大和證券信託

A. 證券公司怎麼賺錢中國比較有名的證券公司有哪幾個

證卷公司靠收交易的手續費賺錢，也就是傭金。證卷公司也有代理理財業務，可以幫你投資理財。它按一定比列收取費用。

中國的證卷公司很多，每個地區豆油自己有名的證卷公司。給你看一下一些著名證卷公司的名錄不知道能否讓你滿意。
愛建證券有限責任公司 上海市復興東路673號 200010 021-63341333 021-63340100
鞍山市信託投資股份有限公司 遼寧省鞍山市鐵東區五道街55號 114001 0412-2214224 0412-2221845
北方證券有限責任公司 上海市浦東南路500號 200120 021-58887333 021-58889111
北京高華證券有限責任公司 中國北京西城區西直門外大街甲143號，凱旋大廈東配樓5樓502單元 100004 86-10-65353000 86-10-65353001
北京證券有限責任公司 北京市海淀區車公庄西大街乙19號華通大廈B座10-16層 100044 010-88018697 010-88018697
渤海證券有限責任公司 天津市河西區賓水道3號 300061 022-28451888 022-28451600
財富證券有限責任公司 長沙市芙蓉中路中路二段80號順天國際財富中心26層 410005 0731-4403360 0731-4403330
財通證券經紀有限責任公司 浙江省杭州市解放路111號 310009 0571-87828088 0571-87828033
長財證券經紀有限責任公司 長春市寬城區珠江路439號 130051 0431-2951762 0431-2946531
長城證券有限責任公司 深圳市深南大道6008號特區報業大廈14、16、17樓 518034 0755-83516280 0755-83516189
長江巴黎百富勤證券有限責任公司 世紀大道88號金茂大廈4901室 200121 021-38784899 021-50495600
長江證券有限責任公司 武漢市新華下路特8號 430015 027-65799980 027-85481900
川財證券經紀有限責任公司 成都市中新街49號錦貿大廈19樓 610016 028-86583020 028-86583002
大連證券有限責任公司 大連市中山區人民路26號中國人壽大廈25層 116001 0411-2806520 0411-2808390
大鵬證券有限責任公司 深圳深圳南東路5002號地王大廈8樓 518008 0755-82463388 0755-82462986
大通證券股份有限公司 大連市中山區人民路24號平安大廈26層 116001 0411-82826575 0411-82826601
大同證券經紀有限責任公司 山西省太原市青年路34號 030001 0351-4192813 0351-4192803
德邦證券有限責任公司 上海市浦東南路588號26樓 200120 021-68590808 021-68596078
德恆證券有限責任公司 上海浦東陸家嘴東路166號中保大廈7、8樓 200120 021-62825628 021-62836972
第一創業證券有限責任公司 深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場B座25、26層 518028 0755-25832492 0755-2583240
高盛高華證券有限責任公司 北京市西城區金融大街7號北京英藍國際金融中心十八層1807-1819室 100004 86 (10) 6535 3333 86 (10) 6535 3300
光大證券股份有限公司 上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈 200120 021-68816000 021-68818550
廣東民安證券經紀有限責任公司 廣州市天河區體育東路118號財富廣場東塔17-18樓 510620 020-38866688 020-38812533
廣東證券股份有限公司 廣州市解放南路123號金匯大廈 510120 020-83270538 020-83270537
廣發北方證券經紀有限責任公司 大連市中山區人民路71號3樓 116001 0411-82511389 0411-82827526
廣發華福證券有限責任公司 福州市五四路157號新天地大廈8層 350003 0591-87841160 0591-87841150
廣發證券股份有限公司 廣州市天河北路183號大都會廣場42樓 510075 020-87553636 020-87553600
廣州證券有限責任公司 廣州市先烈中路69號東山廣場主樓5樓 510095 020-87322668 020-87325030
國都證券有限責任公司 深圳市福田區華強北路賽格廣場45樓 518031 0755-83462238;010-6448282 0755-83462051;010-64482080
國海證券有限責任公司 南寧市濱湖路46號 530028 0771-5539013 0771-5539100
國金證券有限責任公司 四川省成都市東城根上街95號 610015 028-86690600 028-86690365
國聯證券有限責任公司 無錫市縣前東街8號國聯大廈6、7樓 214002 0510-2832919 0510-2833124
國盛證券有限責任公司 江西省南昌市永叔路15號信達大廈 330003 0791-6281441 0791-6281441
國泰君安證券股份有限公司 上海市延平路135號 200042 021-62580818 021-62581911
國信證券有限責任公司 深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈 518001 0755-82130833-2519 0755-82130570
國元證券有限責任公司 合肥市壽春路179號 230001 0551-2634400 0551-2645709
海際大和證券有限責任公司 上海市浦東新區富城路99號震旦國際大樓15層 200120 68598000 68598030
海南省信託投資公司 海口市龍華路17號財盛大廈 570102 0755-83362253 0755-83363274
海南省證券公司 海南省海口市龍昆北路2號珠江廣場帝豪大廈27層 570125 0898-68583355 0898-68583799
海通證券股份有限公司 上海市淮海中路98號 200021 021-53594567 021-53858500
漢唐證券有限責任公司 廣東深圳市南山區漢唐大廈25層 518053 0755-26936288 0755-26936236
航空證券有限責任公司 北京市朝陽區安華里外館斜街甲一號泰利明苑A座二區4層 100011 010－85285210 010-85285251
航天證券經紀有限責任公司 上海市普陀區曹楊路430號 200063 021-62446688 021-62447572
和興證券經紀有限責任公司 成都市人民南路二段十八號川信大廈10樓 610016 028-86199665 028-86199079
河北財達證券經紀有限責任公司 石家莊市裕華西路158號24層 050000 0311-87013218 0311-87033236
河北證券有限責任公司 石家莊市裕華東路81號冶金大廈15層 050011 0311-6076608 0311-6982188
恆泰證券有限責任公司 內蒙古呼和浩特市新城區東風路111號 010010 0471-4913858 0471-4913858
恆信證券有限責任公司 湖南省長沙市韶山北路159號 410011 0731-4120558 0731-4130992
宏源證券股份有限公司 新疆烏魯木齊市建設路2號宏源大廈八樓 830002 0991-2301870 0991-2301779
紅塔證券股份有限公司 昆明市北京路155號附1號紅塔大廈7-11樓 650011 0871-3577888 0871-3577922
江海證券經紀有限責任公司 黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號 150036 0451-82837017 0451-82837009
江南證券有限責任公司 江西省南昌市象山北路208號 330008 0791-6776133 0791-6789414
焦作市信託投資公司 河南省焦作市東二環路1號 454002 0391-2620694 0391-2631280
金通證券股份有限公司 浙江省杭州市鳳起路108號 310003 0571-85783748 0571-85783748
金信證券有限責任公司 浙江省杭州市黃龍世紀廣場A座七樓 310007 0571-87901590 0571-87901955
金元證券有限責任公司 深圳市深南大道4001號時代金融中心大廈17層 518034 0755-83025666 0755-83025625、83025511
巨田證券有限責任公司 深圳市福田區濱河路證券大廈21層 518026 0755-82990007 0755-83372057
昆侖證券有限責任公司 深圳市北環大道7043號青海大廈3樓 518034 0755-3547851 0755-83547479；83547855
聯合證券有限責任公司 深圳市深南東路5047號發展銀行大廈10、24、25層 518001 0755-82492000 0755-82493569
聯訊證券經紀有限責任公司 廣東省惠州市下埔路14號 516001 0752-2119391 0752-2119369
遼寧省證券公司 沈陽市瀋河區惠工街56號 110013 024-22528910 024-22526310
民生證券有限責任公司 北京市朝陽區朝陽門外大街16號中國人壽大廈1901室 100020 010-85252626 010-85252629
閩發證券有限責任公司 福州市五四路158號環球廣場28-29層 350003 0591-7801005 0591-7801003
南方證券股份有限公司 深圳市羅湖區嘉賓路4028號太平洋商貿大廈2508房 518001 0755-82138298 0755-82138049
南京證券有限責任公司 南京市大鍾亭8號 210008 025-83359425 025-83367377
平安證券有限責任公司 深圳市福田區八卦嶺八卦三路平安大廈三樓 518029 0755-82262888 0755-82400862
齊魯證券有限公司 濟南市經十路128號 250001 0531-82024149 0531-82025096
齊齊哈爾市證券有限公司 黑龍江省齊齊哈爾市建華區卜奎大街92號 161006 0452-2688335 0452-2688335
青島市弘誠信託投資有限公司 青島市東海路8號金都花園 266071 0532-5830773 0532-5830773
日信證券有限責任公司 內蒙古呼和浩特市錫林南路18號 010020 0471-6292587 0471-6292477
三江源證券經紀有限公司 青海省西寧市長江路53號匯通大廈6樓 810000 0971-8214372 0971-8212142
山西華康信託投資有限責任公司 山西省太原市桃園北路金剛堰68號 030009 0351-4123000 -
山西證券有限責任公司 太原市府西街69號山西國貿中心 030002 0351-8686888 0351-8686918
陝西開源證券經紀有限責任公司 陝西省西安市南四府街11號 710002 029-87625481 029-87611406
上海遠東證券有限公司 上海浦東南路256號華夏銀行大廈5樓 200120 021-58788888 021-68865582
上海證券有限責任公司 上海九江路111號 200002 021-63237899 021-63236119
申銀萬國證券股份有限公司 上海常熟路171號 200031 021-54033888 021-54035333
沈陽誠浩證券經紀有限責任公司 沈陽市瀋河區熱鬧路51號 110014 024-22955433；22955453 024-22958441；22955453
世紀證券有限責任公司 深圳市深南大道7088號招商銀行大廈41層 518040 0755-83199599 0755-83199502
首創證券有限責任公司 北京市朝陽區北辰東路8號辰運大廈三層 100101 010-84975885 010-84976055
四川省天風證券有限責任公司 四川省成都市走馬街55號友誼廣場B座6樓、19樓 610021 028-86712451 028-86712441
泰陽證券有限責任公司 湖南省長沙市建湘路479號泰陽證券大廈 410007 0731-2882258 0731-2882263
太平洋證券有限責任公司 昆明市青年路389號志遠大廈18層 650021 0871-8885858 0871-8898110
天和證券經紀有限公司 杭州市孝女路2-2號 310006 0571-87925100 0571-87922522
天勤證券經紀有限公司 北京市東直門外大街南二里庄29號 100027 010-64642288 010-84481760
天同證券有限責任公司 山東省濟南市泉城路180號齊魯國際大廈五層 250011 0531-85689888 0531-86029668
天一證券有限責任公司 浙江省寧波市開明街417-427號 315000 0574-87271566 0574-87274168
天元證券經紀有限責任公司 黑龍江省哈爾濱市珠江路50號 150036 0451-53921023 0451-5393
萬和證券經紀有限責任公司 深圳筍崗東路1002號寶安廣場A座27樓、三樓B、C座 518020 0755-25170807 0755-25170340
萬聯證券有限責任公司 廣州市東風東路836號東峻廣場34、35層 510080 020-87692563 020-87692563

