融資融券pdf

A. 中國人能不能炒美國股市的股票

中國人可以炒美股的。只是要進行美股開戶，開戶方法如下：
1) 填寫賬戶申請資料表
在Scottrade中文官網（地址https://chinese.scottrade.com/）右上角點「亞太居民申請」，或直接點這個鏈接：https://w8apply.scottrade.com/default.aspx，開始在線填寫賬戶申請資料表。
表中第二頁有幾個需要注意的地方：
第一，選擇「個人賬戶」或「共同賬戶」：個人賬戶就是一個人的賬戶（推薦選個人賬戶），共同賬戶是比如兩個人都可以分別登錄交易的賬戶，這需要提供雙倍的材料；
第二，選擇「現金賬戶」或「融資融券賬戶」：新手選擇「現金賬戶」即可（現金賬戶要求開戶後一個月內匯入至少500美元，融資融券要求2000美元；申請現金賬戶開戶成功後，可以再進一步申請融資融券賬戶）；
第三，「是否有興趣期權交易」：新手選「否」即可。
完成上述表格，最後頁面會給出一個申請代碼，記下來；然後下載「非美國居民經紀賬戶申請表」PDF文件。
2) 填「非美國居民經紀賬戶申請表」PDF
這個PDF文件可以直接在Adobe Reader中直接編輯。
填完之後，列印、簽字、然後掃描（或拍照）。需要注意的是，掃描時，一定要把整個表格都掃描上，
3) 掃描文件並發送Email
需要的文件材料可以是身份證、戶口本、駕照或護照等，具體參見鏈接：https://chinese.scottrade.com/zh_CN/InternationalAccount/InternationalAccountDocuments.html#tab0，根據實際情況選擇合適的材料即可。
將准備好的材料掃描（或拍照），與上一步掃描的申請表一並發送到郵箱[email protected] 。
4) 發完Email之後
如果沒有意外情況，一般不超過五個工作日，Scottrade就會發來一封郵件告訴你賬戶開設好了。
如果有文件不符合要求，Scottrade會通過電話或郵件通知需要重新提交的文件。
如果長時間（大於五個工作日）沒有回應，發郵件到[email protected]催一下就好
5) 填寫W-8BEN表格
W-8BEN表格是美國國稅局用來確認外國人身份的表格。
收到Scottrade開戶成功的郵件後，根據郵件里的說明，登錄Scottrade，點「我的賬戶」，選擇「我的資料和喜好」，再點「W-8BEN」，勾選自己的姓名然後點「繼續」，一步一步填就可以了。填完提交表格後，

B. 一個艾德證券期貨賬戶真的可以交易港股美股期貨

艾德證券期貨成立2015年創辦為投資者提供港股、美股、環球期貨等一站式全方位交易平台，並提供新股認購、融資融券、配售及包銷等一系列個性化投資方案。

是香港交易所參與者亦為香港證券及期貨事務監察委員會（「證監會」）發牌的持牌法團，證監會中央編號：BHT550，獲香港證監會根據《證券及期貨條例》發出以下受規管活動的牌照：第1類 證券交易，第2類 期貨合約交易，第3類 杠桿式外匯交易，第4類 就證券提供意見，第5類 就期貨合約提供意，第9類 提供資產管理。

是美國證券交易委員會（SEC）持牌券商（注冊編號8-70253）、商品期貨交易委員會（CFTC）和美國全國期貨協會（NFA）核准會員（NFA ID：0517573）；亦為美國金融業監管局（FINRA）核准成員（CRD#：299423）、及美國證券投資者保護公司（SIPC）成員。

SIPC是指關於賠償限額的規定為最高不超過50萬美元(包括現金＋證券，其中現金≤10萬美元)B.SIPC關於賠償限額的規定為最高不超過10萬美元(包括現金＋證券，其中現金≤5萬美元)。

一個艾德證券期貨賬戶真的可以交易港股美股期貨?

