合格境外機構投資者境內證券

㈠ 銀行卡掉了但是沒注銷，還可以去辦新卡嗎

可以重新辦理銀行卡的。

根據《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》：

第十七條

存款人申請開立基本存款賬戶，應向銀行出具下列證明文件：

（一）企業法人，應出具企業法人營業執照正本。

（二）非法人企業，應出具企業營業執照正本。

（三）機關和實行預算管理的事業單位，應出具政府人事部門或編制委員會的批文或登記證書和財政部門同意其開戶的證明；非預算管理的事業單位，應出具政府人事部門或編制委員會的批文或登記證書。

（四）軍隊、武警團級(含)以上單位以及分散執勤的支（分）隊，應出具軍隊軍級以上單位財務部門、武警總隊財務部門的開戶證明。

（五）社會團體，應出具社會團體登記證書，宗教組織還應出具宗教事務管理部門的批文或證明。

（六）民辦非企業組織，應出具民辦非企業登記證書。

（七）外地常設機構，應出具其駐在地政府主管部門的批文。

（八）外國駐華機構，應出具國家有關主管部門的批文或證明；外資企業駐華代表處、辦事處應出具國家登記機關頒發的登記證。

（九）個體工商戶，應出具個體工商戶營業執照正本。

（十）居民委員會、村民委員會、社區委員會，應出具其主管部門的批文或證明。

（十一）獨立核算的附屬機構，應出具其主管部門的基本存款賬戶開戶登記證和批文。

（十二）其他組織，應出具政府主管部門的批文或證明。

本條中的存款人為從事生產、經營活動納稅人的，還應出具稅務部門頒發的稅務登記證。

第十八條

存款人申請開立一般存款賬戶，應向銀行出具其開立基本存款賬戶規定的證明文件、基本存款賬戶開戶登記證和下列證明文件：

（一）存款人因向銀行借款需要，應出具借款合同。

（二）存款人因其他結算需要，應出具有關證明。

第十九條

存款人申請開立專用存款賬戶，應向銀行出具其開立基本存款賬戶規定的證明文件、基本存款賬戶開戶登記證和下列證明文件：

（一）基本建設資金、更新改造資金、政策性房地產開發資金、住房基金、社會保障基金，應出具主管部門批文。

（二）財政預算外資金，應出具財政部門的證明。

（三）糧、棉、油收購資金，應出具主管部門批文。

（四）單位銀行卡備用金，應按照中國人民銀行批準的銀行卡章程的規定出具有關證明和資料。

（五）證券交易結算資金，應出具證券公司或證券管理部門的證明。

（六）期貨交易保證金，應出具期貨公司或期貨管理部門的證明。

（七）金融機構存放同業資金，應出具其證明。

（八）收入匯繳資金和業務支出資金，應出具基本存款賬戶存款人有關的證明。

（九）黨、團、工會設在單位的組織機構經費，應出具該單位或有關部門的批文或證明。

（十）其他按規定需要專項管理和使用的資金，應出具有關法規、規章或政府部門的有關文件。

第二十條

合格境外機構投資者在境內從事證券投資開立的人民幣特殊賬戶和人民幣結算資金賬戶納入專用存款賬戶管理。其開立人民幣特殊賬戶時應出具國家外匯管理部門的批復文件，開立人民幣結算資金賬戶時應出具證券管理部門的證券投資業務許可證。