B. 上海證券有限責任公司的歷史沿革

上海證券有限責任公司於2001年5月8日由原上海國際信託投資公司證券部和原上海財政證券公司以新設合並方式成立，注冊資本為人民幣15億元。2008年9月17日，經中國證券監督管理委員會核准，公司以利潤分配方式增加註冊資本，增資後注冊資本為人民幣26.1億元。公司住所為上海市西藏中路336號。目前公司在全國擁有54家營業網點。
2005年12月31日，經中國證券業協會從事相關創新活動證券公司評審委員會評審，公司獲得全國第15家從事相關創新活動證券公司資格。
2004年9月，公司與日本大和證券SMBC株式會社合資組建成立海際大和證券有限責任公司。2007年6月，公司收購上海實友期貨經紀有限公司100%股權，現更名為海證期貨有限公司。

C. 三井住友信託銀行的歷史沿革

1925年7月28日，住友信託銀行股份有限公司正式成立。 1948年8月，該行改名為富士信託銀行股份有限公司（日：富士信託銀行株式會社） 1949年5月，該行在東京證券交易所及大阪證券交易所上市，編號為8403。 1952年6月，該行再改名為住友信託銀行股份有限公司。 1998年，由於該行財務狀況健康，曾被政府要求與將要破產的日本長期信用銀行合並。 2004年4月28日，該行從住友銀行及大和證券集團股份有限總公司（日：株式會社大和證券グループ本社）取得住銀信託銀行股份有限公司（日：すみぎん信託銀行株式會社）及大和國際信託銀行股份有限公司（日：大和インターナショナル信託銀行株式會社）的全部股權，成為住信的子公司。 2000年8月1日，該行正式把住銀信託銀行及大和國際信託銀行合並入該行。 2009年7月30日住友信託銀行以756億日圓（7.95億美元）收購花旗集團持有的日興資產管理公司64%股權。 住友信託也將從小股東收購股權，最終將以1,124億日圓（12﹒6億美元）收持有日興資產的98.55%股權，剩下的1.5%股權屬於員工配股計劃。
住友信託是日本最大的上市信託銀行﹐目前管理著26萬億日圓左右資產。
日興資產管理是日本第三大資產管理公司﹐管理著約9萬億日圓資產。 2009年11月6日住友信託銀行和中央三井信託集團將於2011年4月進行合並，成立新控股公司「三井住友信託控股（Chuo Mitsui Trust Holdings Inc.）」。並將成為日本最大的信託銀行和第五大銀行，兩家銀行計劃整合旗下的銀行業子公司，到2012年4月成立核心銀行業務子公司三井住友信託銀行（Sumitmo Mitsui Trust Bank Ltd.）。 2012年4月1日，住友信託銀行吸收合並中央三井信託銀行・中央三井資產信託銀行，改稱三井住友信託銀行。

