上市公司自律組織

Ⅰ 6、什麼是證券市場的自律性組織

自律性組織包括：證券交易所和證券業協會。證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。證券業協會的權力機構是全體會員組成的會員大會。

Ⅱ 什麼是證券自律管理機構有什麼特徵嗎

證券法第一百零二條:證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。

第一百五十五條證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。
證券自律性組織包括證券交易所、中國證券投資者保護基金公司、中國證券登記結算公司、中國證券業協會。
我國的證券交易所是提供證券集中競交易場所的不以營利為目的的法人。證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。其權利機構是由全體會員組成的會員大會。在我國證券公司必須加入證券業協會。

Ⅲ 《中國資本市場投資者保護狀況白皮書》之自律組織

《自律組織投資者保護報告》中所涉的證券期貨行業自律組織包括：上海證券交易所、深圳證券交易所、上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、中國金融期貨交易所、中國證券業協會、中國期貨業協會、中國上市公司協會、中國證券投資基金業協會，共10家證券期貨行業自律組織。全篇共計約2.2萬字，包括四大部分，其中，「引言」簡單介紹了報告編制的背景及意義；「正文」主要從年度自律組織投資者保護概況、各自律組織投資者保護工作具體情況、建議等三個方面，系統總結了自律組織2017年投資者保護工作開展情況、取得的成效及下一步工作建議；「附表」梳理了自律組織的各類投教信息，以便讀者翻閱使用。
《自律組織投資者保護報告》正文中，利用大部分篇幅內容詳細介紹了每家自律組織在加強自律監管、強化制度建設、開展投資者教育服務工作、防範化解市場風險、落實投資者適當性、糾紛調解等方面的工作情況及成效。文中盡量避免專有名詞，並對語句表述重新調整，旨在以通俗易懂又簡潔清晰的表述方式，增強可讀性，方便投資者理解。
《自律組織投資者保護報告》還提出了以下建議：
一是進一步探索強化互聯網、大數據、人工智慧等新技術新手段在投資者保護工作中的應用，順應新時代發展，創新科技管理手段，整合資源，切實扛起風險防範的責任。
二是健全投資者保護工作協調機制，加強系統各單位和會員單位在教育宣傳、訴求解決、權益保護、信息共享、活動開展等方面的統籌協作，形成投資者保護工作合作共贏的局面。
三是進一步加強與投資者的動態互動，根據投資者需求進行個性化教育，從單邊推進模式向雙向互動模式改變，將投資者教育工作落到實處。
四是進一步健全並優化針對市場經營機構投教工作的評估考核、激勵機制與責罰機制，研究探索把投資者教育工作開展情況的評估納入會員日常管理框架之中。

Ⅳ 中國上市公司協會怎麼樣

簡介：中國上市公司協會是經國務院批准、中國證監會作為業務主管部門的全國上市公司自律組織。
注冊資本：100萬人民幣

Ⅳ 金融行業自律組織有哪些

中國銀行業協會，中國證券業協會，中國期貨業協會，中國證券投資基金業協會，中國保險業協會，中國銀行間市場交易商協會

Ⅵ 上市公司最怕哪些投訴

上市公司業績非常低，民事官司纏身值最怕證監會投訴，投訴之後會有退市的風險

Ⅶ 比較政府機構監管和自律監管的異同

政府機構監管和自律監管的異同：

一、不同點：

1、性質不同。

政府監管機構的監管帶有行政管理的性質，自律組織對證券市場的監管具有自律性質。

2、監管依據不同。

政府監管機構依據國家的有關法律、法規、規章和政策來進行監管，自律組織除了依據國家的有關法律、法規和政策外、還依據自律組織制訂的章程、業務規則、細則等對證券市場進行管理。

3、監管范圍不同。

政府監管機構負責對全國范圍的證券業務活動進行監管，自律組織主要對其會員、上市公司及交易活動進行監管。

4、監管的具體內容不同。

政府監管機構主要是制定全國性證券法規，擬定監管條例，監管自律組織及證券中介機構，對重大違規案件進行查處等。自律組織主要是對其會員或上市公司及證券交易等進行一線監管。

