證券投資基金論文

A. 證券方面的畢業論文題目

1、 證券經紀業務的發展現狀和前景 2、 證券自營業務的發展現狀和前景 3、 證券投行業務的發展現狀和前景 4、 證券咨詢業務的發展現狀和前景 5、 ××上市公司的投資價值分析 6、 ××行業的投資價值分析 7、 整個證券行業的投資報告 8、 證券公司的發展現狀、問題 9、 融資、融券業務對證券公司的影響 10、 證券投資基金的業績衡量問題探索 11、 證券的長期投資方法探析 12、 證券的短期投資方法探析 13、 投資基金的組合投資問題研究 14、 投資基金的發展前景 15、 證券業監管新思路 16、 股指期貨推出對證券業的影響 17、 股指在增股、拆股、添加新樣本時的技術處理 18、 股指具有連續參考價值嗎 18、 資本利得的稅收問題 19、 投資者和投機者業績的長期比較 20、 簡析融資炒股 21、 中國機構投資者的現狀分析 22、 機構投資者的類別和投資風格 23、 股票型基金研究 24、 債券型基金研究 25、 平衡型基金研究 26、 價值型基金研究 27、 股票型基金研究 28、 成長型基金研究 29、 指數基金研究 30、 貨幣基金研究 31、 中國股票市場的稅收沿革 32、 浮動傭金制度對中國股票市場的影響 33、 混業監管是大勢所趨嗎 34、 新競爭格局下的監管思路

B. 求一篇證券投資分析的論文，2000字~~有重賞~~~

證券投資分析論文 論我國開放式證券投資基金的發展 摘要：發展證券投資基金對於規范證券市場具有重要意義，但封閉武證券投資基金在運作過程中也出現了許多問題。日前我國開放武證券投資基金即將推出，本文從對封閉式基金存在問題進行探討的角度出發，分析了開放武證券投資基金的優勢，提出了正確認識我國開放武基金在發行規模、投資風險、投資理念、市場運作等方面的局限性；並就完善基金立法、建立規范的基金監管體系、制定正確的開放武基金發展步驟、加強理論研究和基金人才培養以及完善證券市場創造基金發展的良好環境等方面提出了基本構想。 關鍵詞：封閉式證券投資基金，開放式證券投資基金，基本構想 一、在我國發展證券投資基金的意義 從根本上講，發展證券投資基金，對於增加證券市場中的機構投資者、擴大證券市場資金來源渠道，無疑是一件十分有意義的事情。發展大型證券投資基金對股市而言，是一種長遠的利好。因為證券投資基金在建立之後都要投資人市，從最終結果上看，必然會增加市場的資金供給。同時隨著證券投資基金的發展，其經營運作也必然會逐步規范化，而基金的規范化，對股市走勢將具有巨大的推動作用。不僅如此．隨著證券投資基金的規范化發展，也將對股市的健康發展提供根本的保證。目前我國股市暴漲暴跌的一個重要原因就在於場內缺乏規范的機構投資者，而發展證券投資基金，是培育場內機構投資者的一個重要途徑。目前美國股市只有25％ 是個人投資者，而日本股市幾乎很少有個人投資者，絕太多數的個人．均採取加入投資基金的方式進行證券投資。在發達國家的股市中，投資基金已成為投資的主體，而且由於投資基金的規模較大，其行為必然傾向於投資，而不傾向於投機。這對於股市的穩定發展，將起到十分重要的作用。 從1998年推出第一隻封閉式證券投資基金開始，到目前為止．我國已有基金管理公司l4家，封閉式證券投資基金34個，200o年末基金凈值為847億元，基金從業人員344人。 二、封閉式證券投資基金存在的主要問題 在存在過度投機的證券市場中，發展封閉式證券投資基金．直接面臨著以下幾個問題： 1．如何保證基金投資者的安全和收益?從歷史上看，我國證券市場中的基金，在熊市時效益是較差的。特別是老基金，由於在投資方向上缺乏內部約束．造成投資混亂的局面，搞實業投資、房地產投資和證券投資均被套牢，絕大部分基金都出現虧損。只有在1996年後，股市出現大幅上場行情，一些基金才獲得了豐厚的利潤。從總體上看，以證券市場為主要投資對象的基金，基本上是靠「天」吃飯，即：在牛市中獲利，在熊市中虧損，如果我國的證券市場出現持續低迷的狀況．那麼基金投資者的收益是沒有保障的。 2．證券投資基金的收益主要應從哪裡獲得?在證券市場中，上市公司是唯一的財富創造者和提供者，在發達國家的股市中，支撐股市發展和為股市提供源源不斷的利潤的是上市公司的業績及其成長性。大量基金人市通過操作獲取收益，最主要的目的是與上市公司一起分享其經營發展的成果。因此，基金運作是以獲取投資收益為主。但是我國股市中的上市公司效益低下，無能力支撐高啟的股價，也無法為股市提供源源不斷的利潤。基金也好．其他的證券機構也好，無法賺上市公司的錢，只好採取各種手段賺取股民的錢。當基金獲利時，並不是依靠上市公司源源不斷提供的利潤，而是依靠新股民源源不斷地人市及其源源不斷地「前仆後繼」，這種情況有可能使證券投資基金在發展中誤人歧途。 3．如何保證證券投資基金本身不過度投機?在我國的證券市場中，上市公司的業績處於逐年滑坡的狀態，使得股市缺乏上揚的堅實基礎，證券市場只能是一個高風險的投機市場，這也會助長證券投資基金的投機行為。與此同時，如何保證證券投資基金本身不被作為炒作的投機對象?在我國缺乏上市公司業績支撐的證券市場中，許多已掛牌上市的老基金，都曾是莊家控制的炒作工具，其投機的程度超過了股票，暴漲暴跌的幅度也遠遠大於一般的股票。封閉式證券投資基金，在市場中。也難以保證不淪為機構投機的工具，成為炒作的投機對象。4．如何完善基金管理公司的法人治理結構?從理論上講，與基金有關的三種當事人，即投資人、管理人及託管人應當相互獨立，互相制約，只有如此，才能保證基金的合規運作。但是在現實中，封閉式證券投資基金的投資人只能在市場中買賣基金單位，難以形成對基金管理人的直接制約關系，特別是在信用機制不健全的情況下．基金投資人很難約束基金管理人的行為。此外，目前的基金託管人大多是由商業銀行來擔任，商業銀行在股市中並無太大的利益關系．其有關人員也不是股市的專家．託管人只負責有關資金的託管，很難形成對基金管理人的有效監督。而基金管理公司的發超人與大股東一般是證券公司等在股市中有利益關系的機構。因此，對於基金管理公司來說．在缺乏必要監督的條件下，有可能出現大股東操縱、私幕交易的問題。