D. 信託公司與投資銀行的異同

我也正在了解呢，在唯達理財網看了半天也沒看懂是怎麼個情況

E. 資產託管的業務簡介

1998年2月24日，經中國證監會、中國人民銀行核准，中國工商銀行成為國內第一家證券投資基金託管銀行。八年來，中國工商銀行按照《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》等法律法規所賦予的職責和監管部門要求，以促進證券市場健康規范發展為目標，以「誠實信用、勤勉盡責」為執業准則，依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規范的業務管理模式、健全的託管業務系統和強大的市場營銷能力，切實維護資產委託人利益，為基金管理公司和眾多資產管理機構提供安全、高效、專業的託管服務。 截至2005年12月底，中國工商銀行託管資產超過2000億元，託管規模年均遞增73%。託管證券投資基金54隻，以資產總額計算，市場份額佔比達到32.6%；託管瑞士信貸、大和證券、德累斯登銀行3家QFII境內證券投資資產；託管中國人壽保險股份公司、中國再保險集團公司、華泰財產保險公司和太平人壽保險公司保險資產及多家大型企業(集團)企業年金基金資產；託管多個資產證券化產品組合。
八年來，中國工商銀行資產託管業務市場份額一直保持領先地位，託管業務領域不斷拓展，由最初單一的證券投資基金擴展到了社會保障、證券、信託、保險、QFII等多個領域，建立了十大類十四項產品的資產託管業務體系，並且與投資基金、資產管理業建立了相互促進、共同發展的關系。
繼2004年先後被《亞洲貨幣》和《環球託管》雜志評選為「中國最佳託管銀行」後，2005年，我行又分別被《環球託管》和《財資》雜志評選為「中國最佳託管銀行」，我行託管業務得到國際託管業界的廣泛贊譽。
2005年，中國工商銀行資產託管業務率先獲SAS70內控審計國際認證，表明獨立公正第三方對我行託管服務運作流程的風險管理、內部控制的健全性和有效性的全面認可。 中國工商銀行資產託管部是專職從事資產託管業務的職能部門，在上海和深圳設有託管分部。全行大多數分行具備開展委託資產託管業務的條件，其中，29個分行已獲得經辦委託資產託管業務的授權。資產託管部下設綜合管理處、證券投資基金處、委託資產一處、委託資產二處、全球資產託管處、研究發展處、內部風險控制處、信息服務處、託管業務運作中心和交易監督處。
中國工商銀行資產託管部現有員工77人，其中75%以上員工具有三年以上基金從業經歷，90%以上員工具有大學本科以上學歷和基金從業資格，部門經理以上管理人員均為研究生以上學歷或具有高級技術職稱。 1. 資產保管
2. 資金清算
3. 投資監督
4. 財務報告
5. 保存紀錄
6. QDII業務 （一）託管業務合作程序
中國工商銀行資產託管部證券投資基金處、委託資產一處、委託資產二處和全球資產託管處是工商銀行對外聯系各類託管業務的窗口。基金管理公司各類資產的託管業務合作可以與證券投資基金處聯系；保險公司各類資產的託管業務可以與委託資產二處聯系；其他各類機構(如證券公司、信託公司、財務公司和其他有託管需求的客戶)欲與我行在企業年金、社保基金、信託計劃等委託資產方面開展託管業務合作，可以與委託資產一處聯系；合格境外機構投資者(QFII)和合格境內機構投資者(QDII)等客戶的託管業務合作可以與全球資產託管處聯系。
證券投資基金處、委託資產一處、委託資產二處和全球資產託管處了解客戶需求後，會與客戶就業務合作的有關事項進行交流，並安排相關業務部門和主管領導與客戶見面。一旦合作項目確定，將指定客戶經理負責與客戶聯絡和提供咨詢、方案設計等服務。同時，委託資產一處還承擔對分行的部分管理職責。
中國工商銀行資產託管部託管業務運作中心承擔具體辦理託管業務的職能，具體處理證券投資基金、QFII資產、QDII資產和其他委託類資產的資產賬戶管理、會計核算、資產估值、資金清算、投資交易監督等業務。
資產託管部交易監督處主要負責託管資產的運作監督。
資產託管部研究發展處負責牽頭組織完成託管新產品的研究開發工作，開發託管系統新功能。
資產託管部信息服務處主要負責客戶信息、市場信息和政策信息的收集與整理，負責委託資產的投資分析等事宜。
資產託管部綜合管理處負責託管產品和託管業務的信息披露、宣傳推廣和業務培訓。
資產託管部內部風險控制處負責託管部業務風險控制和法律文件審核，並對相關業務處提供法律咨詢支持，力求使各類法律文件更加規范和准確。在此基礎上，工商銀行法律事務部對所有的法律文件進行審核。
另外，針對不同業務合作項目，工商銀行將分別成立不同項目工作小組開展工作，與客戶在產品研究、技術實現、業務處理、營銷策劃、法規文件等方面的專業人員保持對口協商和交流。凡是業務所涉及到的技術保障部門、營銷業務部門、託管部門、法律和內控部門都將參與到項目中來，共同保障項目計劃的實施完成。