第二十一條

存款人申請開立臨時存款賬戶，應向銀行出具下列證明文件：

（一）臨時機構，應出具其駐在地主管部門同意設立臨時機構的批文。

（二）異地建築施工及安裝單位，應出具其營業執照正本或其隸屬單位的營業執照正本，以及施工及安裝地建設主管部門核發的許可證或建築施工及安裝合同。

（三）異地從事臨時經營活動的單位，應出具其營業執照正本以及臨時經營地工商行政管理部門的批文。

（四）注冊驗資資金，應出具工商行政管理部門核發的企業名稱預先核准通知書或有關部門的批文。

本條第二、三項還應出具其基本存款賬戶開戶登記證。

㈡ 合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法的第四章　投資運作

合格投資者在經批準的投資額度內，可以投資下列人民幣金融工具：
(一)在證券交易所掛牌交易的除境內上市外資股以外的股票；
(二)在證券交易所掛牌交易的國債；
(三)在證券交易所掛牌交易的可轉換債券和企業債券；
(四)中國證監會批準的其他金融工具。 合格投資者可以委託在境內設立的證券公司，進行境內證券投資管理。
每個合格投資者只能委託一個投資機構。 合格投資者的境內證券投資，應當遵守下列規定：
(一)單個合格投資者對單個上市公司的持股比例，不超過該上市公司股份總數的百分之十；
(二)所有合格投資者對單個上市公司的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的百分之二十。
中國證監會根據證券市場發展情況，可以調整上述比例。 合格投資者經國家外匯局批准，應當在託管人處開立一個人民幣特殊賬戶。
託管人應當在開立人民幣特殊賬戶五個工作日內，將有關情況報中國證監會和國家外匯局備案。 人民幣特殊賬戶的收入范圍包括：結匯資金(外匯資金來源於境外，且累計結匯的外匯資金不得超過已批準的投資額度)、賣出證券所得價款、現金股利、活期存款利息、債券利息。人民幣特殊賬戶的支出范圍包括：買入證券支付價款(含印花稅、手續費等)、境內託管費和管理費、購匯資金(用於匯出本金及收益)。
人民幣特殊賬戶的資金不得用於放款或者提供擔保。 合格投資者應當自中國證監會頒發證券投資業務許可證三個月內匯入本金，全額結匯後直接轉入人民幣特殊賬戶。合格投資者匯入的本金應當是國家外匯局批準的可兌換貨幣，金額以批准額度為限。
合格投資者自取得外匯登記證起三個月內未足額匯入本金的，以實際匯入金額為批准額度；已批准額度和已實際匯入金額的差額，在經批准取得新的投資額度前不得匯入。 合格投資者為封閉式中國基金管理機構的，匯入本金滿三年後，可委託託管人持規定的文件向國家外匯局申請分期、分批購匯匯出本金。每次匯出本金的金額不得超過本金總額的百分之二十，相鄰兩次匯出的時間間隔不得少於一個月。
其他合格投資者匯入本金滿一年後，可以委託託管人持規定的文件向國家外匯局申請分期、分批購匯匯出本金。每次匯出本金的金額不得超過本金總額的百分之二十，相鄰兩次匯出的時間間隔不得少於三個月。
上述匯款的境外收款人應為合格投資者本人。 投資額度的本金匯入不滿一年但超過三個月的合格投資者，在提交轉讓申請書和轉讓合同並經中國證監會和國家外匯局批准後，可以將投資額度轉讓給其他合格投資者或符合本辦法第六條規定的其他申請人。
受讓方在獲得國家外匯局額度批准和證券投資業務許可證後，受讓資產值低於外匯局批准額度的，可以按差額匯入本金。 合格投資者需購匯匯出上一會計年度經中國注冊會計師審計的已實現稅後收益，應當委託託管人提前十五個工作日持下列文件向國家外匯局提出申請：
(一)匯出申請書；
(二)收益實現年度財務報表；
(三)中國注冊會計師出具的審計報告；
(四)收益分配決議或者其他有效的法律文件；
(五)納稅證明；
(六)國家外匯局要求的其他文件。
前款匯款的境外收款人應當為合格投資者本人。 合格投資者有下列情形之一的，應當在其發生後五個工作日內報中國證監會、中國人民銀行和國家外匯局備案：
(一)變更託管人；
(二)變更法定代表人；
(三)其控股股東變更；
(四)調整注冊資本；
(五)涉及訴訟及其他重大事件；
(六)在境外受到重大處罰；
(七)中國證監會和國家外匯局規定的其他情形。 合格投資者有下列情形之一的，應當重新申領證券投資業務許可證：
(一)變更機構名稱；
(二)被其他機構吸收合並；
(三)中國證監會和國家外匯局規定的其他情形。 合格投資者有下列情形之一的，應當將證券投資業務許可證和外匯登記證分別交還中國證監會和國家外匯局：
(一)本金已全部匯出；
(二)已轉讓投資額度；
(三)法人機構擬解散、進入破產程序或者由接管人接管其資產；
(四)中國證監會和國家外匯局規定的其他情形。
證券投資業務許可證、外匯登記證未通過本辦法第三十一條規定的年檢的，自動失效，合格投資者應當依照前款規定分別交還證券投資業務許可證和外匯登記證。 本辦法自2002年12月1日起施行。

