高比例送轉股份信息披露指引

1. 上市公司股東持股變動信息披露管理辦法

第一章 總則第一條 為規范上市公司股東持股變動信息披露行為，監督上市公司股東持股變動信息披露義務人按照規定要求履行信息披露義務，保護投資者合法權益，維護證券市場正常秩序，根據《公司法》、《證券法》及其他法律和相關行政法規，制定本辦法。第二條 本辦法所稱上市公司股東持股變動(以下簡稱持股變動)，是指通過在證券交易所的股份轉讓活動，投資者持有的一個上市公司股份數量發生或者可能發生變化的情形；或者持股數量雖未發生變化，但通過在證券交易所的股份轉讓活動以外的其他合法途徑，投資者控制的一個上市公司股份數量發生或者可能發生變化的情形。第三條 持股變動信息披露義務人應當按照本辦法規定嚴格履行信息披露義務，其所披露的信息應當真實、准確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
信息披露義務人及其他知情人員，在有關持股變動信息依法披露之前，不得以任何方式泄露相關信息。第四條 任何人不得利用持股變動損害上市公司及其股東的合法權益。
任何人不得利用持股變動進行內幕交易、操縱市場或者其他欺詐活動。第五條 中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)依法對持股變動的信息披露行為實行監督管理。
證券交易所和證券登記結算機構根據中國證監會賦予的職責及其業務規則，對持股變動信息披露行為實行日常監督管理。第二章 持股變動信息披露義務人第六條 本辦法所稱持股變動信息披露義務人(以下簡稱信息披露義務人)，是指持有、控制一個上市公司的股份數量發生或者可能發生變化達到規定比例，按照本辦法的規定應當履行信息披露義務的股份持有人、股份控制人和一致行動人。第七條 股份持有人是指在上市公司股東名冊上登記在冊的自然人、法人或者其他組織。第八條 股份控制人是指股份未登記在其名下，通過在證券交易所股份轉讓活動以外的股權控制關系、協議或者其他安排等合法途徑，控制由他人持有的上市公司股份的自然人、法人或者其他組織。第九條 一致行動人是指通過協議、合作、關聯方關系等合法途徑擴大其對一個上市公司股份的控制比例，或者鞏固其對上市公司的控制地位，在行使上市公司表決權時採取相同意思表示的兩個以上的自然人、法人或者其他組織。
前款所稱採取相同意思表示的情形包括共同提案、共同推薦董事、委託行使未註明投票意向的表決權等情形；但是公開徵集投票代理權的除外。第十條 一致行動人自一致行動關系形成之日起，應當向證券登記結算機構申請臨時保管各自持有、控制的該公司的全部股票，臨時保管期不得少於六個月。第十一條 信息披露義務人應當合並計算其所持有、控制的同一上市公司股份。
持有、控制一個上市公司已發行的可轉換公司債券的信息披露義務人，在可轉換公司債券的轉換期間，應當將其有權轉換部分與其所持有、控制的同一上市公司的股份合並計算。第三章 持股變動報告書及公告第十二條 信息披露義務人依照本辦法規定履行信息披露義務，應當向證券交易所提交上市公司股東持股變動報告書(以下簡稱持股變動報告書)。
前款義務人在提交持股變動報告書的同時，應當報送中國證監會，抄報上市公司所在地的中國證監會派出機構，通知上市公司，並做出公告。
持股變動報告書的內容與格式由中國證監會另行規定。第十三條 信息披露義務人為多人的，可以以書面形式約定由其中一人負責統一編制持股變動報告書，但各信息披露義務人應當在持股變動報告書上簽字蓋章。
各信息披露義務人應當對持股變動報告書中涉及其自身的信息承擔責任；對持股變動報告書中涉及的與多個信息披露義務人相關的信息，各信息披露義務人對相關部分承擔連帶責任。第十四條 持股變動報告書應當載明下列事項：
(一)信息披露義務人的名稱、住所；
(二)上市公司名稱；
(三)信息披露義務人持有、控制股份的變動情況；
(四)持股變動方式；
(五)信息披露義務人前六個月就該上市公司股份所進行的交易；
(六)中國證監會、證券交易所要求予以載明的其他事項。第十五條 投資者持有、控制一個上市公司已發行的股份達到百分之五時，應當按照本辦法規定履行信息披露義務，在該事實發生之日起三個工作日內提交持股變動報告書。
在上述規定的期限內，該投資者不得再行買賣該上市公司的股票。