F. 投資銀行是做什麼的有哪些業務和部門構成和普通銀行的區別

投資銀行是主要從事證券發行、承銷、交易、企業重組、兼並與收購、投資分析、風險投資、項目融資等業務的非銀行金融機構，是資本市場上的主要金融中介。
投資銀行是證券和股份公司制度發展到特定階段的產物，是發達證券市場和成熟金融體系的重要主體，在現代社會經濟發展中發揮著溝通資金供求、構造證券市場、推動企業並購、促進產業集中和規模經濟形成、優化資源配置等重要作用。
由於投資銀行業的發展日新月異，對投資銀行的界定也顯得十分困難。投資銀行是美國和歐洲大陸的稱謂，英國稱之為商人銀行，在日本則指證券公司。國際上對投資銀行的定義主要有四種：
第一種：任何經營華爾街金融業務的金融機構都可以稱為投資銀行。
第二種：只有經營一部分或全部資本市場業務的金融機構才是投資銀行。
第三種：把從事證券承銷和企業並購的金融機構稱為投資銀行。
第四種：僅把在一級市場上承銷證券和二級市場交易證券的金融機構稱為投資銀行。
投資銀行是與商業銀行相對應的一個概念，是現代金融業適應現代經濟發展形成的一個新興行業。它區別於其他相關行業的顯著特點是，其一，它屬於金融服務業，這是區別一般性咨詢、中介服務業的標志；其二，它主要服務於資本市場，這是區別商業銀行的標志；其三，它是智力密集型行業，這是區別其他專業性金融服務機構的標志。
編輯本段投資銀行的起源和發展
在美國，投資銀行往往有兩個來源：一是由商業銀行分解而來，典型的例子如摩根士丹利；二是由證券經紀人發展而來，典型的例子如美林證券。美國投資銀行與商業銀行的分離發生在1929年的大股災之後，當時聯邦政府認為投資銀行業務有較高的風險，禁止商業銀行利用儲戶的資金參加投行業務，結果一大批綜合性銀行被迫分解為商業銀行和投資銀行，其中最典型的例子就是摩根銀行分解為從事投資銀行業務的摩根士丹利以及從事商業銀行業務的摩根大通。但是在歐洲，各國政府一直沒有頒布這樣的限制，投資銀行業務一般都是由商業銀行來完成的，所以形成了許多所謂的「全能銀行」（Universal Bank）或商人銀行（Merchant Bank），如德意志銀行、荷蘭銀行、瑞士銀行、瑞士信貸銀行等等。事實證明，商業銀行和投資銀行由同一金融機構完成，在歐洲不但沒有引起金融危機，反而在一定程度上加強了融資效率，降低了金融系統的風險。
投資銀行業務的利潤是很高的。以最常見的股票發行業務為例，投資銀行一般要抽取5%-10%的傭金，也就是說，如果客戶發行價值100億美圓的股票，投資銀行就要吃掉5億-10億美圓。債券發行業務的利潤相對較少，但風險也較小。除此之外，兼並重組與破產清算是投資銀行近年來的主要利潤增長點，近年來歐美發生的大型兼並案，背後往往都有投資銀行的推波助瀾。
1990年代以後，世界投資銀行的格局逐漸發生了變化。一方面，兼並風潮席捲美國金融界，出現了花旗集團、摩根大通（即JP摩根）、美國銀行等大型金融集團，它們都希望進入對利潤豐厚的投資銀行領域；另一方面，華爾街的投資銀行與證券分析業務離的太近，許多投資者和媒體認為，投資銀行僱用的分析師難以保證獨立性，從而對投資銀行的商業道德產生了懷疑。但是，如果投資銀行和證券分析業務真的完全分離，投資銀行業務將成為無源之水，證券分析業務則將喪失豐厚的利潤提成，兩者都難以生存。相比之下，商業銀行經營投資銀行業務有先天優勢，它可以利用與各大企業的存款、貸款關系網爭取到許多客戶，不用像傳統的投資銀行那樣依靠證券分析和咨詢吸引客戶。商業銀行擁有更充足的資金和更良好的信譽，它們主要缺乏的是投資銀行領域的業務經驗。
編輯本段投資銀行的類型
當前世界的投資銀行主要有四種類型：
⑴ 獨立的專業性投資銀行。這種形式的投資銀行在全世界范圍內廣為存在，美國的高盛公司、美林公司、雷曼兄弟公司、摩根·斯坦利公司、第一波士頓公司、日本的野村證券、大和證券、日興證券、山一證券、英國的華寶公司、寶源公司等均屬於此種類型，並且，他們都有各自擅長的專業方向。
⑵ 商業銀行擁有的投資銀行（商人銀行）。這種形式的投資銀行主要是商業銀行對現存的投資銀行通過兼並、收購、參股或建立自己的附屬公司形式從事商人銀行及投資銀行業務。這種形式的投資銀行在英、德等國非常典型。
⑶ 全能性銀行直接經營投資銀行業務。這種類型的投資銀行主要在歐洲大陸，他們在從事投資銀行業務的同時也從事一般的商業銀行業務。
⑷ 一些大型跨國公司興辦的財務公司。
編輯本段投資銀行的業務
經過最近一百年的發展，現代投資銀行已經突破了證券發行與承銷、證券交易經紀、證券私募發行等傳統業務框架，企業並購、項目融資、風險投資、公司理財、投資咨詢、資產及基金管理、資產證券化、金融創新等都已成為投資銀行的核心業務組成。
⑴ 證券承銷。證券承銷是投資銀行最本源、最基礎的業務活動。投資銀行承銷的職權范圍很廣，包括本國中央政府、地方政府、政府機構發行的債券、企業發行的股票和債券、外國政府和公司在本國和世界發行的證券、國際金融機構發行的證券等。投資銀行在承銷過程中一般要按照承銷金額及風險大小來權衡是否要組成承銷辛迪加和選擇承銷方式。通常的承銷方式有四種：
第一種：包銷。這意味著主承銷商和它的辛迪加成員同意按照商定的價格購買發行的全部證券，然後再把這些證券賣給它們的客戶。這時發行人不承擔風險，風險轉嫁到了投資銀行的身上。
第二種：投標承購。它通常是在投資銀行處於被動競爭較強的情況下進行的。採用這種發行方式的證券通常都是信用較高，頗受投資者歡迎的債券。
第三種：代銷。這一般是由於投資銀行認為該證券的信用等級較低，承銷風險大而形成的。這時投資銀行只接受發行者的委託，代理其銷售證券，如在規定的期限計劃內發行的證券沒有全部銷售出去，則將剩餘部分返回證券發行者，發行風險由發行者自己負擔。
第四種：贊助推銷。當發行公司增資擴股時，其主要對象是現有股東，但又不能確保現有股東均認購其證券，為防止難以及時籌集到所需資金，甚至引起本公司股票價格下跌，發行公司一般都要委託投資銀行辦理對現有股東發行新股的工作，從而將風險轉嫁給投資銀行。
⑵ 證券經紀交易。投資銀行在二級市場中扮演著做市商、經紀商和交易商三重角色。作為做市商，在證券承銷結束之後，投資銀行有義務為該證券創造一個流動性較強的二級市場，並維持市場價格的穩定。作為經紀商，投資銀行代表買方或賣方，按照客戶提出的價格代理進行交易。作為交易商，投資銀行有自營買賣證券的需要，這是因為投資銀行接受客戶的委託，管理著大量的資產，必須要保證這些資產的保值與增值。此外，投資銀行還在二級市場上進行無風險套利和風險套利等活動。
⑶ 證券私募發行。證券的發行方式分作公募發行和私募發行兩種，前面的證券承銷實際上是公募發行。私募發行又稱私下發行，就是發行者不把證券售給社會公眾，而是僅售給數量有限的機構投資者，如保險公司、共同基金等。私募發行不受公開發行的規章限制，除能節約發行時間和發行成本外，又能夠比在公開市場上交易相同結構的證券給投資銀行和投資者帶來更高的收益率，所以，近年來私募發行的規模仍在擴大。但同時，私募發行也有流動性差、發行面窄、難以公開上市擴大企業知名度等缺點。
⑷ 兼並與收購。企業兼並與收購已經成為現代投資銀行除證券承銷與經紀業務外最重要的業務組成部分。投資銀行可以以多種方式參與企業的並購活動，如：尋找兼並與收購的對象、向獵手公司和獵物公司提供有關買賣價格或非價格條款的咨詢、幫助獵手公司制定並購計劃或幫助獵物公司針對惡意的收購制定反收購計劃、幫助安排資金融通和過橋貸款等。此外，並購中往往還包括「垃圾債券」的發行、公司改組和資產結構重組等活動。