㈢ 合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法的第八章　附　則

第四十四條境內機構投資者投資於香港特別行政區、澳門特別行政區的金融產品或工具，參照本辦法執行。
第四十五條取得境內機構投資者資格的基金管理公司向特定對象募集資金或者接受特定對象財產委託投資於境外證券市場的，參照本辦法執行。
第四十六條取得境內機構投資者資格的證券公司辦理定向資產管理、專項資產管理業務，運用所管理的資金投資於境外證券市場的，參照本辦法執行。
第四十七條本辦法自2007年7月5日起施行。
合格境內機構投資者資格申請表（略） 關於實施《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》有關問題的通知 中國證監會 時間：2007年06月20日 證監發[2007]81號
各基金管理公司、證券公司、託管銀行：
為落實《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》（以下簡稱試行辦法），做好合格境內機構投資者（以下簡稱境內機構投資者）境外證券投資工作，現將實施試行辦法的有關問題通知如下：
一、符合試行辦法第八條規定的證明文件為：
（一）境內注冊會計師出具的最近一個季度末資產管理規模等證明文件；
（二）具有境外投資管理相關經驗人員的教育經歷、工作經驗、從業資格、專業職稱等基本情況介紹；
（三）風險控制、合規控制及投資管理等主要制度。
二、符合試行辦法第十四條規定的證明文件為：
（一）境外投資顧問（以下簡稱投資顧問）所在國家或地區政府、監管機構核發的營業執照、業務許可證明文件（復印件）；
（二）境外注冊會計師出具的上一年度末資產管理規模證明文件；
（三）投資顧問的公司或合夥人章程；
（四）投資顧問風險控制、合規控制及投資管理的主要制度；
（五）投資顧問最近5年是否受到監管機構重大處罰，是否有重大事項正在接受司法部門、監管機構立案調查的說明；
（六）投資顧問最近一年經審計的財務報表；
（七）投資顧問及其關聯方在境內設立機構及業務活動情況說明。
前款規定的文件凡用外文書寫的，應當附有中文譯本或中文摘要。
三、符合試行辦法第十九條規定的證明文件為：
（一）金融業務許可證（復印件）；
（二）營業執照（復印件）；
（三）實收資本證明文件或境外注冊會計師出具的上一年度末資產託管規模證明文件；
（四）託管部門人員配備、安全保管資產條件的說明；
（五）託管業務的主要管理制度；
（六）最近3年沒有受到所在國家或地區監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構立案調查的說明。
前款規定的文件凡用外文書寫的，應當附有中文譯本或中文摘要。
四、資金募集
（一）募集申請材料
境內機構投資者申請募集基金、集合計劃，除按《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》及有關規定提交申請材料外，還應當提交以下文件（一份正本、一份副本）：
1.投資者風險提示函；
2.投資者教育材料，內容包括但不限於：
（1）基金、集合計劃的基本介紹；
（2）投資者購買本基金、集合計劃進行境外投資所面臨的主要風險介紹；
（3）對投資國家或地區市場的基本情況介紹；
（4）擬投資金融產品或工具的基本常識；
（5）基金投資業績比較基準的編報准則、選取標准。
投資者教育材料應當使用簡明、通俗易懂的中文語言書寫，不應當含有推廣某一特定基金產品或集合計劃、境內機構投資者或其提供的產品或服務的內容，但可對產品或服務作為實例加以引用，並且該引用不會產生任何推廣公司、產品或服務的效果。
3.境內機構投資者如委託投資顧問的，還應當出具下列文件：
（1）投資顧問基本情況表（附件1）；
（2）境內機構投資者與投資顧問簽訂的協議草案；
（3）本通知第二條規定的證明文件。
4.託管人如委託境外託管人的，還應當出具下列文件：
（1）託管人與境外託管人簽訂的協議草案；
（2）本通知第三條規定的證明文件。
前款規定的文件凡用外文書寫的，應當附有中文譯本或中文摘要。
（二）基金、集合計劃的名稱應當符合以下要求：
1.語言簡捷、明確、通俗易懂；
2.與基金、集合計劃的投資策略、投資范圍、投資國家或地區相一致。
（三）基金投資業績比較基準及其選用應當符合以下條件：
1.業績比較基準應當在業績評價期開始時予以明確；
2.業績比較基準與基金的投資風格和方法一致；
3.業績比較基準的數據可以合理的頻率獲取；
4.組成業績比較基準的成分和權重可以清晰的確定；
5.了解組成業績比較基準的證券當前情況並具有研究專長；
6.接受業績比較基準的適用性並可合理說明主動管理與業績比較基準的偏離；
7.業績比較基準具有可復制性。
（四）基金、集合計劃首次募集應當符合以下要求：
1．可以人民幣、美元或其他主要外匯貨幣為計價貨幣募集；
2.基金募集金額不少於2億元人民幣或等值貨幣；集合計劃募集金額不少於1億元人民幣或等值貨幣；
3.開放式基金份額持有人不少於200人，封閉式基金份額持有人不少於1000人，集合計劃持有人不少於2人；
4.以面值進行募集，境內機構投資者可以根據產品特點確定面值金額的大小。
五、投資運作
（一）除中國證監會另有規定外，基金、集合計劃可投資於下列金融產品或工具：
1.銀行存款、可轉讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據、商業票據、回購協議、短期政府債券等貨幣市場工具；
2.政府債券、公司債券、可轉換債券、住房按揭支持證券、資產支持證券等及經中國證監會認可的國際金融組織（附件2）發行的證券；
3.已與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區（附件3）證券市場掛牌交易的普通股、優先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產信託憑證；