2. 上市公司預披露高送轉方案時是否需要披露業績預告或業績快報

根據《深圳證券交易所上市公司信息披露指引第1號——高比例送轉股份》第九條的規定，上市公司預披露高送轉方案時尚未披露本期業績預告或業績快報的，應當同時披露業績預告或業績快報。
本文不構成任何投資建議，因政策類問題存在時效性，有關回答請以官網發布最新內容為准。

3. 股票高轉送是指什麼，什麼是高轉送股票

高送轉：是股票價位太高，公司怕中小投資者買不起，把股價減半，股本相應增加

4. 上市公司在哪些期間不得披露高送轉方案

根據《深圳證券交易所上市公司信息披露指引第1號——高比例送轉股份》第六條、第八條規定，上市公司在下列期間不得披露高送轉方案：
（1）公司提議股東和控股股東及其一致行動人、董事、監事及高級管理人員（以下簡稱「相關股東」）在前三個月存在減持情形或者後三個月存在減持計劃的，公司不得披露高送轉方案。
（2）上市公司在相關股東所持限售股（股權激勵限售股除外）限售期屆滿前後三個月內，不得披露高送轉方案。

5. 什麼樣條件股票具備高送轉呢一般什麼時候送轉

業績好，凈資產高，公積金多，又處於高速擴張期的小盤股最容易高送轉。

一般來說，每股可分配利潤達到或超過1元,就具備了每10股送5股或10股送現金5元的能力；每股資本公積金達到或超過1元,就具備了每10股轉贈5股的能力。
送轉的時間一般是在年報披露後,主要也就是集中在每一年的3-7月這段時間.

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股票送轉的好處：

一、只有公司有利潤了才能送股，而增股則是用公積金來增加總股本。一般來說增股比送股好。

二、轉增股本則是指公司將資本公積轉化為股本，轉增股本並沒有改變股東的權益，但卻增加了股本的規模，因而客觀結果與送股相似。

轉增股本與送紅股的本質區別在於，紅股來自公司的年度稅後利潤，只有在公司有盈餘的情況下，才能向股東送紅股；而轉增股本卻來自於資本公積，它可以不受公司本年度可分配利潤的多少及時間的限制，只要將公司帳面上的資本公積減少～些，增加相應的注冊資本金就可以了，因此，轉增股本嚴格地說並不是對股東的分紅回報。

送股是上市公司將本年的利潤留在公司里，發放股票作為紅利，從而將利潤轉化為股本。送股後，公司的資產、負債、股東權益的總額結構並沒有發生改變，但總股本增大了，同時每股凈資產降低了。

6. 股票分紅的錢怎麼到賬

分紅都抄是除權除息日的當襲天就可以到的，不過一切事情都有例外。這個就得看上市公司的安排，一般情況之下，半個月之內是肯定會到賬的。分紅送股都是會自動進行的，根本不需要任何操作，只需要耐心等待就可以了。

股票分紅是投資者購買一家上市公司的股票，對該公司進行投資，同時享受公司分紅的權利。股票分紅一般會在除權除息日或次日到賬，但是由於證券商和上市公司存在轉賬效率的問題，分紅到賬時間也可能會出現延遲現象，最晚也就在半月之內肯定會到賬。

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分紅意義：

有真正盈利有保障，現金流穩定，債務可控的公司才能持續大比例分紅。所以，通過分紅能力，可以排除掉大量財務注水公司。

只要分紅能力穩定，分紅除權、股價變低的股票更有投資價值，所以會大概率填權。假設有一隻可以每年穩定分紅10元的股票，現價100元，分紅率10/100。分紅後，股價變90元，但依然可以每年分紅10元，分紅率10/90，顯然更值得投資了。