⑸ 項目融資。項目融資是對一個特定的經濟單位或項目策劃安排的一攬子融資的技術手段，借款者可以只依賴該經濟單位的現金流量和所獲收益用作還款來源，並以該經濟單位的資產作為借款擔保。投資銀行在項目融資中起著非常關鍵的作用，它將與項目有關的政府機關、金融機構、投資者與項目發起人等緊密聯系在一起，協調律師、會計師、工程師等一起進行項目可行性研究，進而通過發行債券、基金、股票或拆借、拍賣、抵押貸款等形式組織項目投資所需的資金融通。投資銀行在項目融資中的主要工作是：項目評估、融資方案設計、有關法律文件的起草、有關的信用評級、證券價格確定和承銷等。
⑹ 公司理財。公司理財實際上是投資銀行作為客戶的金融顧問或經營管理顧問而提供咨詢、策劃或操作。它分為兩類：第一類是根據公司、個人、或政府的要求，對某個行業、某種市場、某種產品或證券進行深入的研究與分析，提供較為全面的、長期的決策分析資料；第二類是在企業經營遇到困難時，幫助企業出謀劃策，提出應變措施，諸如制定發展戰略、重建財務制度、出售轉讓子公司等。
⑺ 基金管理。基金是一種重要的投資工具，它由基金發起人組織，吸收大量投資者的零散資金，聘請有專門知識和投資經驗的專家進行投資並取得收益。投資銀行與基金有著密切的聯系。首先，投資銀行可以作為基金的發起人，發起和建立基金；其次，投資銀行可作為基金管理者管理基金；第三，投資銀行可以作為基金的承銷人，幫助基金發行人向投資者發售受益憑證。
⑻ 財務顧問與投資咨詢。投資銀行的財務顧問業務是投資銀行所承擔的對公司尤其是上市公司的一系列證券市場業務的策劃和咨詢業務的總稱。主要指投資銀行在公司的股份制改造、上市、在二級市場再籌資以及發生兼並收購、出售資產等重大交易活動時提供的專業性財務意見。投資銀行的投資咨詢業務是連結一級和二級市場、溝通證券市場投資者、經營者和證券發行者的紐帶和橋梁。習慣上常將投資咨詢業務的范疇定位在對參與二級市場投資者提供投資意見和管理服務。
⑼ 資產證券化。資產證券化是指經過投資銀行把某公司的一定資產作為擔保而進行的證券發行，是一種與傳統債券籌資十分不同的新型融資方式。進行資產轉化的公司稱為資產證券發起人。發起人將持有的各種流動性較差的金融資產，如住房抵押貸款、信用卡應收款等，分類整理為一批資產組合，出售給特定的交易組織，即金融資產的買方（主要是投資銀行），再由特定的交易組織以買下的金融資產為擔保發行資產支持證券，用於收回購買資金。這一系列過程就稱為資產證券化。資產證券化的證券即資產證券為各類債務性債券，主要有商業票據、中期債券、信託憑證、優先股票等形式。資產證券的購買者與持有人在證券到期時可獲本金、利息的償付。證券償付資金來源於擔保資產所創造的現金流量，即資產債務人償還的到期本金與利息。如果擔保資產違約拒付，資產證券的清償也僅限於被證券化資產的數額，而金融資產的發起人或購買人無超過該資產限額的清償義務。
⑽ 金融創新。根據特性不同，金融創新工具即衍生工具一般分為三類：期貨類、期權類、和調期類。使用衍生工具的策略有三種，即套利保值、增加回報和改進有價證券的投資管理。通過金融創新工具的設立與交易，投資銀行進一步拓展了投資銀行的業務空間和資本收益。首先，投資銀行作為經紀商代理客戶買賣這類金融工具並收取傭金；其次，投資銀行也可以獲得一定的價差收入，因為投資銀行往往首先作為客戶的對方進行衍生工具的買賣，然後尋找另一客戶作相反的抵補交易；第三，這些金融創新工具還可以幫助投資銀行進行風險控制，免受損失。金融創新也打破了原有機構中銀行和非銀行、商業銀行和投資銀行之間的界限和傳統的市場劃分，加劇了金融市場的競爭。
⑾ 風險投資。風險投資又稱創業投資，是指對新興公司在創業期和拓展期進行的資金融通，表現為風險大、收益高。新興公司一般是指運用新技術或新發明、生產新產品、具有很大的市場潛力、可以獲得遠高於平均利潤的利潤、但卻充滿了極大風險的公司。由於高風險，普通投資者往往都不願涉足，但這類公司又最需要資金的支持，因而為投資銀行提供了廣闊的市場空間。投資銀行涉足風險投資有不同的層次：第一，採用私募的方式為這些公司籌集資本；第二，對於某些潛力巨大的公司有時也進行直接投資，成為其股東；第三，更多的投資銀行是設立「風險基金」或「創業基金」向這些公司提供資金來源。
編輯本段投資銀行的組織結構
一般而言，一個投資銀行採用的組織結構是與其內部的組建方式和經營思想密切相關的。現代投資銀行的組織結構形式主要有三種。
⑴ 合夥人制。合夥人公司是指由兩個或兩個以上合夥人擁有公司並分享公司利潤，合夥人即為公司主人或股東的組織形式。其主要特點是：合夥人共享企業經營所得，並對經營虧損共同承擔無限責任；它可以由所有合夥人共同參與經營，也可以由部分合夥人經營，其他合夥人僅出資並自負盈虧；合夥人的組成規模可大可小。
⑵ 混合公司制。混合公司通常是由在職能上沒有緊密聯系的資本或公司相互合並而形成規模更大的資本或公司。本世紀六十年代以後，在大公司生產和經營多元化的發展過程中，投資銀行是被收購或聯合兼並成為混合公司的重要對象。這些並購活動的主要動機都是為了擴大母公司的業務規模，在這一過程中，投資銀行逐漸開始了由合夥人制向現代公司制度的轉變。
⑶ 現代公司制。現代公司制度賦予公司以獨立的人格，其確立是以企業法人財產權為核心和重要標志的。法人財產權是企業法人對包括投資和投資增值在內的全部企業財產所享有的權利。法人財產權的存在顯示了法人團體的權利不再表現為個人的權利。現代公司制度使投資銀行在資金籌集、財務風險控制、經營管理的現代化等方面都獲得較傳統合夥人制所不具備的優勢。
編輯本段投資銀行的起源與沿革
現代意義上的投資銀行產生於歐美，主要是由十八、十九世紀眾多銷售政府債券和貼現企業票據的金融機構演變而來的。投資銀行的早期發展主要得益於以下四方面因素。
⑴ 貿易活動的日趨活躍。伴隨著貿易范圍和金額的擴大，客觀上要求融資信用，於是一些信譽卓越的大商人便利用其積累的大量財富成為商人銀行家，專門從事融資和票據承兌貼現業務，這是投資銀行產生的根本原因。
⑵ 證券業的興起與發展。證券業與證券交易的飛速發展是投資銀行業迅速發展的催化劑，為其提供了廣闊的發展天地。投資銀行則作為證券承銷商和證券經紀人逐步奠定了其在證券市場中的核心地位。
⑶ 基礎設施建設的高潮。資本主義經濟的飛速發展給交通、能源等基礎設施造成了巨大的壓力，為了緩解這一矛盾，十八、十九世紀歐美掀起了基礎設施建設的高潮，這一過程中巨大的資金需求使得投資銀行在籌資和融資過程中得到了迅猛的發展。
⑷ 股份公司制度的發展。股份制的出現和發展，不僅帶來了西方經濟體制中一場深刻的革命，也使投資銀行作為企業和社會公眾之間資金中介的作用得以確立。
20世紀前期，西方經濟的持續繁榮帶來了證券業的高漲，把證券市場的繁華交易變成了一種狂熱的貨幣投機活動。商業銀行憑借其雄厚的資金實力頻頻涉足於證券市場，甚至參與證券投機；同時，各國政府對證券業缺少有效的法律和管理機構來規范其發展，這些都為1929—1933年的經濟危機埋下了禍根。
經濟危機直接導致了大批投資銀行的倒閉，證券業極度萎靡。這使得各國政府清醒地認識到：銀行信用的盲目擴張和商業銀行直接或間接地捲入風險很大的股票市場對經濟安全是重大的隱患。1933年後，美英等國將投資銀行和商業銀行業務分開，並進行分業管理，從此，一個嶄新的獨立的投資銀行業在經濟危機的蕭條中崛起。
經過經濟危機後近三十年的調整，投資銀行業再次迎來了飛速的發展。七十年代以來，抵押債券、一攬子金融管理服務、杠桿收購（LBO）、期貨、期權、互換、資產證券化等金融衍生工具的不斷創新，使得金融行業，尤其是證券行業成為變化最快、最富革命性和挑戰性的行業之一。這種創新在另一方面也反映了投資銀行、商業銀行、保險公司、信託投資公司等正在繞過分業管理體制的約束，互相侵蝕對方的業務，投資銀行和商業銀行混業及其全球化發展的趨勢已經變得十分強大。