我就是在她們公司交易的，不過只做港股美股，是可以的。

C. 使用MATLAB分析市場數據和提出投資建議。

方法/步驟

1 確定證券交易所，選擇SZ證券交易所或SH證券交易所，也可以選擇財經網站的數據。由於網路經驗不允許在正文中出現鏈接，所以不給出鏈接。
不同的財經網站數據的數據格式不同，但絕大多數均通過表格的方式輸出。
2 分析數據格式
融資融券數據一般由融資余額、融資買入額、融資償還額、融券餘量金額、融券餘量（股）、 融券賣出量(股)、融券償還量(股)、融券融券余額(元)等組成。其中：
（1）本日融資融券余額＝本日融資余額＋本日融券餘量金額
融資和融券余額之和，表明市場交投活躍（2）本日融資余額＝前日融資余額＋本日融資買入額－本日融資償還額；
融資余額多，表明多頭強（3） 本日融資償還額＝本日直接還款額＋本日賣券還款額＋本日融資強制平倉額＋本日融資正權益調整－本日融資負權益調整；
（4）本日融券餘量=前日融券餘量+本日融券賣出數量-本日融券償還量；
融券餘量大，表明空頭強（5）本日融券償還量＝本日買券還券量＋本日直接還券量＋本日融券強制平倉量＋本日融券正權益調整－本日融券負權益調整－本日余券應劃轉量；
（6）融券單位：股（標的證券為股票）/份（標的證券為基金）/手（標的證券為債券）。

一般情況下，融資融券數據格式如下圖。需要注意上海證券交易所和深圳證券交易所提供的融資融券數據有一定差別。

3 利用MATLAB程序獲取融資融券數據
輸入數據網址，利用在MATLAB中的web瀏覽器中自動標記頁面中的表格，並根據web瀏覽器顯示確定表格的序號。

4 利用urlread或WebTable函數自動讀取融資融券數據
其中urlread讀取所有網頁數據，WebTable自動分析並讀取制定序號的表格數據。
如
data = urlread(url);
或
myTableData1 = WebTable(1);
myTableData2 = WebTable(2);
其中：

>> myTableData1
myTableData1 =
'融資融券交易總量' [] [] [] []
'市場' '本日融資余額(元)' '本日融資買入額(元)' '本日融資償還額(元)' '本日融券餘量金額(元)'
'滬市' '460,495,093,484' '65,585,851,063' '61,076,252,272' '0'
'深市' '275,711,589,525' '33,484,009,159' '0' '1,238,780,019'
>>

>> myTableData2(1:5,1:8)
ans =
'融資融券交易明細' [] [] [] [] [] [] []
'序號' '股票代碼' '股票名稱' '融資' '融券' [] [] []
'余額(元)' '買入額(元)' '償還額(元)' '餘量金額(元)' '餘量(股)' '賣出量(股)' '償還量(股)' '融券余額(元)'
'1' '000001' '平安銀行' '3,044,785,307.00' '444,044,189.00' '--' '13,487,018.00' '1,192,486'
'2' '000002' '萬科A' '1,892,249,207.00' '268,158,171.00' '--' '75,763,802.00' '7,377,196'
>>

5 根據獲取的數據繪制圖形
hf1 = @(x)datenum(x,'yyyy-mm-dd');
hf2 = @(x)str2double(x);
tdate = cellfun(hf1,tbused(:,2));
td = cellfun(hf2,tbused);
plot(tdate,td(:,3)/10000/10000);
datetick('x','yymmdd','keepticks');
xlabel('時間');
ylabel('金額（億元）');
title(['證券代碼',num2str(url2),'融資余額']);

在操作過程中如果遇到問題，運行如下程序獲取幫助信息。如果仍有問題，可通過網路發送簡訊給作者討論。
%顯示幫助信息
data1 = [22786 26505 38254 38936 65420 35703 20979 27752 25904 28138 24366 21466 65434 20198 30111 20096 25863 65420 36699 35020 35624];
data2 = [35642 12418 32721 22464 65434 232 244 244 240 186 175 175 247 247 247 174 247 229 233 226 239];
data3 = [174 227 239 237 175 243 232 245 243 232 229 238 231 249 233 247 229 238];
data = [data1 data2 data3];
pos = get(0,'MonitorPositions');
cx = (pos(1)+pos(3))/2;
cy = (pos(2)+pos(4))/2;
h = dialog('windowstyle','normal','position',[cx-300 cy-40 600 80]);
hb1 = uicontrol(h,'style','text','string',char(bitxor(128,data(1:23))),'position',[1 45 500 30],'max',1,'fontsize',16,'HorizontalAlignment','left');
hb2 = uicontrol(h,'style','text','string',char(bitxor(128,data(24:end))),'position',[1 5 500 30],'max',1,'fontsize',16,'HorizontalAlignment','left');