有些公司增長快，資金利用效率高，選擇不分紅。如果能找到這樣的公司，並且對判斷有把握，可以忽略高分紅股票。

參考資料來源：網路-股票分紅

7. 高送轉股票有何規定

轉增股本是指公司將資本公積金或盈餘公積金轉化為股本，轉增股本並沒有改變股東的權益，但卻增加了股本的規模，因而客觀結果與送紅股相似。轉增股本與送紅股的本質區別在於，紅股來自公司的年度稅後利潤，只有在公司有盈餘的情況下，才能向股東送紅股，而轉增股本卻來自於資本公積金，它可以不受公司本年度可分配利潤的多少及時間的限制，只要將公司賬面上的資本公積金減少一些，增加相應的注冊資本金就可以了。因此從嚴格的意義上來說，轉增股本並不是真正的對股東的分紅回報。

8. 股市高轉送是指什麼

高轉送是一種股票分拆現象，它是指上市公司高比例將公積金轉贈股本或高比例送紅股的意思。

在公司「高送轉」方案的實施日，公司股價將作除權處理，也就是說，盡管「高送轉」方案使得投資者手中的股票數量增加了，但股價也將進行相應的調整，投資者持股比例不變，持有股票的總價值也未發生變化。

「高送轉」的實質是股東權益的內部結構調整，對凈資產收益率沒有影響，對公司的盈利能力也並沒有任何實質性影響。

在高送轉前，已持有該「高送轉股票」或您事先已知道某股票可能會「高送轉」而買入了該股票，當主力進行「高送轉」題材炒作，拉抬股價時，就可漁人得利，獲得較高收益。

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上市公司以股票股利分配給股東，也就是公司的盈餘轉為增資時，或進行配股時，就要對股價進行除權。上市公司將盈餘以現金分配給股東，股價就要除息。填權則是指股票的價格從除權價的基礎上往上漲來填補這個價差的現象。

滬市的上市公司，在除權日會出現XD、XR或DR的字樣，這分別代表了除息、除權和除息除權這三種情況：股票名稱前出現DR字樣時，表示當天是這只股票的除息除權日。有些上市公司分配時不僅派息而且送轉紅股或轉增股本，所以出現同時除息又除權的現象。

9. 股票里的高轉送是什麼意思

高送轉股票是指送紅股或者轉增股票的比例很大。實質是股東權益的內部結構調整，對凈資產收益率沒有影響，對公司的盈利能力也並沒有任何實質性影響。「高送轉」後，公司股本總數雖然擴大了，但公司的股東權益並不會因此而增加。而且，在凈利潤不變的情況下，由於股本擴大，資本公積金轉增股本攤薄每股收益。 在公司「高送轉」方案的實施日，公司股價將做除權處理，也就是說，盡管「高送轉」方案使得投資者手中的股票數量增加了，但股價也將進行相應的調整，投資者持股比例不變，持有股票的總價值也未發生變化。

10. 中晶科技的問題違反了哪些內部信息傳遞原則

第一章總則 第一條為了規范浙江中晶科技股份有限公司（以下簡稱「公司」）的內 幕信息管理，加強內幕信息保密工作，以維護信息披露的公平原則，防範內幕信 息知情人員濫用知情權、泄漏內幕信息、進行內幕交易，根據《中華人民共和國 公司法》、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱「《證券法》」）、《上市公 司信息披露管理辦法》、《關於上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規 定》、《深圳證券交易所股票上市規則》（以下簡稱「《股票上市規則》」）、 《深圳證券交易所上市公司規范運作指引》（以下簡稱「《規范運作指引》」） 等有關法律、法規、規范性文件以及《浙江中晶科技股份有限公司公司章程》（以 下簡稱「《公司章程》」）等規定，制定本制度。 第二條公司內幕信息管理工作由公司董事會負責，董事會應當保證內幕 信息知情人檔案真實、准確和完整，董事長為主要負責人。董事會秘書負責辦理 公司內幕信息知情人的登記入檔事宜。公司監事會應當對內幕信息知情人登記管 理制度實施情況進行監督。