C. 針對與證券投資基金有關的問題寫一篇論文。求建議！

基金規模與基來金的業自績比較好寫一些，原因是這個數據是可以查到的。

基金每個季度都有季報，季報中有顯示基金規模，另外業績也是可以查詢到。

首先這個題目讓你有數據可以依據。

另外，基金規模和業績的對比一定要區分開類別。

也就是建議偏股型，債券型，貨幣型這三類起碼區別對待。

不能互相比較，意義不大。都是在同類別中比較比較合適。

還有，同類別基金比較時，也要選擇多隻基金做對比。

樣本太少意義也不大。

基金的業績和基金的規模確實有一定的聯系，這是有研究意義的。

D. 《證券交易》論文能給個么

證券上市與交易中的違法行為

論文摘要
證券是經濟社會的一種價值符號。證券市場是調節社會經濟需求的一個場所，它集聚社會資金進行資源再分配。因此，證券市場的健康發展，有利於促進國民經濟的迅猛發展，對發展中國家而言，合理地利用證券市場籌措資金，是一國經濟政策的重要組成部分。證券上市與證券交易有密切的聯系，證券上市是證券交易的前提，沒有證券的上市，就沒有可交易的證券，同時，證券交易是證券上市的目的 ，證券上市就是為實現證券的流通。但是，在證券市場發展不成熟的國家，證券市場由於法律制度不完善，市場操作不規范，信息披露不全面等，都直接影響到證券市場的良性運作。本文對證券上市與證券交易進行了研究，對證券上市階段和證券交易過程中的一些違規行為和違法特徵進行了剖析。
關鍵詞：證券上市，證券交易，違法行為，監管，