4.在已與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區證券監管機構登記注冊的公募基金；
5.與固定收益、股權、信用、商品指數、基金等標的物掛鉤的結構性投資產品；
6.遠期合約、互換及經中國證監會認可的境外交易所（附件4）上市交易的權證、期權、期貨等金融衍生產品。
前款第1項所稱銀行應當是中資商業銀行在境外設立的分行或在最近一個會計年度達到中國證監會認可的信用評級機構評級（附件5）的境外銀行。
（二）除中國證監會另有規定外，基金、集合計劃不得有下列行為：
1.購買不動產。
2.購買房地產抵押按揭。
3.購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證。
4.購買實物商品。
5.除應付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現金。該臨時用途借入現金的比例不得超過基金、集合計劃資產凈值的10%。
6.利用融資購買證券，但投資金融衍生品除外。
7.參與未持有基礎資產的賣空交易。
8.從事證券承銷業務。
9.中國證監會禁止的其他行為。
（三）境內機構投資者、投資顧問不得有下列行為：
1.不公平對待不同客戶或不同投資組合。
2.除法律法規規定以外，向任何第三方泄露客戶資料。
3.中國證監會禁止的其他行為。
（四）投資比例限制
1.單只基金、集合計劃持有同一家銀行的存款不得超過基金、集合計劃凈值的20%。在基金、集合計劃託管賬戶的存款可以不受上述限制。
2.單只基金、集合計劃持有同一機構（政府、國際金融組織除外）發行的證券市值不得超過基金、集合計劃凈值的10%。指數基金可以不受上述限制。
3.單只基金、集合計劃持有與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄國家或地區以外的其他國家或地區證券市場掛牌交易的證券資產不得超過基金、集合計劃資產凈值的10%，其中持有任一國家或地區市場的證券資產不得超過基金、集合計劃資產凈值的3%。
4.基金、集合計劃不得購買證券用於控制或影響發行該證券的機構或其管理層。同一境內機構投資者管理的全部基金、集合計劃不得持有同一機構10%以上具有投票權的證券發行總量。指數基金可以不受上述限制。
前項投資比例限制應當合並計算同一機構境內外上市的總股本，同時應當一並計算全球存托憑證和美國存托憑證所代表的基礎證券，並假設對持有的股本權證行使轉換。
5.單只基金、集合計劃持有非流動性資產市值不得超過基金、集合計劃凈值的10%。
前項非流動性資產是指法律或基金合同、集合計劃合同規定的流通受限證券以及中國證監會認定的其他資產。
6.單只基金、集合計劃持有境外基金的市值合計不得超過基金、集合計劃凈值的10%。持有貨幣市場基金可以不受上述限制。
7.同一境內機構投資者管理的全部基金、集合計劃持有任何一隻境外基金，不得超過該境外基金總份額的20%。
若基金、集合計劃超過上述投資比例限制，應當在超過比例後30個工作日內採用合理的商業措施減倉以符合投資比例限制要求。
中國證監會根據證券市場發展情況或基金、集合計劃具體個案，可以調整上述投資比例。
（五）基金中基金
1.每隻境外基金投資比例不超過基金中基金資產凈值的20%。基金中基金投資境外傘型基金的，該傘型基金應當視為一隻基金。
2.基金中基金不得投資於以下基金：
（1）其他基金中基金；
（2）聯接基金（A Feeder Fund）；
（3）投資於前述兩項基金的傘型基金子基金。
3.主要投資於基金的集合計劃，參照上述規定執行。
（六）金融衍生品投資
基金、集合計劃投資衍生品應當僅限於投資組合避險或有效管理，不得用於投機或放大交易，同時應當嚴格遵守下列規定：
1.單只基金、集合計劃的金融衍生品全部敞口不得高於該基金、集合計劃資產凈值的100%。
2.單只基金、集合計劃投資期貨支付的初始保證金、投資期權支付或收取的期權費、投資櫃台交易衍生品支付的初始費用的總額不得高於基金、集合計劃資產凈值的10%。
3.基金、集合計劃投資於遠期合約、互換等櫃台交易金融衍生品，應當符合以下要求：
（1）所有參與交易的對手方（中資商業銀行除外）應當具有不低於中國證監會認可的信用評級機構評級。
（2）交易對手方應當至少每個工作日對交易進行估值，並且基金、集合計劃可在任何時候以公允價值終止交易。
（3）任一交易對手方的市值計價敞口不得超過基金、集合計劃資產凈值的20%。
4.基金、集合計劃擬投資衍生品，境內機構投資者在產品募集申請中應當向中國證監會提交基金、集合計劃投資衍生品的風險管理流程、擬採用的組合避險、有效管理策略。
5.境內機構投資者應當在每隻基金、集合計劃會計年度結束後60個工作日內向中國證監會提交包括衍生品頭寸及風險分析年度報告。
6.基金、集合計劃不得直接投資與實物商品相關的衍生品。
（七）境內機構投資者管理的基金、集合計劃可以參與證券借貸交易，並且應當遵守下列規定：
1.所有參與交易的對手方（中資商業銀行除外）應當具有中國證監會認可的信用評級機構評級。
2.應當採取市值計價制度進行調整以確保擔保物市值不低於已借出證券市值的102%。
3.借方應當在交易期內及時向基金、集合計劃支付已借出證券產生的所有股息、利息和分紅。一旦借方違約，基金、集合計劃根據協議和有關法律有權保留和處置擔保物以滿足索賠需要。
4.除中國證監會另有規定外，擔保物可以是以下金融工具或品種：
（1）現金；
（2）存款證明；
（3）商業票據；
（4）政府債券；
（5）中資商業銀行或由不低於中國證監會認可的信用評級機構評級的境外金融機構（作為交易對手方或其關聯方的除外）出具的不可撤銷信用證。