第三條董事會授權董事會秘書為公司內部信息保密工作的具體負責人， 負責組織實施內幕信息登記備案工作，當董事會秘書不能履行職責時，由證券事 務代表代行董事會秘書的職責。

第四條內幕信息知情人負有保密義務，在內幕信息依法披露前，不得透 露、泄露公司內幕信息，也不得利用內幕信息買賣或者建議他人買賣公司股票及 其衍生品種。

第二章內幕信息及內幕信息知情人 第五條本制度所指內幕信息是指根據《證券法》相關規定，涉及公司的 經營、財務或者對公司股票及衍生品種的交易價格有重大影響的、尚未公開的信 息。尚未公開是指公司尚未在中國證監會指定、公司章程選定的信息披露刊物或 網站上正式公開披露。

1 第六條本制度所指內幕信息的具體范圍包括但不限於：

（一）公司的經營方針和經營范圍的重大變化；

（二）公司的重大投資行為，公司在一年內購買、出售重大資產超過公司資 產總額百分之三十，或者公司營業用主要資產的抵押、質押、出售或者報廢一次 超過該資產的百分之三十；

（三）公司訂立重要合同、提供重大擔保或者從事關聯交易，可能對公司的 資產、負債、權益和經營成果產生重要影響；

（四）公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況；

（五）公司發生重大虧損或者重大損失；

（六）公司生產經營的外部條件發生的重大變化；

（七）公司的董事、三分之一以上監事或者經理發生變動，董事長或者經理 無法履行職責；

（八）持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人持有股份或者控制 公司的情況發生較大變化，公司的實際控制人及其控制的其他企業從事與公司相 同或者相似業務的情況發生較大變化；

（九）公司分配股利、增資的計劃，公司股權結構的重要變化，公司減資、 合並、分立、解散及申請破產的決定，或者依法進入破產程序、被責令關閉；

（十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者 宣告無效；

（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案調查，公司的控股股東、實際控制人、董 事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法採取強制措施；

（十二）公司股權結構或者生產經營狀況發生重大變化；

（十三）公司債券信用評級發生變化；

（十四）公司重大資產抵押、質押、出售、轉讓、報廢；

2 （十五）公司發生未能清償到期債務的情況；

（十六）公司新增借款或者對外提供擔保超過上年末凈資產的百分之二十；

（十七）公司放棄債權或者財產超過上年末凈資產的百分之十；

（十八）公司發生超過上年末凈資產百分之十的重大損失；

（十九）公司分配股利，作出減資、合並、分立、解散及申請破產的決定， 或者依法進入破產程序、被責令關閉；

（二十）國務院證券監督管理機構、深圳證券交易所認定的對證券交易價格 有顯著影響的其他重要信息。 第七條本制度所指內幕信息知情人是指《證券法》相關規定的內幕信息 知情人，包括但不限於：

（一）發行人及其董事、監事、高級管理人員；

（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員， 公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員；

（三）發行人控股或者實際控制的公司及其董事、監事、高級管理人員；

（四）由於所任公司職務或者因與公司業務往來可以獲取公司有關內幕信息 的人員；

（五）上市公司收購人或者重大資產交易方及其控股股東、實際控制人、董 事、監事和高級管理人員；

（六）因職務、工作可以獲取內幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登 記結算機構、證券服務機構的有關人員；

（七）因職責、工作可以獲取內幕信息的證券監督管理機構工作人員；

（八）因法定職責對證券的發行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產 交易進行管理可以獲取內幕信息的有關主管部門、監管機構的工作人員；

（九）國務院證券監督管理機構規定的可以獲取內幕信息的其他人員。

3 第三章內幕信息知情人登記備案 第八條公司應如實、完整地記錄內幕信息在公開前的報告、傳遞、編制、 審核、披露等各環節所有內幕信息知情人名單，以及知情人知悉內幕信息的時間 等相關檔案，保證內幕信息知情人登記檔案的完備性和准確性，供公司自查和相 關監管機構查詢。