D. 香港盛世資本管理有限公司是家什麼公司是騙子么

查閱抄公司名稱
注意：襲
根據香港法例第622章《公司條例》第 100(2)(c)條，除非獲得公司注冊處處長同意，擬用的公司名稱如與上載於name_list_section 100(2)(c).pdf 的名單上的前用名稱相同，將不會獲批准注冊。請查閱名單上是否載有與擬用名稱相同的名稱，以完成查閱公司名稱的程序。
你的查詢： 名稱起首 符合 '香港盛世資本管理有限公司'

查冊語言: 中文
沒有紀錄與輸入的查詢資料相符！

E. 證券從業資格考試的考試大綱

證券從業資格考試大綱、考試教材一般是每年更新一次，根據中國證券業協會公告，2012年3月、6月全國從業資格考試使用2011年版考試大綱及教材，9月、12月全國從業資格考試使用2012年版考試大綱及教材。
市場知識
本部分內容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質、特徵、分類;金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生工具的定義、特徵、組成要素、分類;證券市場的產生、發展、結構、運行;證券經營機構的設立、主要業務、內部控制和風險控制指標管理;中國證券市場的法規體系、監管構架以及從業人員的道德規范和資格管理等基礎知識。
通過本部分的學習，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法規和職業道德規范;掌握證券中介機構的主要業務和風險監管。
第一章 證券市場概述
掌握證券與有價證券定義、分類和特徵；掌握證券市場的定義、特徵、結構和基本功能；了解商品證券、貨幣證券、資本證券的義和構成。
第二章 股票
掌握股票的定義、性質、特徵和分類方法；熟悉普通股票與優先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區別和特徵；掌握與股票相關的部分資本管理概念。
第三章 債券
掌握債券的定義、票面要素、特徵、分類；熟悉債券與股票的異同點；熟悉債券的基本性質與影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各類債券的概念與特點。
第四章 證券投資基金
掌握證券投資基金的定義和特徵；掌握基金與股票、債券的區別；熟悉基金的作用；熟悉我國證券投資基金業的發展概況；熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區別；掌握貨幣市場基金管理內容；熟悉各類基金的含義；掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點；了解ETF和LOF的異同。
第五章 金融衍生工具
掌握金融衍生工具的概念、基本特徵、伴隨的風險和按照基礎工具的種類、產品形態、交易場所及交易方法等不同的分類方法；了解金融衍生工具產生和發展的原因、金融衍生工具最新的發展趨勢。
第六章 證券市場運行
熟悉證券發行市場和交易市場的概念及兩者關系；掌握發行市場的含義、作用、構成；熟悉證券發行分類；掌握證券發行制度及我國的證券發行制度；熟悉證券承銷制度。掌握我國的股票發行類型和股票發行條件；掌握我國股票的發行方式和發行定價方式。掌握我國公司債的發行管理、發行條件；熟悉債券發行方式和發行定價方式。
第七章 證券中介機構
掌握證券公司的定義；了解我國證券公司的發展歷程；掌握我國證券公司設立條件以及對注冊資本的要求；熟悉證券公司設立以及重要事項變更審批要求；掌握證券公司設立分支機構的形式、設立條件和監管要求；掌握我國證券公司的監管制度。
第八章 證券市場法律制度與監督管理
掌握證券市場法律法規的層次；掌握《證券法》和《公司法》的調整范圍、宗旨和主要內容；熟悉《證券投資基金法》的調整的范圍宗旨和主要內容，熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規定；熟悉《反洗錢法》的調整范圍、宗旨和主要內容。
發行與承銷