證券上市是指證券發行結束後，依照法定條件和程序到證券交易所掛牌交易，即賦予某種證券在證券交易所進行買賣的資格。證券交易是指相對依法發行、上市的證券友證券交易所為主的法定場所進行買賣的活動。證券上市與證券交易有密切的聯系，證券上市是證券交易的前提，沒有證券的上市，就沒有可交易的證券，同時，證券交易是證券上市的目的 ，證券上市就是為實現證券的流通。在我國，目前上市與交易的的包括股票（A股、B股、境外上市股）、基金、債券（含可轉換債券）三種。從市值和市場份額角度相比較，股票是市場上的核心證券，基金與債券的比重甚低。與此相對應，證券上市與交易中的違法犯罪也主要是股票上市與交易中的違法犯罪。
一、 我國證券上市和證券交易的一般規定
《公司法》《證券法》《證券投資基金管理暫行辦法》《可轉換公司債券管理暫行辦法》、滬、深證券交易所的《上市規則》及《股票發行與交易管理暫行條例》等規范性文件對證券上市的條件和程序均作了詳細的規定。比如初次改造的股票必須具備下列條件：股票經批准已懊社會公開改造；公司股本總額不少於5000萬元；開業時間在三年以上的，最近連續盈利；持有股票面值達1000元以上的股東人數不少於1000人，向社會公開發行的股份達股份總數的25%以上，公司股本總額超過4億元的，其向社會公開發行股份的比例為15%以上；公司在最近三年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載等等。在股票上市程序 上，我國也實行核准制，股票改造結束後發行人向中國證監 會提出 股票上市交易申請，上市申請經核准 後，發行人再向證監 會提交核准文件 。證券交易所收到 文件 後與發行人簽訂上市協議，並自收到文件之日起6 個月內安排該股票上市交易，在上市前發行人需要按規定格式和內容披露上市公告書。在實踐中，股票發行核准上市與核准基本上是實行「直通車」制。只有符合上市條件的股票發行申請才會被核准，股票發行成功結束後，在一定時期內均會被核准上市交易。根據滬、深證券交易所的《股票上市規則》，對股票上市實行上市推薦人制度，公司股票申請在證券交易所上市必須由交易 所認可的一至二個機構推薦上市推薦書。另外，國務院《關於進一步加強在境外發行股票和上市管理的通知》等 規范性文件 對境內公司或涉及境內權益的境外公司在境外上市的條件和程序作了特別規定。基金、債券也各有不同的上市條件和上市程序。
我國對證券交易的主要規定集中於《證券法》第三章。在交易的對象上，只有依法發行的股票、公司債券及其他證券如可轉換公司債券、基金等才能進行交易。在交易場所上，只能在證券交易所掛牌交易、櫃台交易。在交易方式上，採用公開的集中競價交易方式，貫徹價格優先、時間優先的原則。在交易的主體上，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構從業人員、證券監督管理機構工作人員和法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定期限內，不得以任何方式參與 股票交易；為股票發行出具相關法定文件的中介機構和人員在該股票承銷內和期滿後六個月內不得買賣該種股票；為上市公司出具相關法定文件的中介機構和人員，自接受上市公司委託之日至上述文件公開 後5 日內，不得買賣該種股票。對大股東的約束上，規定了持有一個股份有限公司已發行的股份5%的股東的報告義務並禁止其在六個月內買入又賣出或賣出又買入同一種股票。我國目前只允許證券的現貨交易，不允許期貨交易；只允許證券的足額保證金交易，不允許融資或融券的信用交易。為保障證券交易秩序的安全和公開、公正、公平、公信的市場原則，為保護國有、集體資產的安全，我國《證券法》在第三章規定了一語道破交易的禁止行為，這些行為有：內幕交易、操縱市場、編造並傳播影響證券交易的虛假信息、欺詐客戶、法人以個人名義開立帳戶、挪用公款買 賣證券國有企業及國有資產控股的企業炒作上市交易的股票。
二、 證券上市中的主要違法犯罪行為
由於我國股票發行與股票上市核准實行的是「直通車」制，騙取上市資格往往就是騙取股票履行上市資格。在目前我國的證券市場上主要的犯罪行為有（1）騙取上市資格；（2）上市推薦人違法推薦；（3）申請上市過程 中的行賄、受賄；（4）違法境外上市。
（一） 騙取上市資格
騙取上市資格往往就是騙取股票發行資格，只是在以往股份制試點階段成立的一些定向募集的股份公司為了將原發行的股份上市才實施的單獨的騙取上市資格的行為。東方鍋爐（集團）股份有限公司（以下簡稱東方公司）是1988年由東方鍋爐廠以部分生產經營性賬面資產折為國家股，獨家發起設立的股份 制企業，1988年8月和1989年3月向社會公眾改造3000萬元和2400萬元社會個人股。東方公司為盡快上市，進行了編造虛假文件、虛增利潤等 一系列違法行為。首先為了達到 股票上市的目的 ，東方公司夥同有關機構弄虛作假，將注冊時間 和成為試點企業的時間 提前，還編造了股東大會決議和分紅方案，騙取了國家有關部門同意 其作為「歷史遺留問題」公司而「繼續進行股份制試點」的資格。1999年10 月，中國證監 會對東方公司進行了虛假資格的調查，並決定對東方公司處心警告的處理。
（二） 上市推薦人違法推薦
根據滬、深交易所的股票上市規則，股票申請上市需要有一至兩家推薦人推薦。上市推薦人應履行下列義務：確認發行人符合上市條件；確保發行人的董事了解其所擔負責任的性質，並需承擔交易所上市規則及上市協議所列明的責任；向交易所提交上市推薦書；確保上市文件 真實、准確、完整，符合規定要求，文件內所載的資料均經過核實等等。兩交易 所規定 上市推薦人制度，核心是為了上市推薦 人對申請上市公司是否符合上市條件進行審查，並確保出具上市推薦書的申請人符合規定條件。但有些推薦人只求謀利，不履行審查和確保上市文件真實、准確、完整的義務，甚至與發行人勾結共同弄虛作假出具錯誤的上市推薦書。
（三） 申請上市過程中的行賄、受賄
我國證券市場成立至今，上市資格一起是稀缺資源，很多公司特別是定向募集的股份盡早上市，不惜採取行賄為了取得上市資格，使定向募集的股份盡早上市，不惜採取行賄等手段。而與審批、推薦上市資格有關的領導人員也利用權力收受或索取賄賂，構成了我國股票上市環節較嚴重的行賄、受賄鏈條。
（四） 違法境外上市
從證券市場建立起，國務院、中國證監會等 管理部門陸續頒布規范性文件如《股份有限公司境 外上市外資股的規定》《國務院關於進一步加強在境外發行股票上市管理的通知》《境內企業申請到香港創業板上市審批與監管指引》等，要求國內企業境外上市或涉及境內權益的境外 公司境外公司上市要履行一定的批准或核准手續。但有引起企業負責人，出於利益考慮，無視各種規定

