐融資領域最具權威性的國際組織之一。

• 反洗錢金融行動特別工作組 (Financial Action Task Force on Money Laundering -- FATF) 是西方七國為專門研究洗錢的危害、預防洗錢並協調反洗錢國際行動而於1989年在巴黎成立的政府間國際組織，是目前世界上最具影響力的國際反洗錢和反恐融資領域最具權威性的國際組織之一。其成員國遍布各大洲主要金融中心。其制定的反洗錢四十項建議和反恐融資九項特別建議（簡稱 FATF 40+9項建議），是世界上反洗錢和反恐融資的最權威文件。截至2005年2月，該組織已擁有33個成員以及20多名觀察員。