第九條公司在內幕信息依法公開披露前，應當填寫公司《內幕信息知情 人登記表》（詳見附件一），如實、完整並及時記錄、匯總在商議籌劃、論證咨詢、 合同訂立等階段及報告、傳遞、編制、決議、披露等環節的內幕信息知情人名單， 及其知悉內幕信息的時間、地點、依據、方式、內容等信息，並在向深圳證券交 易所報送相關信息披露文件的同時向深圳證券交易所報備。

第十條公司進行收購、重大資產重組、發行證券、合並、分立、回購股 份等重大事項，除按照本制度規定填寫《內幕信息知情人登記表》之外，還應當 製作《重大事項進程備忘錄》（詳見附件二），內容包括但不限於籌劃決策過程中 各個關鍵時點的時間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。公司應當督促 備忘錄涉及的相關人員在備忘錄上簽名確認。

第十一條公司發生下列情形之一的，應當向深圳證券交易所報送相關信息 披露文件的同時，報備相關公司內幕信息知情人檔案，包括但不限於：

（一）公司被收購；

（二）重大資產重組；

（三）證券發行；

（四）合並、分立；

（五）股份回購；

（六）年度報告、半年度報告；

（七）高比例送轉股份；

（八）股權激勵草案、員工持股計劃；

4 （九）重大投資、重大對外合作、或者簽署日常經營重大合同等可能對公司 股票及其衍生品種交易價格產生重大影響的其他事項；

（十）中國證監會或者深圳證券交易所認定的其他情形。

公司披露重大事項後，相關事項發生重大變化的，公司應當及時向深圳證券 交易所補充提交內幕信息知情人檔案。

公司披露重大事項前，公司股票及其衍生品種交易已經發生異常波動的，公 司應當向深圳證券交易所報備相關內幕信息知情人檔案。 第十二條公司應當加強內幕信息管理，嚴格控制內幕信息知情人的范圍。 內幕信息知情人應當積極配合公司做好內幕信息知情人備案工作，按照相關要求， 及時向公司提供真實、准確、完整的內幕信息知情人信息。

第十三條公司董事會秘書負責辦理公司內幕信息知情人備案工作，應如實、 完整記錄內幕信息在公開披露前的報告、傳遞、編制、審核、披露等各環節所有 內幕信息知情人員名單及其知悉內幕信息的時間，按照深圳證券交易所的要求及 時報備相關資料，內幕信息知情人檔案和重大事項進程備忘錄自記錄（含補充完 善）之日起至少保存10年。

第十四條公司董事、監事、高級管理人員及下屬各部門、分公司、控股子 公司及公司能夠對其實施重大影響的參股公司的主要負責人應當積極配合公司 做好內幕信息知情人登記備案工作，及時告知公司內幕信息知情人情況以及相關 內幕信息知情人的變更情況，並按照本制度的相關要求進行填寫和報告。

第十五條公司股東、實際控制人及其關聯方研究、發起涉及公司的重大事 項，以及發生對公司股價有重大影響的其他事項時，應當填寫本單位內幕信息知 情人的《內幕信息知情人登記表》。

證券公司、證券服務機構、律師事務所等中介機構接受委託從事證券服務業 務，該受託事項對公司股價有重大影響的，應當填寫該機構內幕信息知情人的《內 幕信息知情人登記表》。

收購人、重大資產重組交易對方以及涉及公司並對公司股價有重大影響事項 的其他發起方，應當填寫該單位內幕信息知情人的《內幕信息知情人登記表》。

5 上述主體應當積極配合公司做好內幕信息知情人登記備案工作，根據事項進 程將《內幕信息知情人登記表》分階段送達公司，但完整的內幕信息知情人檔案 的送達時間不得晚於內幕信息公開披露的時間。

公司應做好其所知悉的內幕信息流轉環節的內幕信息知情人的登記，並做好 上述主體及各方內幕信息知情人的匯總。

第十六條在本制度第十一條所列事項公開披露或者籌劃過程中，公司依法 需要向國家有關部門進行備案、報送審批或者進行其他形式的信息報送的，應當 做好內幕信息知情人登記工作，並依據深圳證券交易所相關規定履行信息披露義 務。