5、兩者採用的處罰不同。

政府監管機構可以對違法違規的證券經營機構採取罰款、警告的處罰，情節嚴重的可取消其從事某項或所有證券業務的資格，對違法違規的上市公司可以決定終止其上市；自律組織對其會員或上市公司的處罰較輕微，包括罰款、暫停會員資格、取消會員資格等，情節特別嚴重的可提請政府主管部門或司法機關處理。

二、相同點：

監管目的一致，都是為了確保國家有關證券市場的法律、法規、規章和政策得到貫徹執行，維護證券市場的「三公」原則，保護投資者的合法權益。

三、二者的聯系：

1、自律組織在政府監管機構和證券市場之間起著橋梁和紐帶作用。

自律組織為其會員提供了一個相互溝通、交流情況及意見的場所，可以將會員面臨的困難、遇到的問題、對證券市場發展的意見和建議向政府監管機構反映，維護會員的合法權益。政府監管機構還可通過自律組織對證券業務活動進行檢查監督。

2、自律是對政府監管的積極補充。

自律組織可以配合政府監管機構對其會員進行法律法規政策宣傳，使會員能夠自覺地貫徹執行，同時對會員進行指導和監管。

3、自律組織本身也須接受政府監管機構的監管。

自律組織的設立需要政府監管機構的批准，其日常業務活動要接受國家監管機構的檢查、監督和指導。

Ⅷ 證券業自律性組織機構有哪些

證券業的管理主要依靠行業自律，即依靠證券交易所、各類協會、委員會等組織機構和這些機構制定的 業務規則、從業准則等進行自我管理。
中國大陸的證券業自律性組織主要是：上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券業協會。

Ⅸ 證券市場的自律管理機構有哪些

證券交易所和中國證券業協會。

證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。中國證券業協會正式成立於l991年8月28日，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經營證券業務的金融機構自願組成的行業性自律組織。它的設立是為了加強證券業之間的聯系、協調、合作和自我控制，以利於證券市場的健康發展。

中國證券業協會採取會員制的組織形式，證券公司應當加入中國證券業協會。中國證券業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。中國證券業協會章程由會員大會制定，並報中國證監會備案。

根據2015年6月12日證監會發布的《關於加強證券公司信息系統外部接入管理的通知》，證券業協會發布了《證券公司外部接入信息系統評估認證規范》。將按照證監會提出的「摸清底數、突出重點、疏堵結合、穩妥處理」的原則，推進證券公司信息系統外部接入的評估認證工作。

目前，各證券公司已向住所地證監局報送了自查報告，各證監局正在對自查情況進行核實。據了解，核實工作尚需一段時間，預計7月底前後可完成。證券業協會將從8月份開始接受證券公司外部接入信息系統評估認證申請。

(9)上市公司自律組織擴展閱讀：

2019年05月09日，中國證券業協會發布了95家非法仿冒證券公司、證券投資咨詢公司等機構的黑名單。在違規信息表現形式中常見的是非法投資咨詢，有五類表現形式：

一、是以招攬會員或客戶為名，提供證券投資分析、預測或建議的方式，非法代理客戶從事證券投資理財活動；

二、是以保證收益、高額回報為誘餌，代客操盤，公開招攬客戶，與投資者簽訂委託協議，從事非法證券活動；

三、是假冒合法證券經營機構網站或博客，發布非法證券活動信息，招攬會員或客戶；

四、是使用虛構的證券公司名稱，利用門戶網站的博客發布非法證券活動信息，招攬會員或客戶，提供證券投資分析、預測或建議服務，變相從事非法證券投資咨詢業務；

五、是以門戶網站、網站博客、QQ等為平台，散布非法證券活動信息，提供證券投資分析、預測或建議服務。