部分中介機構的協助下，採取各種手段逃避監管，未經批准或核准，擅自將境內企業或涉及境內權益的境外企業拿到境外上市。中國證監 會於1996年3月19日發出 通報，指出 境外上市是一項政策性很強制工作，帶頭我國改革 開放的形象，必須有組織、在步驟地進行中國企業（包括境外中資企業機構）無論採取什麼形式到境外 上市，都必須 報經國務院證券委批准。違反上述規定的，要追究越權審批部門和擅自到境外上市企業負責人的責任。同時，對個別不負責的中介機構要進行紀律處分。
三、 證券交易中的一般違法行為
（一） 買賣非法發行的證券
在交易對象上，《證券法》30條明確規定，證券交易當事人依法買 賣的證券必須 是依法發行並交付的證券。非依法發行的證券，不得買賣。
（二） 違反轉讓期限的規定買賣證券
我國對特種方式取得或搬起石頭砸自己的腳的證券的轉讓期限作了明確規定，在該限期內該種證券不得轉讓。如對於證券投資基金配售取得的股票有一部分必須 在3 個月的禁 售期，戰略投資者的禁售期在6 個月以上。對於上市公司董事等高級管理人員持有的本上市公司的股票及其因配股、轉增所得的增量股票在其任期內不得出售。以前的公司職工必須在公眾股份上市後3年才能出售等 等，若違反上述限期規定而出售股票，即為違法。由於 現在滬、深交易 所先進的交易系統和電腦設備，交易所已對轉讓禁止期限內的部分股票作了技術上的禁售措施，有關機構及其個人在客觀上無法在禁售期內轉讓該部分股票，使得目前這類違法行為發生得很少。
（三） 法律法規禁止參與股票交易的人員以各種方式直接或間接持有、買賣股票
為防範證券市場監管者、組織者利用職務的便利及其內幕信息從事股票交易，也為了防範市場監管者、組織者的監管職責與直接從事股票交易的營利目的相沖突，《證券法》規定，中國證監 會及其派出機構工作人員、證券交易所、證券登結算機構、一語道破公司做作業 人員及其法律 和行政法規禁止參與 股票交易的其他 人員如一定級別的公務員在任期或者法定期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票。法律法規只是禁止上述人員從事股票交易，而不禁止其從事債券、基金的交易，這主要是因為債券、基金相對於股票而言，價格漲跌幅度不大，投機價值低，實際參與人員少，沒有必要禁止性規定。

（四） 場外交易
場外交易是相對於證券交易 所的場 內交易而言。根據《股票發行與交易管理暫行條例》及《證券法》的規定，我國目前只允許證券交易所的場內交易，而不允許場外交易。由於我國在股份制改造初期，允許一部分企業定向募集股份並在公司職工內部募集職工股，再加上監管制度不完善，滬、深股市上市速度慢、容量小等 因素，各地為解決決定 向募集股份的流通問題，出現了證券交易中心，產權交易中心和其他場所的場外 交易模式，又稱為「一級半市場」。各地設立的證券交易中心、產權交易中心進行的股票場外交易一度非常紅火，有的證券交易中心完全採用證券交易所交易模式。由於場外交易監管上的難度及缺乏法律保障，各地的場外 交易市場出現了各種各樣的問題投資者的利益受侵害非常普遍，積累了巨大的風險。中國證監 會自1998年起根據國務院的安排 如《國務院辦公廳轉發證監 會關於清理整頓場外非法股票交易方案的通知》等 文件 對各地的證券交易中心進行了清理、取締，對違法從事場外 交易的機構作了處罰。如中國輕騎集團有限公司1997年12月到1998年6月利用其開設的多個產權賬戶，由集團證券部證券管理科科長負責，投入7000餘萬元資金參與 股權交易，進行買入賣出股票活動，結果虧損1095萬元，被 中國證監會查實後與該 公司的其他 違法行為一並於1999年9月9日受到處罰。到1999年《證券法》實施時場外非法股票交易市場基本清理完畢，大規模的證券場外 交易已不存在。但小規模的、較隱蔽的場外 交易市場仍然在各地存在，如成都的凍青樹市場。香港創業板上市和國內高新技術板成為熱門話題之時，各地出現了一些利用創業板上市進行場外交易，欺騙一般社會公眾的案件。
（五） 從事證券期貨交易
根據成效時間和交割時間 是否同步，證券交易可分為現貨交易和期貨交易兩種。現貨交易就是證券買賣成效後即時辦理券款清算交割手續的交易。當然，此處的即時並不等於立即，而是「T+N日」，「T」是英文「TRADE」的縮寫，即交易的意思；N代表交易成效後完成與交易有關的證券款項交割 日期，即買方收到證券、賣方收到款項的日期 。我國目前對A股、可轉換債券、證券投資基金實行的是「T+1」制度，要在成交的次日辦理交割。而期貨交易的成交和交割時期相分離，買賣雙方先簽訂合同，就證券買賣的數量、價格和交割日期達成協議，並在規定的交割日履行券款交割義務。在簽訂合同後、交割日前，賣方無需音樂會證券，買 方無需音樂會款項。證券期貨的實質也是保證金交易，兼具放大財務杠桿，擴大風險規模的雙重作用，證券期貨交易在成熟的證券市場是合法的交易方式。