5.基金、集合計劃有權在任何時候終止證券借貸交易並在正常市場慣例的合理期限內要求歸還任一或所有已借出的證券。
6.境內機構投資者應當對基金、集合計劃參與證券借貸交易中發生的任何損失負相應責任。
（八）境內機構投資者管理的基金、集合計劃可以根據正常市場慣例參與正回購交易、逆回購交易，並且應當遵守下列規定：
1.所有參與正回購交易的對手方（中資商業銀行除外）應當具有中國證監會認可的信用評級機構信用評級。
2.參與正回購交易，應當採取市值計價制度對賣出收益進行調整以確保現金不低於已售出證券市值的102%。一旦買方違約，基金、集合計劃根據協議和有關法律有權保留或處置賣出收益以滿足索賠需要。
3.買方應當在正回購交易期內及時向基金、集合計劃支付售出證券產生的所有股息、利息和分紅。
4.參與逆回購交易，應當對購入證券採取市值計價制度進行調整以確保已購入證券市值不低於支付現金的102%。一旦賣方違約，基金、集合計劃根據協議和有關法律有權保留或處置已購入證券以滿足索賠需要。
5.境內機構投資者應當對基金、集合計劃參與證券正回購交易、逆回購交易中發生的任何損失負相應責任。
（九）基金、集合計劃參與證券借貸交易、正回購交易，所有已借出而未歸還證券總市值或所有已售出而未回購證券總市值均不得超過基金、集合計劃總資產的50%。
前項比例限制計算，基金、集合計劃因參與證券借貸交易、正回購交易而持有的擔保物、現金不得計入基金、集合計劃總資產。
（十）基金、集合計劃如參與證券借貸交易、正回購交易、逆回購交易，境內機構投資者應當按照規定建立適當的內控制度、操作程序和進行檔案管理。
六、費用及凈值計算
（一）基金中基金應當有合理的管理費率和銷售費用安排。如委託投資顧問的，投資顧問費用可以從基金資產中列支。
（二）基金、集合計劃份額凈值應當至少每周計算並披露一次，如基金、集合計劃投資衍生品，應當在每個工作日計算並披露。
（三）基金、集合計劃份額凈值應當在估值日後2個工作日內披露。
（四）基金、集合計劃份額凈值應當以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨或同時計算並披露。
（五）基金、集合計劃資產的每一買入、賣出交易應當在最近份額凈值計算中得到反映。
（六）流動性受限的證券估值可以參照國際會計准則進行。
（七）衍生品的估值可以參照國際會計准則進行。
（八）境內機構投資者應當合理確定開放式基金資產價格的選取時間，並在招募說明書和基金合同中載明。
（九）開放式基金、集合計劃凈值及申購贖回價格的具體計算方法應當在基金、集合計劃合同和招募說明書中載明，並明確小數點後的位數。
（十）境內機構投資者應當自接受持有人有效贖回申請之日起10個工作日內支付贖回款項，但中國證監會另有規定的除外。
（十一）基金合同可以約定基金持有現金或政府債券的比例，經中國證監會批準的特殊品種可以不受《證券投資基金運作管理辦法》第二十八條規定的比例限制。
（十二）開放式基金和封閉式基金的基金合同應當約定每年基金收益分配的次數和基金收益分配的比例。基金收益分配可以不受《證券投資基金運作管理辦法》第三十五條規定的限制，但中國證監會另有規定的除外。
七、信息披露
基金信息披露應當嚴格遵守有關規定並符合以下要求:
（一）可同時採用中、英文，並以中文為准。
（二）可以人民幣、美元等主要外匯幣種計算並披露凈值及相關信息。涉及幣種之間轉換的，應當披露匯率數據來源，並保持一致性。如果出現改變，應當予以披露並說明改變的理由。人民幣對主要外匯的匯率應當以報告期末最後一個估值日中國人民銀行或其授權機構公布的人民幣匯率中間價為准。
（三）境內機構投資者如委託投資顧問的，應當在招募說明書中進行披露，內容應當包括但不限於：投資顧問名稱、注冊地址、辦公地址、法定代表人、成立時間、最近一個會計年度資產管理規模、主要聯系人及其聯系電話、傳真、電子郵箱、主要負責人員教育背景、從業經歷、取得的從業資格和專業職稱介紹等。
（四）基金運作期間如遇境內機構投資者、投資顧問主要負責人員變動，境內機構投資者認為該事件有可能對基金投資產生重大影響，應當及時公告，並在更新的招募說明書中予以說明。
（五）託管人如委託境外託管人的，應當在招募說明書中公告境外託管人相關信息，內容至少應當包括名稱、注冊地址、辦公地址、法定代表人、成立時間、最近一個會計年度實收資本、託管資產規模、信用等級等。
（六）基金如投資金融衍生品的，應當在基金合同、招募說明書中詳細說明擬投資的衍生品種及其基本特性、擬採取的組合避險、有效管理策略及採取的方式、頻率。
（七）基金如投資境外基金的，應當披露基金與境外基金之間的費率安排。
（八）基金如參與證券借貸、正回購交易、逆回購交易的，應當在基金合同、招募說明書中按照有關規定進行披露。
（九）基金應當在招募說明書對投資境外市場可能產生的下列風險進行披露：海外市場風險、政府管制風險、政治風險、流動性風險、匯率風險、衍生品風險、操作風險、會計核算風險、稅務風險、交易結算風險、法律風險、金融模型風險、證券借貸/正回購/逆回購風險、小市值/新興市場/高科技公司股票風險、信用風險、利率風險、初級產品風險、大宗交易風險等。披露的內容應當包括以上風險的定義、特徵、可能發生的後果。
（十）基金應當按照有關規定對代理投票的方針、程序、文檔保管進行披露。
（十一）基金應當按照全球投資表現標准(GIPS)計算和表述投資業績。
（十二）集合計劃的信息披露，參照上述規定執行。
八、投資顧問在境內從事相關業務活動應當遵守境內有關法律法規和規定。
九、傘型基金的子基金應當遵守試行辦法及本通知的規定。
十、本通知自2007年7月5日起施行。
附件：1.合格境內機構投資者境外投資顧問基本情況表
2.中國證監會認可的國際金融組織
3.已與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國
家或地區
4.中國證監會認可的境外交易所
5.中國證監會認可的信用評級機構評級