第十七條行政管理部門人員接觸到公司內幕信息的，應按照相關行政部門 的要求做好登記工作。

第十八條公司在披露前按照相關法律法規政策要求需經常性向相關行政 管理部門報送信息的，在報送部門、內容等未發生重大變化的情況下，可將其視 為同一內幕信息事項，在同一張表格中登記行政管理部門的名稱，並持續登記報 送信息的時間。

除上述情況外，內幕信息流轉涉及到行政管理部門時，公司應當按照一事一 記的方式在知情人檔案中登記行政管理部門的名稱、接觸內幕信息的原因以及知 悉內幕信息的時間。

第四章內幕信息的報告、傳遞及審核 第十九條公司如出現上述內幕信息，負責處理該內幕信息重大事件的職能 部門應該在第一時間組織報告材料，就事件起因、目前狀況、可能發生影響等形 成書面文件，提交部門負責人簽字後通報董事會秘書，董事會秘書應即時呈報董 事長。

第二十條公司董事會或董事會秘書應當就重大事件的真實性、概況、發展 及可能結果向主管部門負責人詢問，在確認後由董事會秘書負責根據《股票上市 規則》、《規范運作指引》的相關規定組織臨時報告的披露工作，董事會秘書或

6 證券事務代表根據收到的報送材料內容按照公開披露信息文稿的格式要求草擬 臨時公告，經董事長批准後履行信息披露義務及後續公告。

第二十一條公司應保證第一時間在選定的中國證監會指定報刊和網站 上披露信息，在其他公共傳播媒體披露的信息不得先於中國證監會指定報刊和網 站。公司在媒體刊登相關宣傳信息時，應嚴格遵循宣傳信息不能超越公告內容的 原則。

第五章內幕信息保密管理 第二十二條公司應當採取有效措施，通過簽訂保密協議、防止內幕交易 告知書及其承諾函（詳見附件三）等必要方式，防止董事、監事、高級管理人員 及其他公司內部內幕信息知情人違反相關法律、行政法規、部門規章、規范性文 件等的規定，並積極提示公司外部內幕信息知情人遵守相關法律、行政法規、部 門規章、規范性文件等的規定。

第二十三條公司領導或有關部門接待新聞媒體采訪，應通知董事會秘書 或證券事務代表，上報公司董事長同意後方可進行。記者報道的有關公司的新聞 稿件應經董事長審核同意後方可發表。

第二十四條未經董事會批准同意，公司任何部門和個人不得向外界泄露、 報道、傳送涉及公司內幕信息及擬披露信息的內容。對外報道、傳送的文件、軟 （磁）盤、錄音（像）帶、光碟等涉及內幕信息及擬披露信息的內容或資料，須 經董事會審核同意，方可對外報道、傳送。

第二十五條公司內幕信息知情人對其知曉的內幕信息負有保密的責任， 在內幕信息公開前，不得擅自以任何形式對外泄露，並不得進行內幕交易或配合 他人操縱公司股票及其衍生品種交易價格。

內幕信息知情人員負有保密責任，在內幕信息依法披露前，不得透露、泄 露公司內幕信息，也不得利用內幕信息買賣或者建議他人買賣公司股票及其衍生 品。

內幕信息依法披露前，公司的股東、實際控制人不得濫用其股東權利、支 配地位，不得要求公司向其提供內幕信息。

7 第二十六條公司董事、監事、高級管理人員及相關內幕信息知情人員在 公司信息尚未公開披露前，應將信息知情范圍控制到最小。

第二十七條公司控股股東及實際控制人在討論涉及可能對公司股票價 格產生重大影響的事項時，應將信息知情范圍控制到最小。如果該事項已在市場 上流傳並使公司股票價格產生異動時，公司控股股東及實際控制人應立即告知公 司，以便公司及時予以澄清，或者直接向中國證監會或深圳證券交易所報告。