（六）證券公司從事向客戶融資或者融券交易活動
融資 是指證券公司借錢、透支給客戶從事證券買賣的行為；融券是指證券公司將證券出借給予客戶，由客戶賣出後在一定的時期內又買入該種證券並歸還證券公司的行為。融資 與融券對客戶來說由於 增加了資金或證券，增加了財務杠桿，在投資判斷准確時可增加盈利程度，但在投資判斷錯誤時也會大大增加虧損的程度。融資或融券對證券公司 而言，各有利害，其利有三，一是吸引客戶，提高市場競爭力的一種手段；二是增加交易量，其傭金收也相應地增加；三是通過融資或融券能向客戶收取較高的利息收。其害主要表現 為當投資者虧損 時，有可能無法實際償還證券公司的資金和證券，從而給證券帶來損失，並且在實踐中，客戶與證券公司因融資而發生 的糾紛也甚 多。我國考慮到證券公司從事向客戶融資 或融券活動的巨大風險和相關法律制度的不完備，一直禁止融資 或融券交易。根據 《證券法》規定，一語道破公司為客戶融資 或融券的，沒收違法所得，並延遲非法買賣證券等值的罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以3萬元以上30萬元以下 的罰款。構成犯罪的，依法追究其刑事責任。
（七）大股東不履行報告義務
大股東是指持有一個股份有限公司已發行股份5%以上（含 5%）的股東。不同的大股東由於實力不同、業務不同、社會影響不同，其變更對股份公司的經營、管理會有一定的影響，而且在實踐中，上市公司的主營業務因大股東的變更而發生變更的可能 性很大，對該股票的價格也會產生圈套影響。為了使公司及時了解自身大股東的變更情況，為了使中小投資者及時了解公司的股東結構，為了證券監管機構便 於監管，也為了防止大股東利用變更之機，利用持股優勢操縱市場，《股票發行與交易管理暫行條例》規定任何直接或者間接持有一個上市公司發行在外的普通該比例（5%）時，應當自該事實發生 之日起三個工作日內向該 公司、證券交易所和證監會寫出書面報告並公告。《證券法》規定了該 股東應當在其持股數額達到比例之日起三日內向該 公司報告，公司必須在接到 報告之日 起三日內向國務院證券監管管理機構報告。但在實踐中，有的機構包括證券公司為了掩飾其操縱市場，不讓公眾知悉其炒作該 股的事實，在持股超過5%時不依法履行報告義務。
（八）法人以個人名義開立賬戶，買賣證券
證券賬戶分為法人賬戶和自然人賬戶兩類。中國證監會《關於嚴禁操縱證券市場行為的通知》，「嚴禁任何單位以個人名義在證券交易登記機構開設股票賬戶」，《證券法》第74條明確規定，在證券交易 中，禁止任何 法人以個以個人名義開立賬戶，買賣證券。但有的法人包括證券公司、上市公司、基金公司等出於逃避稅收、逃避監管、便於操縱股票價格等 各種目的，收購或借取眾多公民的身份證開立個人賬戶從事證券交易。
（九）國有企業、國有資產控股的企業、上市公司違法炒作上市交易的股票
法人、自然 人投資證券市場本是追求利益最大化、自擔風險、自享收益的市場行為，法律 無需要限制某類法人從事證券投資。但由於 我國公有制的經濟體制和國有企業體制正處於轉變時期，國有資產和證券市場監管體系不夠完善，國有企業「所有人缺位」、「內部人控制」現象普遍存在，若允許國有企業或國有資產控股的企業自由地從事證券交易，勢將國有資產置於危險境地，出現國有企業憑借其地位、關系、呼風喚雨，牟取暴利。
（十）上市公司違法買賣本公司的股票
上市公司買回本公司股票是一種減少公司注冊資本的重大行為，必須 依照公司法的規定程序進行。《公司法》規定，公司只能 在減少注冊資本和與持有本公司股票的公司合並時才能回購本公司股票。否則副政委不能回購和買賣本公司股票。但有些上市公司認為對自己公司狀況比較熟悉，能自如地製造題材，發布信息以配合股票的炒作，因而買賣本公司股票成功的把握很大，風險很小，從而違法大量買賣本公司股票，以謀取暴利。
四、 證券交易中可能構成的違法行為
根據我國《證券法》《刑法》及有關規定，證券交易中可構成的證券違法行為主要有：內幕交易、泄露內幕信息；編造並傳播證券交易虛假信息；誘騙投資者買賣證券；操縱證券交易價格；挪用公款買賣證券；挪用單位資金買賣證券。