本部分內容包括證券經營機構的投資銀行業務、股份有限公司概述、企業的股份制改組、首次公開發行股票的准備和推薦核准程序、首次公開發行股票的操作、首次公開發行股票的信息披露、上市公司發行新股、可轉換公司債券及可交換公司債券的發行、債券的發行、外資股的發行、公司收購、公司重組與財務顧問業務等。
通過本部分的學習，要求熟悉證券經營機構的投資銀行業務基本理論、資格條件和管理要求;掌握我國證券發行與承銷各項業務、各個環節的業務流程、執業標准和管理要求。
第一章 證券經營機構的投資銀行業務
熟悉投資銀行業的含義。了解國外投資銀行業的歷史發展。掌握我國投資銀行業發展過程中發行監管制度的演變、股票發行方式的變化、股票發行定價的演變以及債券管理制度的發展。
第二章 股份有限公司概述
熟悉股份有限公司設立的原則、方式、條件和程序。了解股份有限公司發起人的概念、資格及其法律地位。熟悉股份有限公司章程的性質、內容以及章程的修改。掌握股份有限公司與有限責任公司的差異、有限責任公司和股份有限公司的變更要求和變更程序。
第三章 企業的股份制改組
熟悉企業股份制改組的目的和要求。掌握擬發行上市公司改組的要求以及企業改組為擬上市的股份有限公司的程序。
第四章 首次公開發行股票的准備和推薦核准程序
掌握發行承銷過程中的具體保薦業務；熟悉首次公開發行股票申請文件；掌握招股說明書、招股說明書驗證、招股說明書摘要、資產評估報告、審計報告、盈利預測審核報告（如有）、法律意見書和律師工作報告以及輔導報告的基本要求。
第五章 首次公開發行股票的操作
了解新股發行體制改革的總體原則、基本目標和內容。了解新股發行改革第二階段的主要改革措施。
證券交易
本部分內容包括證券交易的定義、原則、要素;交易機制、交易程序特別交易事項;證券經紀業務、自營業務、客戶資產管理業務、融資融券業務和債券回購交易的基本知識和管理要求;證券登記、清算、交收的概念和運用等。
通過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規則、經紀、自營、客戶資產管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點與管理要求。掌握證券登記的種類和基本內容，清算與交收的基本原則、流程和結算風險及防範。
投資分析
本部分內容包括股票、債券、證券投資基金、可轉換債券、股指期貨以及權證等投資價值分析;宏觀經濟分析的基本指標，宏觀經濟運行、經濟政策以及國際金融市場環境等與證券市場之間的關系;股票市場的供求決定因素以及變動特點;行業的一般特徵、影響行業興衰的主要因素以及行業的定性和定量分析方法;公司的基本特徵分析、財務分析以及其他主要因素的分析;證券投資技術分析的主要理論以及主要技術指標;證券組合理論、資本定價模型以及證券組合的業績評估等;金融工程的技術應用、期貨(包括股指期貨)的套期保值與套利以及風險管理VaR方法等。
通過本部分的學習，要求熟練掌握證券投資的價值分析、宏觀經濟分析、行業分析、公司分析、技術分析、證券投資組合的基礎理論和應用方法，金融工程與期貨的理論與應用，以及證券分析師、證券投資顧問及證券投資咨詢業務的相關規定。
投資基金
本部分內容包括證券投資基金的概述;證券投資基金的類型;基金的募集、交易與注冊登記;基金管理公司、基金託管人的主要職責、內部管理與內部控制;基金的市場營銷;基金的估值、費用與會計核算;基金的收益分配與稅收;基金的信息披露;基金的監管;投資組合理論及其運用;資產配置管理;股票與債券的投資組合管理以及基金績效衡量等。
通過本部分的學習，要求熟練掌握有關證券投資基金的基本理論、運作實務以及與基金投資管理有關的投資學方面的知識，熟悉有關法律法規、自律規則的基本要求。
參考法規
參考法規目錄包括與證券市場有關的法律、行政法規和法規性文件、司法解釋、中國證券監督管理委員會(以下簡稱「證監會」)的主要規章和規范性文件。
考生應當根據參加考試的科目，熟悉下列法律、行政法規、中國證監會部門規章及規范性文件的主要內容。司法解釋以及上海、深圳證券交易所、中國證券業協會、中國證券登記結算有限公司、中國金融期貨交易所的主要自律規則屬考生應了解的內容。