第二十八條在公司正式對外公布定期報告或財務報告、業績快報等之前 各控股子公司嚴禁對外公布其當期的任何財務數據。

第二十九條由於工作原因，經常從事有關內幕信息的部門或相關人員， 在有利於內幕信息的保密和方便工作的前提下，應具備獨立的辦公場所和專用辦 公設備。

第三十條工作人員在列印有關內幕信息內容的文字材料時，應設立警示標 識，無關人員不得滯留現場。

第三十一條內幕信息知情人應採取設立密碼及經常更換密碼等相應措 施，保證電腦儲存的有關內幕信息資料不被調閱、拷貝。

第三十二條內幕信息公布之前，機要、檔案工作人員不得將載有內幕信 息的文件、軟（磁）盤、光碟、錄音（像）帶、會議記錄、會議決議等文件、資 料外借。

第三十三條公司向大股東、實際控制人以及其他內幕信息知情人員提供 未公開信息的，應在提供之前，確認已經與其簽署保密協議或者其對公司負有保 密義務。

第三十四條非內幕信息知情人應自覺做到不打聽內幕信息。非內幕信息 知情人自知悉內幕信息後即成為內幕信息知情人，受本制度約束。

第六章責任追究

第三十五條內幕信息知情人違反本制度擅自泄露內幕信息，內幕信息知 情人將知曉的內幕信息對外泄露，或利用內幕信息進行內幕交易或者建議他人利

8 用內幕信息進行交易，給公司造成嚴重影響或損失的，由公司董事會對相關責任 人給予相應的處罰。

第三十六條持有公司5％以上股份的股東、公司實際控制人，違反本規 定擅自泄露信息，給公司造成損失的，公司保留追究其責任的權利。

第三十七條為公司重大項目製作、出具證券發行保薦書、審計報告、資 產評估報告、法律意見書、財務顧問報告、資信評級報告等專項文件的保薦人、 證券服務機構及其有關人員，參與公司重大項目的咨詢、策劃、論證等各環節的 相關單位及有關人員，違反本規定擅自泄露信息，公司視情況情節輕重，可以解 除中介服務合同，報送有關行業協會或管理部門處理，給公司造成損失的，公司 保留追究其責任的權利。

第三十八條內幕信息知情人違反本制度規定，在社會上造成嚴重後果或 給公司造成重大損失，公司保留追究其責任的權利。

第三十九條公司應當按照中國證監會、深圳證券交易所的規定和要求， 在年度報告、半年度報告和相關重大事項公告後5個交易日內對內幕信息知情 人員買賣本公司證券及其衍生品種的情況進行自查，發現內幕信息知情人員進行 內幕交易、泄露內幕信息或建議他人利用內幕信息進行交易的，應當進行核實並 依據被制度對相關人員進行責任追究，並在2個交易日內將有關情況及處理結 果報送深圳證券交易並對外披露。

第四十條公司監事會應對內幕信息知情人登記管理制度實施情況進行 監督。

第四十一條公司應在年度報告「董事會報告」部分披露內幕信息知情人 管理制度的執行情況，本年度公司自查內幕信息知情人員在內幕信息披露前利用 內幕信息買賣公司股份的情況，以及監管部門的查處和整改情況。

第七章附則

第四十二條公司應當加強對內幕信息知情人員的教育培訓，確保內幕信 息知情人員明確自身的權利、義務和法律責任，督促有關人員嚴格履行信息保密 職責，堅決杜絕內幕交易。

9 第四十三條本制度未盡事宜，依照國家有關法律、法規、規范性文件以 及《公司章程》的有關規定執行。本制度與有關法律、法規、規范性文件以及《公 司章程》的有關規定不一致的，以有關法律、法規、規范性文件以及《公司章程》 的規定為准。

第四十四條本制度由公司董事會負責制定、修訂並解釋。

第四十五條本制度自公司董事會審議通過之日生效實施，修改亦同。

浙江中晶科技股份有限公司

2020年12月

10 附件一：

內幕信息知情人登記表

親屬 證證知悉親屬知悉知悉 內幕信關系內幕信 序國件件內幕所屬關系關系內幕內幕內幕信息登記時 息知情職位人證息所處登記人 號籍類號信息單位類型人姓信息信息內容間 人姓名件號階段 型碼時間名地點方式 碼

