上市公司內控制度目錄

㈠ WORD目錄

因為標題下面的段落也成標題了。你選擇非標題段落，然後從格式---段落裡面把大綱等級設置成「正文」，就可以了。
或者乾脆在目錄裡面把沒用的刪掉。

希望對你有幫助！

㈡ 上市公司內部控制制度是什麼

由於每公司性質、業務、規模等面同內部控制制度具體內容盡相同概括起內部控制制度內容包括幾面:
(1)合規;合性控制建立健全內部控制制度必須符合家財經政策規制度即每項經濟業務必須合規、合范圍內展
(2)授權、權控制現代企業規模斷擴產環節益增業務種類紛繁作企業高層領導能事必躬親必須事權進行合理劃級授權、權授權、權范圍內授權者或權者權處理關事務;未經批准授權擅自處理關事務
(3)相容職務控制建立內部控制制度必須某些相容職務進行離即別由兩擔任便相互核、相互牽制防止舞弊例保護資產安全完整資產記錄與保管職務由擔任
(4)業務程序標准控制每項業務按授權、主辦、核准、執行、記錄復核六步驟建立標難化業務處理程序僅利於使實際業務按照事先規定程序進行且利於實際業務進行事前、事事控制
(5)復查核控制保證計信息靠性業已完經濟業務記錄進行復查核免發差錯舞弊
(6)員素質控制內部控制制度實施否效關鍵取決於實施員素質員素質控制除員本身素質(良思想品德職業道德、較高業務素質專業技能、較廣博知識水平等)提較高要求外應員選擇、使用培訓採取定措施辦

㈢ 目前上市公司執行的內部控制規范性文件體系有哪些

境內上市：2008年《企業內部控制基本規范》與各交易所內部控制指引；
境內外同時上市：《企業內部控制基本規范》與《企業內部控制配套指引》

㈣ 上市公司內部控制制度是什麼

由於每個公司的性質、業務、規模等方面的不同，內部控制制度的具體內容也不盡相同。概括起來，內部控制制度的內容包括以下幾個方面： (1)合規；合法性控制。建立和健全內部控制制度必須符合國家財經政策和法規制度，即每一項經濟業務活動必須在合規、合法的范圍內開展。 (2)授權、分權控制。現代企業規模不斷擴大，生產環節日益增多，業務種類紛繁，作為企業高層領導不可能事必躬親，因此，必須將事權進行合理劃分，對下級授權、分權。在授權、分權范圍內，授權者或分權者有權處理有關事務；未經批准和授權，不得擅自處理有關事務。 (3)不相容職務控制。建立內部控制制度，必須對某些不相容職務進行分離，即分別由兩人以上擔任，以便相互核對、相互牽制，防止舞弊。例如，為了保護資產的安全完整，資產記錄與保管職務不得由一人擔任。 (4)業務程序標准控制。對每一項業務活動，按授權、主辦、核准、執行、記錄和復核六個步驟建立標難化業務處理程序，不僅有利於使實際業務活動按照事先規定的程序進行，而且有利於對實際業務活動進行事前、事中和事後的控制。 (5)復查核對控制。為了保證會計信息的可靠性，對業已完成的經濟業務記錄進行復查核對，以免發生差錯和舞弊。 (6)人員素質控制。內部控制制度實施是否有效，關鍵取決於實施人員的素質。人員素質的控制，除了對人員本身素質(如良好的思想品德和職業道德、較高的業務素質和專業技能、較廣博的知識水平等)提出較高要求外，還應對人員的選擇、使用和培訓採取一定的措施和辦法。

㈤ 急求！！！在哪邊能查到上市公司的內部控制制度、內控審計制度、或內控自我評價報告

深、滬上證券交易所

㈥ 管理制度體系的目錄

前言
第一篇 概述/1
一、管理制度體系的內涵和意義/3
二、管理制度體系的建立、落實與完善/5
三、管理制度的監督/8
四、管理制度的考核/9
第二篇 行政辦公管理/11
一、行政辦公管理制度概述/13
二、行政辦公管理制度的內容/14
三、行政辦公管理制度的體系架構/16
四、行政辦公管理制度範例/17
第三篇 人力資源管理/31
一、人力資源管理制度概述/33
二、人力資源管理制度的主要內容/34
三、人力資源管理制度的體系架構/36
四、人力資源管理制度範例/37
第四篇 財務管理及內控/53
一、財務管理及內控制度概述/55
二、財務管理及內控制度的內容/56
三、財務管理及內控制度的體系架構/58
四、財務與資產管理制度範例/59
第五篇 工程管理/77
一、工程管理制度概述/79
二、工程管理制度體系的內容/80
三、工程管理制度的體系架構/81
四、工程管理制度範例/82
第六篇防汛管理/99
一、防汛管理制度概述/101
二、防汛管理制度的內容/102
三、防汛管理制度的體系架構/103
四、防汛管理制度範例/104
第七篇 水資源管理/115
一、水資源管理制度概述/117
二、水資源管理制度的內容/118
三、水資源管理制度的體系架構/119
四、水資源管理制度範例/120
第八篇 水政監察/133
一、水政監察制度概述/135
二、水政監察制度的內容/136
三、水政監察制度的體系架構/138
四、水政監察制度範例/139
第九篇 安全生產管理/149
一、安全生產管理制度概述/151
二、安全生產管理制度的內容/153
三、安全生產管理制度的體系架構/155
四、安全生產管理制度範例/156
第十篇 思想政治管理/165
一、思想政治管理制度概述/167
二、思想政治管理制度的內容/168
三、思想政治管理的體系架構/169
四、思想政治管理制度範例/170
參考文獻/187