F. 個股期權的交易規則

你好，個股期權概念：每張合約標的正股數為個股期權個股期權合約是指由交易所統一制定的、規定合約買方有權在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的證券的標准化合約。買方支付一定數量的期權費（也稱權利金）為代價而擁有了這種權利，但不承擔必須買進或賣出的義務。賣方則在收取了一定數量的期權費後，在一定期限內必須無條件服從買方的選擇並履行成交時的允諾。
個股期權主要可分為看漲和看跌兩大類。只要買入個股期權，無論看漲還是看跌都只有權利沒有義務，即到期可按約定價格買入或按約定價格賣出，但買方是可以自由選擇的，但賣出個股期權方無論看漲或看跌都必須無條件履行該合約條款。因此，期權買方風險有限（虧損最大值為權利金），但理論獲利無限;與此同時，期權賣方（無論看漲還是看跌期權）只有義務而無權利，理論上風險無限，收益有限（收益最大值為權利金）。
從海外經驗來看，個股期權推出後，往往對正股的交易量有一定拉動作用。這是因為期權擁有雙向交易、日內回轉交易的特點，能夠吸引大量投機資金參與，隨之也帶來了較大的套利機會。同時，對於個股期權買方，最大損失僅為權利金，而由於杠桿的存在，其獲利空間寬大，是投資者套期保值、規避風險的有效工具。
3、個股期權合約條款
個股期權合約的條款包括以下主要內容：合約標的名稱（代碼）、期權類型、合約單位、到期月份、行權價格、行權價格間距、最後交易日、行權日、行權交割方式、交割日等合約類型為認購期權或認沽期權。
（1） 認購期權 （Call Option） 認購期權買方有權利根據合約內容，在規定期限（如到期日），向期權賣方以協議價格（行權價）買入指定數量的標的證券（股票或 ETF）;而認購期權賣方在被行權時，有義務按行權價賣出指定數量的標的證券。
（2） 認沽期權 （Put Option） 認沽期權買方有權根據合約內容，在規定期限（如到期日），向期權賣方以協議價格（行權價）賣出指定數量的標的證券（股票或 ETF）;而認沽期權賣方在被行權時，有義務按行權價買入指定數量的標的證券。合約單位指單張合約對應的標的證券（股票或 ETF）的數量。
股票期權合約單位如下：1）20元（含）以下每張合約標的正股數為10000股;2）20元至100元（含）每張合約標的正股數為5000股; 3）100元以上每張合約標的正股數為1000 ;對於ETF期權合約單位為 10000。當標的證券發生權益分配、公積金轉增股本、配股等情況時，會對該證券作除權除息處理;此時期權合約需要作相應調整，調整後合約單位取其整數部分，對剩餘尾數按除權除息日調整後參考權利金對權利方和義務方進行結算（義務方向權利方支付剩餘尾數*調整後參考權利金*張數）。由於價格變動加掛新的合約以及掛牌新月份的合約，採用調整前的合約單位。合約到期月份為當月與下月， 以及 3 月、6 月、9 月及 12月中連續兩個季月（下季與隔季）， 共4個月份合約，同時掛牌交易。
合約最後交易日設為每個合約到期月份的第四個星期三（遇法定節假日順延）合約行權日同最後交易日（E日）。行權交割為E+1日（對被行權者，E+1日可准備標的證券;對行權者，行權證券E+1日日終到賬，T+2可賣出）合約到期日同合約最後交易日。個股期權履約方式為歐式。即個股期權合約的買方（權利方）在合約到期日才能按期權合約事先約定的履約價格提出行權行權價格即期權的履約價格。
對於認購期權，買入方有權利以行權價格從期權的賣出方買入標的證券。對於認沽期權，買入方有權利以行權價格賣出標的證券給賣出方平值期權行權價格的確定方法：根據靠檔原則（按四捨五入，正中間往價格高靠），取掛牌前一交易日標的證券的交易日最接近的那一檔按行權價格間距確定的行權價格。但因合約調整而改變行權價時，調整後的行權價不靠檔。行權價格系列對於同一標的證券在每一個到期月，設置多個僅行權價格不同，而其他要素完全相同的期權合約，這些合約的不同價格構成了一個行權價格系列。行權價格系列將至少包括1個平值（行權價格採用根據行權價格間距進行靠檔後，可能是價外或價內）、1-2 個虛值、1-2個實值。行權價格間距採用分級靠檔的方法，根據行權價的不同，設置不同的價格間距。
行權價格相鄰的合約間距按下設置：1元或以下 0.05 | 1元至2元（含） 0.1 | 2元至5元（含） 0.25元至10元（含） 0.5 | 10元至20元（含） 1 | 20元至50元（含） 250元至 100元（含） 5 | 100元以上 10合約交割個股期權採用實物交割的方式（場外個股期權採用現金交割），即在行權時，雙方進行股票的交割。對於認購期權，權利方根據行權價將對應的資金交給義務方，義務方將股票交給權利方;對於認沽期權，權利方將股票交給義務方，義務方根據行權價將對應的資金交給權利方。在出現特殊情況下，可能採用現金交割的方式。
風險揭示：本信息不構成任何投資建議，投資者不應以該等信息取代其獨立判斷或僅根據該等信息作出決策，不構成任何買賣操作，不保證任何收益。如自行操作，請注意倉位控制和風險控制。