㈣ 合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法的第二章　資格條件和審批程序

第六條申請合格投資者資格，應當具備下列條件：
（一）申請人的財務穩健，資信良好，達到中國證監會規定的資產規模等條件；
（二）申請人的從業人員符合所在國家或者地區的有關從業資格的要求；
（三）申請人有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范，近3年未受到監管機構的重大處罰；
（四）申請人所在國家或者地區有完善的法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會簽訂監管合作諒解備忘錄，並保持著有效的監管合作關系；
（五）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。
第七條申請合格投資者資格和投資額度，申請人可以通過託管人分別向中國證監會和國家外匯局報送文件。
第八條中國證監會自收到完整的申請文件之日起20個工作日內，對申請材料進行審核，並徵求國家外匯局意見，作出批准或者不批準的決定。決定批準的，頒發證券投資業務許可證；決定不批準的，書面通知申請人。
第九條申請人應當在取得證券投資業務許可證之日起1年內，通過託管人向國家外匯局提出投資額度申請。
國家外匯局自收到完整的申請文件之日起20個工作日內，對申請材料進行審核，並徵求中國證監會意見，作出批准或者不批準的決定。決定批準的，作出書面批復並頒發外匯登記證；決定不批準的，書面通知申請人。
第十條為鼓勵中長期投資，對於符合本辦法規定的養老基金、保險基金、共同基金、慈善基金等長期資金管理機構，予以優先考慮。

㈤ 什麼是證券公司求解

證券公司：是指依照公司法規定設立的並經國務院證券監督管理機構審查批准而成立的專門經營證券業務，具有獨立法人地位的金融機構。證券公司（securities company）是專門從事有價證券買賣的法人企業。分為證券經營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經營公司，是經主管機關批准並到有關工商行政管理局領取營業執照後專門經營證券業務的機構。它具有證券交易所的會員資格，可以承銷發行、自營買賣或自營兼代理買賣證券。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行。從證券經營公司的功能分，可分為證券經紀商、證券自營商和證券承銷商。①證券經紀商。即證券經紀公司。代理買賣證券的證券機構，接受投資人委託、代為買賣證券，並收取一定手續費即傭金，如江海證券經紀公司。②證券自營商。即綜合型證券公司，除了證券經紀公司的許可權外，還可以自行買賣證券的證券機構，它們資金雄厚，可直接進入交易所為自己買賣股票。如國泰君安證券。③證券承銷商。以包銷或代銷形式幫助發行人發售證券的機構。實際上，許多證券公司是兼營這3種業務的。按照各國現行的做法，證券交易所的會員公司均可在交易市場進行自營買賣，但專門以自營買賣為主的證券公司為數極少。另外，一些經過認證的創新型證券公司，還具有創設權證的許可權，如中信證券。證券登記公司是證券集中登記過戶的服務機構。它是證券交易不可缺少的部分，並兼有行政管理性質。它須經主管機關審核批准方可設立。]

㈥ RQFII 是合格境外投資者境內證券投資 為什麼在RQFII機構限定中卻是境內

RMB Qualified Foreign Institutional Investors，
外國、境外、投資者，沒有任何一個英文單詞是境內的意思，也不能說專限定中是境內，屬
是指這些境外機構在國內獲得了一定的境內投資額度，如果是境外投資者在境外投資，我們國家管的著么？也不涉及到批准額度的問題。

㈦ 基金有哪些種類

根據不同抄標准，可以將證券投資基金劃分為不同的種類：

（1）根據基金單位是否可增加或贖回，可分為開放式基金和封閉式基金。開放式基金不上市交易（這要看情況），通過銀行、券商、基金公司申購和贖回，基金規模不固定；封閉式基金有固定的存續期，一般在證券交易場所上市交易，投資者通過二級市場買賣基金單位。

（2）根據組織形態的不同，可分為公司型基金和契約型基金。基金通過發行基金股份成立投資基金公司的形式設立，通常稱為公司型基金；由基金管理人、基金託管人和投資人三方通過基金契約設立，通常稱為契約型基金。我國的證券投資基金均為契約型基金。