參考文獻
1、黃興旺主編，《證券違法犯罪與防治》，四川人民出版社2001年8月第1版
2、樊崇義主編，《刑事法學》，中國政法大學出版社1999年修訂本
3、《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》單行本
4、中國證監會《關於建設部查處基翔公司違規進行境外上市活動的通報》1996年3月19日
5、中國證監會《關於中國輕騎集團有限公司等 機構和個人違反證券法規行為 的處罰決定》1999年9月9日

E. 關於證券方面的論文題目，題目要小點的，別動不動就和全國啊國際啊什麼的聯繫上了

證券方面的論文題目

1開放式基金融資研究
2 試論二板市場對證券市場的影響
3 析中國證券市場風險特徵
4 論企業重組與債券融資
5 析證券經紀人制度
6試論行業生命周期對證券市場的影響
7論述基本分析與技術分析的主要區別及其各自優點與缺點
8論述投資基金與股票、債券的區別與聯系
9淺論當前我國股市的問題、原因及對策
10試論股票一級市場與二級市場的關系
11試論供求關系對證券市場的影響
12試論通貨膨脹與通貨緊縮對證券市場的影響
13試論經濟周期對證券市場的影響
14試論K線圖的運用
15試論技術指標的運用
16應用K線理論分析A股市場的現狀及其未來走勢
17試用切線理論分析A股市場的現狀及其未來走勢
18使用形態理論分析A股市場的現狀及其未來走勢
19應用波浪理論分析A股市場的現狀及其未來走勢
20試用技術指標分析A股市場的現狀及其未來走勢
21我國證券市場熱點板塊流動特點探討
22我國股票市場現狀及其操作策略
23短線操作合理流程及選股方法探討
24短線操作的主要技法
25短線操作買賣點選擇方法
26短線操作如何追漲停板股票
27如何提高短線操作效率
28短線操作的操作原則探討
29短線操作如何追漲停板股票
30短線操作應具有的心態分析
31短線操作策略及風險防範
32股票操作合理模式探討
33投資股票怎樣合理選擇止損點
34我國基金市場現狀及其投資策略
35我國債券市場現狀及其投資策略
36股市短線技術分析及其操作策略
37股市中線（波段）技術分析及其操作策略
38股市長線技術分析及其操作策略
39權證分類及其操作方法
40外資投資對中國證券市場的利弊及其對策
41論我國周邊市場證券（股票）市場的現狀及投資價值
42香港證券市場分析及其投資價值
43中國證券市場「政策市」的利弊及其政策走向
44中小投資者投資我國證券市場如何實現收益最大化
45利益沖突與信息不對稱條件下的投資風險及其對策
46我國證券市場走勢特點及其預測
47「大小非解禁」對我國證券市場的影響及對策
48試論流動性對我國證券市場的影響
49股指期貨推出對我國股票市場的影響及其操作策略
50創業板推出對我國股票市場的影響及其操作策略
51股票市場蝴蝶效應的特點及其對我國市場的影響
52投資大師巴菲特投資特點及其弊端分析
53我國權證市場投資現狀及其操作方法
54我國證券市場風險及規避方法 55香港證券市場特點及投資方法
56試論證券正確投資理念及其操作方法 57股票市場控盤主力操作特點及其應對策略 58試論股市套牢的特點及其解套策略 59股票市場的反彈特點及其操作方法 60股票市場補倉方法及其操作策略
61我國證券市場最有價值的個股選擇及其操作方法 62我國股票投資市場熱點轉換規律及其操作技巧 63股票市場的短線買賣點的確定及其操作方法 64股票市場的中長線買賣點的確定及其操作方法 65證券市場底部特徵及其抄底方法 66證券市場頂部特徵及其逃頂方法
67私幕基金的發展及其在我國證券市場的地位和作用 68法人股的特點及其在我國證券市場的地位和作用 69我國證券市場主要搏奕表現及其特點 70證券經紀業務的發展現狀和前景 71 證券自營業務的發展現狀和前景 72證券投行業務的發展現狀和前景 73證券咨詢業務的發展現狀和前景 74融資、融券業務對證券公司的影響 75證券投資基金的業績衡量問題探索 76證券的長期投資方法探析 77證券的短期投資方法探析 78投資基金的組合投資問題研究 79投資基金的發展前景 80證券業監管新思路
81股指期貨推出對證券業的影響
82股指在增股、拆股、添加新樣本時的技術處理 83投資者和投機者業績的長期比較
84簡析融資炒股
85中國機構投資者的現狀分析 86機構投資者的類別和投資風格 87中國股票市場的稅收沿革
88浮動傭金制度對中國股票市場的影響 89QFII給中國股票市場帶來什麼 90QDII對資本市場的意義 91詢價制能合理給股票定價嗎
92證券在個人理財中的地位和作用 93我國股票市場的周期研究 94波段操作的實證研究 95股市的規模效應研究 96股市的時間效應研究 97股市的信息效應研究 98股市效率研究 99股市操作方法研究 100股市稅收問題綜述 101投資心理研究 102股市的波動性研究
103非公開信息對股價的影響 104我國股票發行制度的演化 105我國股票交易制度的演化 106我國股票監管制度的演化
107虛假信息對股票價格波動的影響 108股價增長的源泉是什麼 109資本市場的資源配置作用 110資本市場對經濟增長的貢獻
111財務分析在證券投資中的重要作用 112基礎分析在證券投資中的重要作用 113技術分析在證券投資中的重要作用

F. 證券投資基金有哪些可以寫論文的題目，望大神們不吝賜教。

你可以看看分級基金方面，例如市場情況，母基金、子基金套利的關系等等

G. 證券投資基金論文求資料

我會告訴吳老師的！作業要自己完成！

H. 論文題目《我國證券投資基金公司如何應對金融危機》，謝謝！！！

「金融海嘯」席捲全球，中國企業應該如何從危機中挖掘巨大的商機？「十大對策」將幫助中國企業脫穎而出！
華爾街的淚水讓 「金融海嘯」席捲了全球，引發了全球性的經濟衰退。眼下，百年一遇的華爾街「金融海嘯」正在沖擊全球金融體系，曾在全球資本市場中呼風喚雨的美國華爾街五大投資銀行已「全軍覆沒」。毋庸置疑，美國的綜合金融實力遭受了重挫。那麼華爾街危機是如何演變的？新的金融體系路在何方？我國政府及中小企業將如何從容應對？首都經濟貿易大學證券期貨研究中心主任徐洪才教授告訴我們，「危機」就是「危險」加「機遇」。這期間，必定會有企業抓住機遇，脫穎而出。本課程將為您呈現全球金融危機演變的整個過程，以及次貸危機對中國的影響，在此基礎上為中國企業家們提供了「十大對策」，從戰略調整、政策解讀、發展模式轉變、融資策略、規避金融風險等方面引領企業審時度勢、趨利避害、乘勢而上！
徐洪才：首都經濟貿易大學證券期貨研究中心主任、金融學教授；清華大學國際工程項目管理研究院特聘教授；中國證券業協會CIIA專家委員；北京市國際金融學會常務理事。1996年獲中國社會科學院經濟學博士學位，曾就職於中央銀行、證券公司、風險投資公司和中國石化集團，多次到美國、歐洲和香港學習金融業務。曾出版學術專著：《投資基金與金融發展》、《中國資本市場研究》；主編《投資銀行學》、《投資基金運作全書》及《中國資本運營經典案例》，其中《投資銀行學》、《投資基金運作全書》都是國內相關教材的首創，具有深遠的影響。走訪全國100多個城市和200多家上市公司，兼任多家地方政府經濟顧問和集團公司財務顧問，上萬場專題講座深受廣大學員歡迎！
《中國企業如何應對金融危機》內容簡介：
一、全球金融危機演變的歷程
二、次貸危機傳導機制
三、次貸危機對中國的影響
四、解讀政策-我國政府如何參與國際金融