G. 2010年《證券交易》電子版在哪能下載啊

在這里能下載http://wenku..com/view/3d24af687e21af45b307a861.html
我也是10月份考試的，送上考綱一份，對照電子版的把知識點找出來，更容易過的哈
證券從業資格考試-證券交易科目考試大綱（2010.9-2011.5）

目的與要求
本部分內容包括證券交易的定義、原則、要素；交易機制、交易程序特別交易事項；證券經紀業務、自營業務、客戶資產管理業務、融資融券業務和債券回購交易的基本知識和管理要求；證券登記、清算、交收的概念和運用等。
通過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規則、經紀、自營、客戶資產管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點與管理要求。掌握證券登記的種類和基本內容，清算與交收的基本原則、流程和結算風險及防範。

第一章 證券交易概述
掌握證券交易的定義、特徵和原則；熟悉證券交易的種類；熟悉證券交易的方式；熟悉證券投資者的種類；掌握證券公司設立的條件和可以開展的業務；熟悉證券交易場所的含義；掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能。
熟悉證券交易機制的種類、目標。
掌握證券交易所會員的資格、權利和義務；熟悉證券交易所會員的日常管理；熟悉對證券交易所會員違規行為的處分規定；熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法。

第二章 證券交易程序
熟悉證券交易的基本程序。掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的基本原則和要求；熟悉證券託管和證券存管的概念；掌握我國證券託管制度的內容。
掌握委託指令的內容；熟悉證券委託的形式；掌握委託受理的手續和過程；掌握委託執行的申報原則和申報方式；熟悉委託指令撤銷的條件和程序。
掌握證券交易的競價原則和競價方式。熟悉證券買賣中交易費用的種類；掌握各類交易費用的含義和收費標准。
熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。

第三章 特別交易事項及其監管
掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協議交易平台業務的有關規定；熟悉回轉交易制度；熟悉股票交易特別處理規定；熟悉中小企業板股票暫停上市、終止上市特別規定。掌握開盤價、收盤價的產生方式；熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規則；掌握證券除權（息）的處理辦法和除權（息）價的計算方法；熟悉證券交易異常情況的處理規定；熟悉固定收益證券綜合電子平台的交易規定。
熟悉證券交易所交易信息發布及管理規則；掌握證券交易所關於交易行為監督的規定；熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規定。

第四章 證券經紀業務
熟悉證券經紀業務的含義和特點；掌握證券經紀關系的確立過程；熟悉《證券交易委託代理協議》的主要內容；掌握開立交易結算資金賬戶的要求；掌握客戶證券交易結算資金第三方存管的主要內容；熟悉證券交易委託人和證券經紀商的概念、權利和義務。
熟悉證券經紀業務運營管理的一般要求；熟悉經紀業務主要環節的操作規范；熟悉投資者教育和適當性管理的重點內容；熟悉經紀業務中的禁止行為；
熟悉證券經紀業務營銷的主要內容和實務；熟悉證券經紀業務營銷監管的基本要求；
熟悉經紀業務內部控制主要內容和要求；熟悉證券經紀業務的風險種類；熟悉經紀業務的風險防範措施；熟悉經紀業務的監管措施與法律責任。

第五章 經紀業務相關實務
掌握股票網上發行的含義、類型；掌握股票上網發行資金申購的基本規定和操作流程。
掌握分紅派息的操作流程；掌握配股繳款的操作流程；熟悉股東大會網路投票的操作規定。
熟悉上市開放式基金業務的有關規定；熟悉交易型開放式指數基金業務的有關規定；熟悉權證業務的有關規定；熟悉可轉換債券轉股的操作流程。
掌握證券公司代辦股份轉讓的含義和業務范圍；熟悉證券公司從事代辦股份轉讓服務業務的資格條件；掌握代辦股份轉讓的基本規則；熟悉非上市股份有限公司股份報價轉讓的一般內容。
熟悉證券公司中間介紹業務的含義；熟悉證券公司提供中間介紹業務的資格條件與業務范圍；掌握證券公司提供中間介紹業務的業務規則。