編輯本段投資銀行的發展趨勢
近二十年來，在國際經濟全球化和市場競爭日益激烈的趨勢下，投資銀行業完全跳開了傳統證券承銷和證券經紀狹窄的業務框架，躋身於金融業務的國際化、多樣化、專業化和集中化之中，努力開拓各種市場空間。這些變化不斷改變著投資銀行和投資銀行業，對世界經濟和金融體系產生了深遠的影響，並已形成鮮明而強大的發展趨勢。
⑴ 投資銀行業務的多樣化趨勢。六、七十年代以來，西方發達國家開始逐漸放鬆了金融管制，允許不同的金融機構在業務上適當交叉，為投資銀行業務的多樣化發展創造了條件。到了八十年代，隨著市場競爭的日益激烈以及金融創新工具的不斷發展完善，更進一步強化了這一趨勢的形成。如今，投資銀行已經完全跳出了傳統證券承銷與證券經紀狹窄的業務框架，形成了證券承銷與經紀、私募發行、兼並收購、項目融資、公司理財、基金管理、投資咨詢、資產證券化、風險投資等多元化的業務結構。
⑵ 投資銀行的國際化趨勢。投資銀行業務全球化有深刻的原因，其一，全球各國經濟的發展速度、證券市場的發展速度快慢不一，使得投資銀行紛紛以此作為新的競爭領域和利潤增長點，這是投資銀行向外擴張的內在要求。其二，國際金融環境和金融條件的改善，客觀上為投資銀行實現全球經營准備了條件。早在六十年代以前，投資銀行就採用與國外代理行合作的方式幫助本國公司在海外推銷證券或作為投資者中介進入國外市場。到了七十年代，為了更加有效的參與國際市場競爭，各大投資銀行紛紛在海外建立自己的分支機構。八十年代後，隨著世界經濟、資本市場的一體化和信息通訊產業的飛速發展，昔日距離的限制再也不能成為金融機構的屏障，業務全球化已經成為投資銀行能否在激烈的市場競爭中佔領制高點的重要問題。
⑶ 投資銀行業務專業化的趨勢。專業化分工協作是社會化大生產的必然要求，在整個金融體系多樣化發展過程中，投資銀行業務的專業化也成為必然，各大投資銀行在業務拓展多樣化的同時也各有所長。例如，美林在基礎設施融資和證券管理方面享有盛譽、高盛以研究能力及承銷而聞名、所羅門兄弟以商業票據發行和公司購並見長、第一波士頓則在組織辛迪加和安排私募方面居於領先。
⑷ 投資銀行集中化的趨勢。五、六十年代，隨著戰後經濟和金融的復甦與成長，各大財團的競爭與合作使得金融資本越來越集中，投資銀行也不例外。近年來，由於受到商業銀行、保險公司及其他金融機構的業務競爭，如收益債券的運銷、歐洲美元辛迪加等，更加劇了投資銀行業的集中。在這種狀況下，各大投資銀行業紛紛通過購並、重組、上市等手段擴大規模。例如美林與懷特威爾德公司的合並、瑞士銀行公司收購英國的華寶等。大規模的並購使得投資銀行的業務高度集中，1987年美國25家較大的投資銀行中，其中最大的3家、5家、10家公司分別占市場證券發行的百分比為41.82%、64.98%、87.96%。
編輯本段投資銀行在中國
我國的投資銀行業務是從滿足證券發行與交易的需要不斷發展起來的。從我國的實踐看，投資銀行業務最初是由商業銀行來完成的，商業銀行不僅是金融工具的主要發行者，也是掌管金融資產量最大的金融機構。八十年代中後期，隨著我國開放證券流通市場，原有商業銀行的證券業務逐漸被分離出來，各地區先後成立了一大批證券公司，形成了以證券公司為主的證券市場中介機構體系。在隨後的十餘年裡，券商逐漸成為我國投資銀行業務的主體。但是，除了專業的證券公司以外，還有一大批業務范圍較為寬泛的信託投資公司、金融投資公司、產權交易與經紀機構、資產管理公司、財務咨詢公司等在從事投資銀行的其他業務。
我國的投資銀行可以分為三種類型：第一種是全國性的，第二種是地區性的，第三種是民營性的。全國性的投資銀行又分為兩類：其一是以銀行系統為背景的證券公司；其二是以國務院直屬或國務院各部委為背景的信託投資公司。地區性的投資銀行主要是省市兩級的專業證券公司和信託公司。以上兩種類型的投資銀行依託國家在證券業務方面的特許經營權在我國投資銀行業中占據了主體地位。第三類民營性的投資銀行主要是一些投資管理公司、財務顧問公司和資產管理公司等，他們絕大多數是從過去為客戶提供管理咨詢和投資顧問業務發展起來的，並具有一定的資本實力，在企業並購、項目融資和金融創新方面具有很強的靈活性，正逐漸成為我國投資銀行領域的又一支中堅力量。
我國現代投資銀行的業務從發展到現在只有短短不到十五年的時間，還存在著諸如規模過小、業務范圍狹窄、缺少高素質專業人才、過度競爭等這樣那樣的問題。但是，我國的投資銀行業正面臨著有史以來最大的市場需求，隨著我國經濟體制改革的迅速發展和不斷深化，社會經濟生活中對投融資的需求會日益旺盛，國有大中型企業在轉換經營機制和民營企業謀求未來發展等方面也將越來越依靠資本市場的作用，這些都將為我國投資銀行業的長遠發展奠定堅實的基礎。
投資銀行：是經營資本的行業，其主要作用是為資金的使用者和供應者手中的賦閑資源提供配置和組合的中介服務，從而為雙方提供資源共享所創造的收益。(它是對資本所有權、經營權、使用權的組合和運作)
意義：投資銀行的市場中介作用是市場經濟的充分體現。
伴隨金融產品的衍生，投資銀行業務范圍有放大的趨勢，特別是大的投資銀行發散出來的小的投資銀行機構。它在發達國家的市場中始終處於核心地位。
主要產品：金融能力（建立在對經濟和業務的財務分析基礎之上）
財務建議（包括適宜的利率水平、認購價格及投資者的需求預期）
主要的收入：傭金
資金的有效使用是投資銀行的思維核心
投行的歷程：
1.14世紀義大利商人發明的「銀行承兌匯票」
2.18世紀英國倫敦成為國際金融中心，投資銀行家產生
3.製造業的競爭促使了一批專門承接海外貿易和出口業務財務風險的承兌商號和商人，又稱商人銀行
4.美國內戰期間出現的政府債券和鐵路債券成為美投行的起源。（1933年《格拉斯*斯蒂格爾法》使得商業銀行和投資銀行的業務嚴格分離）
5.二戰後投行依然在資金籌措和企業投資領域佔有優勢，但已不再是純粹的證券承銷商
五次並購：
一.19世紀60到70年代，主要是規模經營基礎上的橫向並購
二.20世紀20到30年代，主要是整合主產業和關聯產業的產品鏈條，形成原材料采購機械加工和製造、市場銷售等流程作業一體化系統，即縱向並購
三.20世紀50年代的混合和跨行業並購
四.20世紀80年代盛行杠桿收購，垃圾債券為企業並購提供資金支持
五.20世紀90年代中期，以其風險資本投資和公眾化融資迅速推廣和普及了新技術的應用
經營模式：分離式（中美）、全能式（德、瑞士、荷蘭）
四種定義：
一.任何經營華爾街業務（銀行業務、承銷業務、交易業務）的銀行或金融機構（廣義）
二.經營一部分或全部資本市場業務的銀行或金融機構（證券包銷、基金管理、公司資本籌集、收購兼並、項目融資、風險資本、公司理財、財務顧問，不包括向散戶出售證券、對消費者提供不動產中介和抵押、保險產品）（最佳）
三.只包括某些資本市場業務，即證券承銷、兼並收購（狹義）
四.從事一級市場的證券承銷和二級市場的證券交易（不和時宜）
（大投行可以用第二個，小投行則限定在與資本市場有關的證券承銷發行、企業融資、收購兼並）
美式投行—投行或證券公司—分業經營
分類：國別和傳統習慣
英式投行—商人銀行—貨幣市場存貸和證券承銷
德式投行—綜合銀行—無專門的投行
規模和業務能力：國際級超大型投行、國家級、地區性投行、專業性投行
獨立性投行和商業銀行所控制的投行（高盛、美林、財務和業務獨立性 摩根*斯坦利、第一波士頓、日本野村、日興、華寶）
綜合性投行和大型跨國公司的財務公司
職能：金融中介、創造證券市場流動性、優化資源配置、促進產業集中、金融創新、促進產融結合和培育企業家
業務分類：傳統——證券發行承銷、證券經紀、做市及證券私募
現代——兼並收購、項目融資、風險資本、財務顧問
其他——投資顧問、投資咨詢、資產證券化

