2018年證監會對上市公司處罰

A. 證監會網站對上市公司的違規處罰文件在哪裡找

登陸證監會網站後，點擊「信息公開」，在頁面左側選擇你要查看的信息。
望採納。

B. 上交所和證監會對上市公司處罰一樣嗎

不一樣，上交所是交易性質的處罰，證監會類似於行政處罰

C. 上市公司被證監會行政處罰過，可以進行並購重組嗎

根據《上市公司證券發行管理辦法》
第三十九條上市公司存在下列情形之一的，不得專非公開發行股屬票：
（五）上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查；
你還可以參照第39規定。

D. 近3年內受到行政處罰公司上市如何處理

若行政處罰不構成重大違法違規，經過合理解釋，不會構成上市的實質性障礙；如果構成重大違法違規，只能等待，直至報告期內不再存在重大違法違規。

根據《首次公開發行股票並上市管理辦法》第十八條 發行人不得有下列情形：

（一）最近36個月內未經法定機關核准，擅自公開或者變相公開發行過證券；或者有關違法行為雖然發生在36個月前，但目前仍處於持續狀態；

（二）最近36個月內違反工商、稅收、土地、環保、海關以及其他法律、行政法規，受到行政處罰，且情節嚴重；

（三）最近36個月內曾向中國證監會提出發行申請，但報送的發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；或者不符合發行條件以欺騙手段騙取發行核准；或者以不正當手段干擾中國證監會及其發行審核委員會審核工作；或者偽造、變造發行人或其董事、監事、高級管理人員的簽字、蓋章；

（四）本次報送的發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

（五）涉嫌犯罪被司法機關立案偵查，尚未有明確結論意見；

（六）嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。

(4)2018年證監會對上市公司處罰擴展閱讀：

《首次公開發行股票並上市管理辦法》第十六條 發行人的董事、監事和高級管理人員符合法律、行政法規和規章規定的任職資格，且不得有下列情形：

（一）被中國證監會採取證券市場禁入措施尚在禁入期的；

（二）最近36個月內受到中國證監會行政處罰，或者最近12 個月內受到證券交易所公開譴責；

（三）因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查，尚未有明確結論意見。

第十七條 發行人的內部控制制度健全且被有效執行，能夠合理保證財務報告的可靠性、生產經營的合法性、營運的效率與效果。

E. 近幾年《中國證券監督管理委員會公告》中的處罰上市公司發布虛假財務報告的案例

2011年中國證監會行政處罰 安妮股份、華寅會計師事務所為銀河科技製作虛假財務報告等，可以上中國證券監督管理委員會網站查看相關資料，不勝枚舉。

F. 年內逾百家上市公司收監管「罰單」，這是為何

主要是因為這些上市公司都存在一定的虛報數據的行為，對於這樣的行為，可以說會損害很多投資人的利益，同時對整個市場也會產生一些負面的影響，所以目前來說，證券市場的監管對這一步正在逐步加強。

很多小夥伴對所謂的上市公司的數據可能不是特別清晰，以為上市公司的數據都是真實的，但是在現實情況中，很多上市公司的數據會存在一些虛報的行為，比如有些公司會虛報自己的收入，同時會增加自己的利潤，對於這樣的行為，當投資人看到他們的財報的時候，就會被這樣的財報誤導，所以目前來說證監會也在對這一方面的監管進一步加強，通過這樣的行為來約束上市公司的誠信披露問題。

這個事情是怎麼回事？

這個需要講到一個關於證監會的新聞，在這個新聞裡面，我們可以看到證監會目前對有幾乎100家上市公司開具了罰單，主要內容是因為很多上市公司在資本市場的操作並沒有那麼正當，有些企業甚至會虛報自己的收入和利潤，通過這樣的一個行為來隱瞞自己的真實經營情況。

G. 上市公司最近12個月收到證監會的行政處罰,還滿足增發的一般條件嗎

1. 不滿足。

2. 《上市公司證券發行管理辦法》第二章 公開發行證券的條件專 第九條 上市公司最近三十屬六個月內財務會計文件無虛假記載，且不存在下列重大違法行為：（一）違反證券法律、行政法規或規章，受到中國證監會的行政處罰，或者受到刑事處罰，定向增發沒這個要求，但增發、配股、發行可轉債之類的公開發行是不行的。
   

H. 上市公司高管受到證監會行政處罰對公司增發股票有影響嗎

有，不符合增發條件。

《上市公司證券發行管理辦法》
第二章 公開發行證券的條件

第一節 一般規定

第六條 上市公司的組織機構健全、運行良好，符合下列規定
（三）現任董事、監事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務，不存在違反公司法第一百四十八條、第一百四十九條規定的行為，且最近三十六個月內未受到過中國證監會的行政處罰、最近十二個月內未受到過證券交易所的公開譴責；

I. 證監會問函上市公司提供材料不完整在期限內未補充的證監會可以對其什麼處罰

信息披露義務人未在規定期限內報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會按照《證券法》第一百九十三條處罰：發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，並處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，並處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
發行人、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規定處罰。

J. 證監會對上市公司處罰的形式有哪些

證監會對上市公司處罰，這個東西怎麼說呢？
有幾種，一般是做假賬和信息違規，央企都有可能出現。
還有，如果處罰，看股價在什麼位置，如果是低位就買入，很簡單