第六章 證券自營業務
掌握證券自營業務的含義、特點；掌握證券自營業務管理的基本要求；熟悉證券自營業務禁止行為的內容；熟悉證券自營業務的監管和法律責任。

第七章 資產管理業務
掌握資產管理業務的含義及種類；熟悉證券公司取得資產管理業務資格的條件；熟悉客戶資產管理業務管理的基本原則和一般規定；熟悉客戶資產託管的有關規定和要求。
熟悉定向資產管理業務的基本原則；熟悉定向資產管理業務運作的基本規范；熟悉定向資產管理合同應包括的基本事項和主要內容；熟悉定向資產管理業務內部控制的基本要求；
熟悉集合資產管理業務運作的基本規范；熟悉設立集合資產管理計劃的備案與批准程序；熟悉集合資產管理計劃說明書的基本內容；熟悉集合資產管理合同應包括的基本事項和主要內容。
熟悉集合資產管理業務中證券公司與客戶的權利與義務。
熟悉資產管理業務禁止行為的有關規定；熟悉資產管理業務的風險及防範措施；熟悉資產管理業務的監管措施和資產管理業務違反有關法規的法律責任。

第八章 融資融券業務
掌握融資融券業務的含義，熟悉融資融券業務資格管理的基本要求。
掌握融資融券業務管理的基本原則；掌握融資融券業務的賬戶體系；熟悉融資融券業務客戶的申請、客戶徵信調查、客戶的選擇標准；熟悉融資融券業務合同與風險揭示書的基本內容；熟悉客戶開戶的基本要求及授信額度的確定和授信方式。
掌握融資融券交易的一般規則；掌握標的證券的范圍；熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔保物的監控；熟悉融資融券期間證券權益的處理；融資融券業務信息披露與報告。
熟悉證券公司融資融券業務的風險種類及其控制；熟悉融資融券業務的監管和法律責任。

第九章 債券回購交易
掌握債券質押式回購交易的概念；掌握證券交易所債券質押式回購交易的基本規則；熟悉全國銀行間市場債券質押式回購交易的基本規則
熟悉債券買斷式回購交易的含義；熟悉銀行間市場買斷式回購有關交易規則、風險控制及監管與處罰措施；熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規則及風險控制。
掌握我國債券回購交易的清算與交收。

第十章 證券交易的結算
熟悉證券登記的概念、種類及其主要內容。
掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的聯系與區別；掌握清算與交收的原則；
掌握結算賬戶管理的有關規定和要求。
掌握證券交易結算流程及各主要環節的基本內容。
熟悉證券交易結算風險的種類及其防範措施。

H. 中信證券可以開戶做美股嗎

目前來說散戶做不了外盤股，現在散戶能做的也就是港股，外盤股很難做我們先把港股做好在說吧，現在開通了滬港通業務五十五資產的投資者可以開通此項業務做港股。

做美股開戶很容易，錢出去不容易。

最近剛開始炒美股。總的來說分為兩步：一是開戶，即選一個美股券商開設股票交易賬戶；二是匯款注資，把人民幣換成美元轉賬到股票交易賬戶上。上述第一點其實相對簡單，美股券商大多都對美國以外的外國人開放申請，且開戶流程在網上就能搞定；第二點稍微麻煩，這是由於我國嚴格的外匯管制，把錢弄出國並不容易。

我選擇的券商是Scottrade（史考特證券），開戶過程全部通過網上辦理（偶爾會接一兩個電話），全程中文；匯款是通過招行香港一卡通，去了一次北京的招行網點，其他全在網上搞定。下面簡單介紹一下我的流程和經驗。