G. 我國投資銀行主要業務是什麼

1、證券經紀交易

投資銀行在二級市場中扮演著做市商、經紀商和交易商三重角色。作為做市商，在證券承銷結束之後，投資銀行有義務為該證券創造一個流動性較強的二級市場，並維持市場價格的穩定。作為經紀商，投資銀行代表買方或賣方，按照客戶提出的價格代理進行交易。

2、證券私募發行

證券的發行方式分作公募發行和私募發行兩種，前面的證券承銷實際上是公募發行。私募發行又稱私下發行，就是發行者不把證券售給社會公眾，而是僅售給數量有限的機構投資者，如保險公司、共同基金等。

私募發行不受公開發行的規章限制，除能節約發行時間和發行成本外，又能夠比在公開市場上交易相同結構的證券給投資銀行和投資者帶來更高的收益率，所以，私募發行的規模仍在擴大。但同時，私募發行也有流動性差、發行面窄、難以公開上市擴大企業知名度等缺點。

(7)大和證券信託擴展閱讀

投資銀行的發展

近二十年來，投資銀行業躋身於金融業務的國際化、多樣化、專業化和集中化之中，努力開拓各種市場空間。這些變化不斷改變著投資銀行和投資銀行業，對世界經濟和金融體系產生了深遠的影響，並已形成鮮明而強大的發展趨勢。

六、七十年代以來，西方發達國家開始逐漸放鬆了金融管制，允許不同的金融機構在業務上適當交叉，為投資銀行業務的多樣化發展創造了條件。到了八十年代，隨著市場競爭的日益激烈以及金融創新工具的不斷發展完善，更進一步強化了這一趨勢的形成。

如今，投資銀行已經完全跳出了傳統證券承銷與證券經紀狹窄的業務框架，形成了證券承銷與經紀、私募發行、兼並收購、項目融資、公司理財、基金管理、投資咨詢、資產證券化、風險投資等多元化的業務結構。