（3）根據投資風險與收益的不同，可分為成長型、收入型和平衡型基金。

（4）根據投資對象的不同，可分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金、期貨基金等。

㈧ 合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法的第三章　境外投資顧問

第十三條本辦法所稱境外投資顧問（以下簡稱投資顧問）是指符合本辦法規定的條件，根據合同為境內機構投資者境外證券投資提供證券買賣建議或投資組合管理等服務並取得收入的境外金融機構。
第十四條境內機構投資者可以委託符合下列條件的投資顧問進行境外證券投資：
（一）在境外設立，經所在國家或地區監管機構批准從事投資管理業務；
（二）所在國家或地區證券監管機構已與中國證監會簽訂雙邊監管合作諒解備忘錄，並保持著有效的監管合作關系；
（三）經營投資管理業務達5年以上，最近1個會計年度管理的證券資產不少於100億美元或等值貨幣；
（四）有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范，最近5年沒有受到所在國家或地區監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查。
境內證券公司在境外設立的分支機構擔任投資顧問的，可以不受前款第（三）項規定的限制。
第十五條境內機構投資者應當承擔受信責任，在挑選、委託投資顧問過程中，履行盡職調查義務。
第十六條投資顧問應當嚴格遵守境內有關法律法規、基金合同和集合資產管理合同的規定，始終將基金、集合計劃持有人的利益置於首位，以合理的依據提出投資建議，尋求基金、集合計劃的最佳交易執行，公平客觀對待所有客戶，始終按照基金、集合計劃的投資目標、策略、政策、指引和限制實施投資決定，充分披露一切涉及利益沖突的重要事實，尊重客戶信息的機密性。
第十七條境內機構投資者授權投資顧問負責投資決策的，應當在協議中明確投資顧問由於本身差錯、疏忽、未履行職責等原因而導致財產受損時應當承擔相應責任。

㈨ 合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法的第一章　總　則

申請合格投資者資格，應當具備下列條件：
(一)申請人的財務穩健，資信良好，達到中國證監會規定的資產規模等條件，風險監控指標符合所在國家或者地區法律的規定和證券監管機構的要求；
(二)申請人的從業人員符合所在國家或者地區的有關從業資格的要求；
(三)申請人有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范，近三年未受到所在國家或者地區監管機構的重大處罰；
(四)申請人所在國家或者地區有完善的法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會簽訂監管合作諒解備忘錄，並保持著有效的監管合作關系；
(五)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。 前條所指的資產規模等條件是：
基金管理機構：經營基金業務達五年以上，最近一個會計年度管理的資產不少於一百億美元；
保險公司：經營保險業務達三十年以上，實收資本不少於十億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少於一百億美元；
證券公司：經營證券業務達三十年以上，實收資本不少於十億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少於一百億美元；
商業銀行：最近一個會計年度，總資產在世界排名前一百名以內，管理的證券資產不少於一百億美元。
中國證監會根據證券市場發展情況，可以調整上述資產規模等條件。 申請合格投資者資格和投資額度，申請人應當通過託管人分別向中國證監會和國家外匯局報送下列文件：
(一)申請書(包括申請人的基本情況、擬申請投資額度、投資計劃等)；
(二)符合本辦法第六條規定條件的證明文件；
(三)與託管人簽訂的託管協議草案；
(四)最近三年經審計的財務報表；
(五)資金來源說明書及批准時間內不撤資承諾函；
(六)申請人的授權委託書；
(七)中國證監會和國家外匯局要求的其他文件。
前款規定的文件，凡用外文書寫的，應當附有中文譯本或中文摘要。 申請人在取得證券投資業務許可證後，應當通過託管人向國家外匯局申請投資額度。
國家外匯局自收到完整的申請文件之日起十五個工作日內，作出批准或者不批準的決定。決定批準的，書面通知申請人批準的投資額度並頒發外匯登記證；決定不批準的，書面通知申請人。
申請人取得證券投資業務許可證後一年內未取得外匯登記證的，其證券投資業務許可證自動失效。 託管人應當具備下列條件：
(一)設有專門的基金託管部；
(二)實收資本不少於八十億元人民幣；
(三)有足夠的熟悉託管業務的專職人員；
(四)具備安全保管基金全部資產的條件；
(五)具備安全、高效的清算、交割能力；
(六)具備外匯指定銀行資格和經營人民幣業務資格；
(七)最近三年沒有重大違反外匯管理規定的紀錄。
外資商業銀行境內分行在境內持續經營三年以上的，可申請成為託管人，其實收資本條件按其境外總行的計算。 境內商業銀行申請取得託管人資格的，應當向中國證監會、中國人民銀行和國家外匯局報送下列文件：
(一)申請書；
(二)金融業務許可證副本；
(三)有關託管業務的管理制度；
(四)擁有高效、快速的信息技術系統的證明文件；
(五)中國證監會、中國人民銀行和國家外匯局要求的其他文件。
中國證監會會同中國人民銀行和國家外匯局審核申請文件，作出批准或者不批準的決定。 託管人應當履行下列職責：
(一)保管合格投資者託管的全部資產；
(二)辦理合格投資者的有關結匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結算業務；
(三)監督合格投資者的投資運作，發現其投資指令違法、違規的，及時向中國證監會和國家外匯局報告；
(四)在合格投資者匯入本金、匯出本金或者收益兩個工作日內，向國家外匯局報告合格投資者的資金匯入、匯出及結售匯情況；
(五)每月結束後五個工作日內，向中國證監會和國家外匯局報告合格投資者的人民幣特殊賬戶的收支情況；
(六)每個會計年度結束後三個月內，編制關於合格投資者上一年度境內證券投資情況的年度財務報告，並報送中國證監會和國家外匯局；
(七)保存合格投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關資料，其保存的時間應當不少於十五年；
(八)中國證監會、中國人民銀行和國家外匯局根據審慎監管原則規定的其他職責。 託管人必須將其自有的資產和受託管理的資產嚴格分開。
託管人必須為不同的合格投資者分別設置賬戶，對受託管理的資產實行分賬管理。
每個合格投資者只能委託一個託管人。 合格投資者應當委託託管人，在證券登記結算機構代其申請開立一個證券賬戶。託管人在代為申請開立證券賬戶時，應當持合格投資者的委託書及其證券投資業務許可證等有效文件，並在開立證券賬戶五個工作日內將有關情況報中國證監會備案。
合格投資者應當委託託管人在證券登記結算機構代為開立人民幣結算資金賬戶，用於與證券登記結算機構進行資金結算。託管人負責合格投資者在境內證券投資的資金結算，並在開立人民幣結算資金賬戶五個工作日內將有關情況報中國證監會和國家外匯局備案。