I. 關於證券投資學論文主題的擬定

中美證券投資基金持有人狀況比較分析

[摘要] 本文通過對比分析中美兩國基金持有人的主要特徵與發展規律，發現我國基金持有人結構卻不盡合理和完善。低收入、高投入、高成本、低財富，投資理念不成熟，機構投資者少，風險承受能力低是當前我國基金持有人的顯著特徵。由於基金的波動特別是流動性風險關繫到金融市場乃至整個金融體系的安全穩定，本文對如何優化和改善基金持有人結構，引導投資者行為等提出了建議和對策。

[關鍵詞] 證券投資基金 持有人 特徵比較 對策

一、選題背景與目的
證券投資基金作為一種金融投資工具，從問世以來在海內外國家和地區得到了廣泛關注和迅猛發展。美國的共同基金自1924年成立「馬薩諸塞投資信託基金」，至今已有80多年的發展歷程。1996年美國的共同基金就已超過商業銀行業的資產規模，成為全美第一大金融產業。我國規范的證券投資基金起源於1998年，規范基金的發展歷史只有10年，在很短的時間里基金行業和基金市場取到了跨躍式的發展。突出表現在我國基金的數量、資產規模在高速增長。根據銀河證券基金研究中心的報告顯示，我國證券投資基金業成為近兩年金融市場中成長速度最快的金融子行業。2003年～2006年間，我國銀行儲蓄存款的平均增長率為15％，保險業資產規模的平均增長率為32％，而證券投資基金資產規模的平均增長率卻高達65％。2007年8月末，我國證券投資基金業的資產規模已超越保險業而成為我國第二大金融行業。
開放式基金始終要面臨投資者的不確定贖回要求，如果投資者缺乏成熟和理性，在「羊群效應」下集中要求贖回，就會引發基金的流動性風險，進而引發基金紛紛拋售重倉股，加重基金凈值的縮水和股價的走低，加重市場的恐慌氣氛和贖回潮。因此優化基金持有人結構，引導投資者行為不僅關繫到基金的收益水平和穩定程度，更關繫到金融市場乃至金融體系運行的安全穩定。

二、持有人特徵比較
1.我國個人投資者比例高，投資經驗不足，易導致流動性風險
從2005年到2007年，我國基金持有人結構中個人比例大幅上升。統計顯示，2005年個人投資者佔比僅有59%，但2007年中報這一比例已經飆升至86%。在偏股型基金當中，這一比例高達90%。由於我國基金投資者多以個人為主，抗風險的能力較低，投資經驗缺乏，介入的成本高。一旦市場大幅調整、基金凈值大幅縮水或長期滯漲，容易做出非理性的決策。羊群行為通常會助長追漲殺跌，將導致基金投資的短期化。
2.我國機構投資者中養老保險和社保基金所佔比例低
美國的證券市場機構投資者中，人壽保險、養老保險等機構投資者的資產規模非常大，這類投資者的投資周期長，承受短期風險的能力強。美國共同基金中大約40％的份額由退休資金持有，其中僱主發起的退休計劃和來源於401k 的退休計劃大約各佔一半。401K計劃是美國一種特殊的養老金制度，企業為員工設立專門的401K賬戶，員工自主選擇證券組合進行投資，收益計入個人賬戶，員工退休時所能拿到的退休金數額取決於該賬戶投資資本市場中的資產增值情況。而我國基金中養老保險和社保基金等機構投資者規模遠遠低於美國等成熟市場，2006年的社保基金、企業年金所佔比例不足2%，機構投資者主要以保險公司和其他一般機構為主，機構投資者介入資本市場特別是持有基金的規模非常有限。
3.持有周期短，年贖回率高，投資行為短期化
我國基金持有人的持有周期呈現明顯的「短期化特徵」：2004年我國偏股型基金的贖回率達到63%，相當於基金平均持有周期為1.6年。2006年偏股型基金的贖回率達85%，相當於基金平均持有周期不到1.2年。美國基金持有周期也明顯縮短，持有人逐漸「從長期投資走向中期投資」：20世紀50年～60年代美國股票基金的年度贖回率僅為6%左右，相當於基金持有周期長達16年。
4.基金產品線結構不夠豐富
美國2006年股票型和平衡型基金資產佔全美基金的63%，債券基金資產佔14%，貨幣市場基金佔23%。美國股票基金的構成豐富，有行業基金、國際基金或海外基金、藍籌基金，也有高風險的基金。而我國股票型與配置型基金共占據基金市場總規模95%，處於絕對的主體地位，投資者購買的基金多以股票性基金為主，基金市場結構嚴重失衡，需要進一步優化。
5.基金投資佔全部家庭資產比重增高
美國1980年時僅有十六分之一的家庭投資共同基金，而到了20世紀90年代以後，投資共同基金的家庭已經超過了三分之一。與之相似，我國的基金投資佔全部家庭資產比重也在增高。根據中國證券業協會2007年四季度的調查統計，當前基金個人投資者大部分是月均固定收入在5千元以下的「工薪族」個人投資者，佔比76%，可見這是一個中低收入的群體。主要包括專業技術人員、企業和公司管理人員、機關團體和事業單位幹部等工薪階層人員。
6.缺乏鮮明的選擇基金的標准偏好
在美國，牛市時年均20%的收益率會使6%左右的基金費用被忽視，而熊市中，低收益率加上高基金費率將減少實際投資收益率，投資者對費率成本就會格外重視。很多投資者在選擇基金的時候，通常會比較查閱基金的收費情況。我國目前的前5大基金管理公司管理資產規模占行業總規模的34%以上，前十大公司規模已佔50%以上，行業集中度已接近發達市場水平，資金的集中趨勢明顯。這說明，激烈的同業競爭迫使基金管理公司必須不斷進行業務和品種、服務的創新，公司的品牌、知名度、過往業績、市場形象等將成為投資者選擇基金的重點參考標准。
7.基金整體收益跑輸大盤、投資者心理預期降低
美國2004年只有七分之一的基金跑贏大盤指數，而1940年當時有四分之三的基金跑贏大盤。1983年～2004年美國共同基金的平均收益僅為大盤收益的79%，落後於股票的平均升幅和收益。按照晨星資訊的分類，2006年我國運作滿一年的138隻股票型基金算術平均年收益率高達128.16%，而同期滬深300指數全年漲幅161.55%，絕大多數基金沒有跑贏滬深300指數，真正為投資者獲取超額收益的僅有華夏大盤精選、中郵核心優選等9個產品，不足股票型基金總數的10%。