專業化分工協作是社會化大生產的必然要求，在整個金融體系多樣化發展過程中，投資銀行業務的專業化也成為必然，各大投資銀行在業務拓展多樣化的同時也各有所長。

H. 上海最大的證券公司是什麼

上海證券有限責任公司（以下簡稱「公司」）成立於2001年5月，是由原上海財內政證券公容司和上海國際信託有限公司證券總部新設合並成立的全國性綜合類證券公司。公司注冊資本金26.1億元人民幣，股東單位為上海國際集團有限公司和上海國際信託有限公司。2005年12月，公司成為全國創新試點證券公司之一。同時，公司也是上海國際集團核心成員企業之一。
公司現擁有各類專業人員1000餘人，營業網點54家，已形成以上海為中心，北京、深圳、重慶、溫州、南京、杭州等發達城市為主體的經營網路，是國內業務資格最齊備的證券公司之一。公司下屬現有海際大和證券有限責任公司和海證期貨有限公司兩家子公司。公司於2007年正式受讓中富證券有限責任公司證券類資產，實現了經紀業務的快速擴張，進一步推動了公司的戰略發展。

I. 日本四大證券公司排名

瑞穗證券公司；
三菱日聯證券公司；
野村證券公司；
大和證券公司。
如果特普郎的回答幫到了您，請千萬給予採納。謝謝

J. 投資銀行的具體業務有些什麼

1. 傳統業務：證券發行與承銷、證券交易經紀、證券私募發行；

2. 創新業務：企業並購、項目融資、風險投資、公司理財、投資咨詢、資產及基金管理、資產證券化、金融創新等。

投資銀行是與商業銀行相對應的一類金融機構，主要從事證券發行、承銷、交易、企業重組、兼並與收購、投資分析、風險投資、項目融資等業務的非銀行金融機構，是資本市場上的主要金融中介。

經過一百多年的發展，現代投資銀行已經突破了證券發行與承銷、證券交易經紀、證券私募發行等傳統業務框架，企業並購、項目融資、風險投資、公司理財、投資咨詢、資產及基金管理、資產證券化、金融創新等都已成為投資銀行的核心業務組成。

（1）證券承銷：證券承銷是投資銀行最本源、最基礎的業務活動。投資銀行承銷的職權范圍很廣，包括該國中央政府、地方政府、政府機構發行的債券、企業發行的股票和債券、外國政府和公司在該國和世界發行的證券、國際金融機構發行的證券等。投資銀行在承銷過程中一般要按照承銷金額及風險大小來權衡是否要組成承銷和選擇承銷方式。通常的承銷方式有四種：第一種：包銷。第二種：投標承購。第三種：代銷。第四種：贊助推銷。

（2）證券經紀交易：投資銀行在二級市場中扮演著做市商、經紀商和交易商三重角色。作為做市商，在證券承銷結束之後，投資銀行有義務為該證券創造一個流動性較強的二級市場，並維持市場價格的穩定。作為經紀商，投資銀行代表買方或賣方，按照客戶提出的價格代理進行交易。作為交易商，投資銀行有自營買賣證券的需要，這是因為投資銀行接受客戶的委託，管理著大量的資產，必須要保證這些資產的保值與增值。此外，投資銀行還在二級市場上進行無風險套利和風險套利等活動。

（3）證券私募發行：證券的發行方式分作公募發行和私募發行兩種，前面的證券承銷實際上是公募發行。私募發行又稱私下發行，就是發行者不把證券售給社會公眾，而是僅售給數量有限的機構投資者，如保險公司、共同基金等。

（4）兼並與收購：企業兼並與收購已經成為現代投資銀行除證券承銷與經紀業務外最重要的業務組成部分。投資銀行可以以多種方式參與企業的並購活動。

（5）項目融資：投資銀行在項目融資中起著非常關鍵的作用，它將與項目有關的政府機關、金融機構、投資者與項目發起人等緊密聯系在一起，協調律師、會計師、工程師等一起進行項目可行性研究，進而通過發行債券、基金、股票或拆借、拍賣、抵押貸款等形式組織項目投資所需的資金融通。投資銀行在項目融資中的主要工作是：項目評估、融資方案設計、有關法律文件的起草、有關的信用評級、證券價格確定和承銷等。

（6）公司理財：公司理財實際上是投資銀行作為客戶的金融顧問或經營管理顧問而提供咨詢、策劃或操作。

（7）基金管理：投資銀行與基金有著密切的聯系。首先，投資銀行可以作為基金的發起人，發起和建立基金；其次，投資銀行可作為基金管理者管理基金；第三，投資銀行可以作為基金的承銷人，幫助基金發行人向投資者發售受益憑證。

（8）財務顧問：投資銀行的財務顧問業務是投資銀行所承擔的對公司尤其是上市公司的一系列證券市場業務的策劃和咨詢業務的總稱。主要指投資銀行在公司的股份制改造、上市、在二級市場再籌資以及發生兼並收購、出售資產等重大交易活動時提供的專業性財務意見。投資銀行的投資咨詢業務是連結一級和二級市場、溝通證券市場投資者、經營者和證券發行者的紐帶和橋梁。

（9）資產證券化：資產證券化是指經過投資銀行把某公司的一定資產作為擔保而進行的證券發行，是一種與傳統債券籌資十分不同的新型融資方式。進行資產轉化的公司稱為資產證券發起人。發起人將持有的各種流動性較差的金融資產，如住房抵押貸款、信用卡應收款等，分類整理為一批資產組合，出售給特定的交易組織，即金融資產的買方（主要是投資銀行），再由特定的交易組織以買下的金融資產為擔保發行資產支持證券，用於收回購買資金。這一系列過程就稱為資產證券化。

（10）金融創新：通過金融創新工具的設立與交易，投資銀行進一步拓展投資銀行的業務空間和資本收益。首先，投資銀行作為經紀商代理客戶買賣這類金融工具並收取傭金；其次，投資銀行也可以獲得一定的價差收入，因為投資銀行往往首先作為客戶的對方進行衍生工具的買賣，然後尋找另一客戶作相反的抵補交易；第三，這些金融創新工具還可以幫助投資銀行進行風險控制，免受損失。金融創新也打破了原有機構中銀行和非銀行、商業銀行和投資銀行之間的界限和傳統的市場劃分，加劇了金融市場的競爭。

(11)風險投資:風險投資又稱創業投資，是指對新興公司在創業期和拓展期進行的資金融通，表現為風險大、收益高。新興公司一般是指運用新技術或新發明、生產新產品、具有很大的市場潛力、可以獲得遠高於平均利潤的利潤、但卻充滿了極大風險的公司。由於高風險，普通投資者往往都不願涉足，但這類公司又最需要資金的支持，因而為投資銀行提供了廣闊的市場空間。