注3注4注5注6

公司簡稱：公司代碼：

11 法定代表人簽名：公司蓋章：

註：

1.本表所列項目僅為必備項目，公司可根據自身內幕信息管理的需要增加內容；涉及到行政管理部門的，應按照第九條的要求內容進

行登記。具體檔案格式由公司根據需要確定，並注意保持穩定性。

2.內幕信息事項應採取一事一記的方式，即每份內幕信息知情人檔案僅涉及一個內幕信息事項，不同內幕信息事項涉及的知情人檔案

應分別記錄。

3.填報獲取內幕信息的方式，包括但不限於會談、電話、傳真、書面報告、電子郵件等。

4.填報各內幕信息知情人所獲知的內幕信息的內容，可根據需要添加附頁進行詳細說明。

5.填報內幕信息所處階段，包括商議籌劃，論證咨詢，合同訂立，公司內部的報告、傳遞、編制、決議等。

6.如為公司登記，填寫公司登記人名字；如為公司匯總，保留所匯總表格中原登記人的姓名。

12 附件二：

重大事項進程備忘錄

公司簡稱：

公司代碼：

重大事項：

交易階段時間地點策劃決策方式參與機構和人員商議和決策內容簽名

註：重大事項進程備忘錄涉及的相關人員應當在備忘錄上簽字確認。

13 附件三：

浙江中晶科技股份有限公司

關於內幕信息知情人防止內幕交易的告知書 ：

內幕交易是證券監管部門的關注和監管重點。根據法律法規及相關監管規定，

上市公司未公開披露前的信息為內幕信息，在內幕信息依法披露前，任何知情人不

得公開或者泄露該信息，不得利用信息進行內幕交易。貴方目前所知悉的本公司的

相關信息屬於未披露的內幕信息，現根據相關監管要求，對貴方重點告知如下：

貴方應採取有效措施嚴格控制所知悉的內幕信息的使用范圍和知情人范圍。

貴方接觸本公司的內幕信息及可能接觸到該等信息的相關人員均為內幕信息

知情人，負有嚴格的保密義務；在相關信息未披露前，不得泄露報送材料涉及的信

息，不得利用所獲取的信息買賣本公司證券或建議他人買賣公司證券，進行內幕交

易。

貴方及貴方工作人員因保密不當致使前述重大信息被泄露，應在第一時間通知

本公司。

貴方應嚴格遵守上述條款，如利用所知悉內幕信息進行內幕交易，致使本公司

遭受經濟損失的，本公司將依法收回其所得的收益，如涉嫌犯罪的，本公司會將相

關材料報送證券監管機構並移送司法機關。

本公司會將貴方獲得本公司內幕信息的相關人員作為內幕信息知情人登記備

案，以備發生信息泄露時調查之用。

特此告知。

浙江中晶科技股份有限公司（蓋章）

年月日

14 浙江中晶科技股份有限公司

《關於內幕信息知情人防止內幕交易的告知書》

之保密承諾函 致浙江中晶科技股份有限公司：

本人（單位）將對知悉的貴公司內幕信息，根據有關規定作出如下承諾：

本人（單位）承諾在獲悉貴公司內幕信息時，嚴格控制內幕信息的使用范圍和

內幕信息知情人范圍。

本人（單位）承諾本人（單位）及本單位員工對貴公司內幕信息負有保密義務；

在相關信息未被披露前，不泄露內幕信息，不利用所知悉的內幕信息買賣貴公司證

券或建議他人買賣貴公司證券，或利用該等內幕信息進行任何形式的內幕交易。

本人（單位）按照貴公司要求填寫內幕知情人檔案並及時匯總至貴公司。如涉

及貴公司重大事項，本人（單位）將按照貴公司要求及時報告重大事項進程中各個

階段的內幕知情人員檔案。

本人（單位）承諾如在知悉貴公司內幕信息過程中因本人（單位）或本單位其

他工作人員保密不當致使該等內幕信息被泄露，本人（單位）將在第一時間通知貴

公司並按照貴公司要求及時採取相應補救措施。

本人（單位）承諾如違反上述承諾，願承擔由此引起的一切法律責任。

承諾單位（承諾人）：

承諾時間：年月日