三、優化我國基金持有人結構的對策建議
1.大力發展養老保險、企業年金等機構投資者，開辟長期資金來源
大力發展資金穩定性、風險收益傾向，以及投資周期不同的各類機構投資者，將有助於完善基金治理結構，減少基金集中贖回發生的概率。養老保險、企業年金等機構投資者風險低，周期長，現金流穩定，加大他們的投資基金的比例將有助於基金的穩定發展。
20世紀90年代以來, 美國的養老金市場發展迅速。1990年末, 美國的養老金資產總額為31978萬億美元, 2002年末總額達到10115 萬億美元,是1990年的2155 倍。養老金、共同基金和保險基金已經成為美國資本市場上的三大主力機構投資者。
我國擁有13億人口，20紀60年代和80年代中國出現過兩次人口增長高峰，這兩部分人群對專業理財需求強烈。根據世界銀行測算，到2030年，中國養老基金資產將會達到1.8萬億美元，成為世界第三大企業年金市場，未來潛力巨大。建立類似美國401k 的個人養老賬戶投資計劃，可以在完善我國的養老金體系的同時，引導投資者對基金進行長期投資，不被市場的短期波動所左右。
2.通過稅收優惠政策，引導機構投資者適度提高投資比重
稅收保護機制是資本市場投資者利益保護機制的重要組成部分。在美國稅法中，根據持有證券的時間長短不同，分為長期資本利得和短期資本利得，持有期限越長、則賣出時的稅率越低，在這樣的情況下基金持有人就會注意稅後回報的利益，基金的操作風格也就比較長期化。我國現行法規中，個人投資於股票和基金的投資收益都是免稅所得，機構投資於股票和基金的投資收益是應稅所得，機構的股票分紅為應稅所得，機構的基金分紅為免稅所得。
3.調整基金收費結構，鼓勵投資者長期投資
通過調整基金申購贖回費率結構，引導投資者長期持有基金，降低基金集中贖回的風險。如採用時間累退制下的贖回費率設計，根據基金持有人持有時間的長短不同，分別收費，持有時間越長，費率越低。再者靈活調整基金的各種費率，進行基金分級。還可以按照投資者的類型進行分類費率設計。機構投資者又可以細分為保險資金、社保基金、上市公司等幾類，設計不同的收費標准，以滿足不同類型機構投資者的需求。
4.推廣定期定額等投資方式
目前美國共同基金的持有者中，63%是通過固定繳費計劃帳戶持有共同基金的。採用定期定額投資方式的投資者，在市場面臨短期調整時不會贖回基金份額，反而會以較低的價格，用同樣的資金，購入更多的基金份額。定期定額投資方式的推廣，將為我國開放式基金提高穩定的資金流入，從而大大降低基金集中贖回的風險。
5.設計差異化產品，樹立成熟的投資理念
依據投資者對風險收益的不同偏好，為不同風險收益偏好的投資者提供不同的新基金品種顯得十分必要。考慮到行情低迷時的穩健需求，可以適當加大債券型和貨幣市場基金的比重，大力發展保本型基金等避險基金應對股市調整，形成一條完善的基金產品線。還可以考慮基金分拆、二次發行、基金理財帳戶的推出等創新方式。

參考文獻:
[1]張新杜書明:中國證券投資基金能否戰勝市場[J].金融研究,2002,(1)
[2]吳世農吳育輝:我國證券投資基金重倉持有股票的市場行為研究[J].經濟研究，2003，(10)

希望對您有幫助。