1. 開設美股交易賬戶

1.1 券商的選擇

美股券商有很多，最終我選的是Scottrade（中文名「史考特證券」，網址：不讓顯示），理由如下：
第一，可靠。搜了一下各種排名，在不同年度不同機構的評價中，Scottrade基本都排在全美券商前幾位。
第二，手續費較低。交易手續費7美元一次（無論買賣多少股都是7美元）。雖然交易手續費不是最低的，但沒有賬戶維護費、賬戶不活躍費等其他費用。總的來說，與其他美股券商相比，費用算較低的水平。詳細的費用見：不讓顯示。第三，開戶全程通過網路和電話即可辦理，足不出戶。
第四，有中文的400電話（不讓顯示）。另外網站、Email都可以使用中文，不存在語言障礙。

1.2 開戶流程：

1) 填寫賬戶申請資料表
在Scottrade中文官網（地址不讓顯示）右上角點「亞太居民申請」，或直接點這個鏈接：不讓顯示，開始在線填寫賬戶申請資料表。
表中第二頁有幾個需要注意的地方：
第一，選擇「個人賬戶」或「共同賬戶」：個人賬戶就是一個人的賬戶（推薦選個人賬戶），共同賬戶是比如兩個人都可以分別登錄交易的賬戶，這需要提供雙倍的材料；
第二，選擇「現金賬戶」或「融資融券賬戶」：新手選擇「現金賬戶」即可（現金賬戶要求開戶後一個月內匯入至少500美元，融資融券要求2000美元；申請現金賬戶開戶成功後，可以再進一步申請融資融券賬戶）；
第三，「是否有興趣期權交易」：新手選「否」即可。
完成上述表格，最後頁面會給出一個申請代碼，記下來；然後下載「非美國居民經紀賬戶申請表」PDF文件。

2) 填「非美國居民經紀賬戶申請表」PDF
這個PDF文件可以直接在Adobe Reader中直接編輯。其中第1頁右下角的「優惠代碼」欄，請填寫圖中我的推薦代碼，這樣的好處是你我都能獲得三次免手續費的交易機會（一筆交易手續費是7美元，相當於省了21美元）。

手續費7美元，大約1-2個工作日到賬。
到賬後就可以買賣股票了。

2.4 費用與其他事項

招行香港一卡通開戶，無費用；
國內招行轉賬至香港招行一卡通，收取手續費+電報費：每筆手續費為匯款額的千分之一，最低100元（金卡手續費半折50元，金葵花卡免費）；電報費150元。
招行香港一卡通轉賬至Scottrade香港賬戶，每筆7美元，1-2工作日到賬；
招行香港一卡通賬戶管理費，每月8港幣（日均總資產10萬港幣以上免收）；
招行香港一卡通人民幣轉賬至國內同名招行賬戶，無費用；
香港一卡通的費用表格參見：不讓顯示，自己網路

3. 總結

整個流程費時最快一個月。除了辦理招行香港一卡通需要去一次銀行網點，其他全部流程在網上即可搞定。
建議先申請招行香港一卡通，然後兩周後申請Scottrade開戶。因為Scottrade開戶流程比香港一卡通要快，如果Scottrade已經開戶完畢但招行香港一卡通還沒搞定，沒法匯款的話，Scottrade開戶超過一個月不注資可能將被注銷賬戶。

I. 有沒有股指期貨書籍，裡面內容是股指期貨案例分析之類的書籍

《多空英雄 股票期貨期指操盤教程》[中]只鐵

《畫說股指期版貨》（入門權必讀書籍）

《股指期貨完全手冊》（陳勝權、陳躍、辛靈梅）

《股指期貨這樣玩》（入門必讀書籍）

《股票期貨破壞點交易戰法》終結版

【以小博大：股指期貨基本操作】

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期貨交易策略（斯坦利•克羅）

期權、期貨及其他衍生產品（約翰·赫爾）

十年一夢 : 一個操盤手的自白

華爾街幽靈

[推薦書目]金融投資的經典書目大全網頁鏈接

注-在裡面頁面查找「期貨」關鍵詞，有關期貨的經典書就出來了。股指期貨也是期貨的子集，原理都差不多的。

J. 學習股票自己去列印還是買書劃算

去圖書館借書也可以啊呵呵。我覺得還不如買本書呢，以前我也列印過東西，也不是很便宜啊，還不方便收藏。我前幾天在當當買的跟淘寶對比一下還更便宜了，免運費。另外股票這東西，我覺得光看書不管用，就要實際操作可以先模擬。