㈩ 滬港通50萬門檻是什麼意思

指個人投資者證券賬戶內不少於50萬元資產（現金加股票市值）。

開通滬港通需要50萬門檻，這是開通條件，開通後，轉走資金不影響操作。投資者在開通滬港通業務前，還必須通過一項關於港股投資和外匯風險管理的測試。

滬港通是指上海證券交易所和香港聯合交易所允許兩地投資者通過當地證券公司（或經紀商）買賣規定范圍內的對方交易所上市的股票，是滬港股票市場交易互聯互通機制。

(10)合格境外機構投資者境內證券擴展閱讀

日前，滬港通正式開通，首個交易日運行平穩有序，投資者參與熱情符合預期，其中「滬股通」130億元人民幣的單日額度，當天14時前用罄。

一項重要的制度創新，既要有完備的頂層設計，又需要現實的市場需求。滬港通的順利推出，得益於資本市場全面深化改革的頂層設計，體現了中央政府堅定不移維護香港長期繁榮穩定的方針。

十八屆三中全會提出，推動資本市場雙向開放，有序提高跨境資本和金融交易可兌換程度，而今年5月9日國務院發布的《關於進一步促進資本市場健康發展的若干意見》，則是對這一戰略部署的具體落實。正是在中央的有力推動下，有了包括滬港通在內的資本市場各項改革措施的穩步推進。

內地和香港兩地投資者對於投資對方市場的迫切需求，也不斷促進滬港通從藍圖變為現實。投資講究合理分散配置，不把雞蛋放到一個籃子里，但長期以來內地投資者的股票投資主要是投向A股市場這個籃子；內地經濟蓬勃發展，香港市場上的投資者傾慕已久，可囿於制度缺失，只能在場外駐足觀望。

雖說合格境外機構投資者（QFII）和合格境內機構投資者（QDII）等措施開了口子，但與投資者的現實需求仍相去甚遠。從這個意義上說，能夠更好滿足投資者現實需求的滬港通，可謂應運而生。

滬港通為投資者帶來便利，也將深刻改變內地A股市場的投資者結構、交易制度和上市公司治理水平。比如，香港市場以機構投資者為主，其投資理念和投資行為有很多值得內地投資者借鑒之處。

作為走向世界的重要一步，滬港通的成功開啟，不僅使兩地投資者能夠互相買賣股票，更是中國金融改革的重要環節。

這是全面深化改革開放背景下推動資本項目可兌換和人民幣國際化的一項重大改革，具有探路、試水的角色作用。滬港通使用人民幣進行交易和結算，屬於資本項目下的跨境投資，有助於提高跨境資本流動和金融交易的可兌換程度，從而成為人民幣國際化的重要「支點」。

對於滬港通運行初期的平穩，在港交所行政總裁李小加看來，滬港通如同「煲湯」，要慢慢來。這種態度道出了滬港通背後的深意，即著眼於互聯互通的長期制度安排，實現兩地資本市場的共同繁榮發展。

不久前結束的北京APEC會議，奏響了互聯互通的時代強音。滬港通僅僅是加強金融領域互聯互通的開始，其更大的意義在於從制度層面推進互聯互通，而非簡單的資金搬運工。對投資者來說，一樣需要具備風險意識、理性參與投資，才可能贏得財富。

為順利推出滬港通，兩地證券監管部門和交易所經過了長時間的准備，內地和香港累計約1.5萬名工作人員參與了這項工作，可見互聯互通的龐雜與精細。

香港市場水深流急，內地市場新興轉軌，滬港通要平穩發展，互聯互通要繼續推進，需要兩地監管部門和交易所更加緊密的合作。只有精心呵護，滬港通才能成為聯通滬港的通衢大道，迎來資本市場的風生水起