高級投資顧問怎麼考

① 已通過證券投資顧問從業考試怎樣取得證書

取得證書的流程如下：

1、申請人登錄協會執業證書管理系統，填寫執業證書申請表，連同列印的書面申請表及第八條規定的其他申請材料提交所在機構。

2、機構資格管理員對執業證書申請表進行初審並確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協會。

3、協會對機構提交的執業證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關的證明材料，協會在收到完整申請材料後三十日內審核完畢。

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證書的盛情條件：

申請執業證書的人員應當取得從業資格、被證券從業機構聘用、符合《辦法》第十條規定的有關品格、聲譽方面的條件；申請從事證券投資咨詢業務的，還應當具有中國國籍、大學本科以上學歷及兩年以上證券從業經歷；申請從事證券資信評估業務的，應當具備兩年以上證券從業經歷及中國證監會有關規定的條件。

執業證書通過所在機構向中國證券業協會申請。協會應當自收到執業申請之日起三十日內，向證監會備案，頒發執業證書。執業證書不實行分類。取得執業證書的人員，經機構委派，可以代表聘用機構對外開展本機構經營的證券業務。

取得執業證書的人員，連續三年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書；重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，並重新申請執業證書。

② 證券投資顧問需要什麼條件要通過哪些考試

證券考試，證卷基礎知識，證券投資分析，還要在證券公司有2年經驗，就是所謂的掛職2年就行了

③ 投資顧問需要考什麼

投資顧問需要考1門，科目名稱是《證券投資顧問業務》

2020年投資顧問考試時間如下圖：

報名官網：中國證券業協會（www.sac.net.cn）

報名入口：http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/

報名流程：“協會官網”→“從業人員”→“考試平台”→“考試報名”。

報名費用：61元/科

考試形式：閉卷、機考

環球青藤友情提示:以上就是[ 投資顧問需要考什麼? ]問題解答,希望能夠幫助到大家！

④ 證券投資顧問報考需要具備什麼條件

自2015年7月起年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報名參加入門資格考試。入門資格考試合格的，均可參加專業資格考試和管理資質測試。

（一）年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認相當於高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

報名採取網上報名方式。考生登錄中國證券業協會網站，按照要求報名。報名費每單科人民幣 70元，繳付方式、收據、准考證列印等有關事項請仔細閱讀協會網站報名須知。

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證券投資顧問是做：

1、投資者教育，幫助客戶理解財務知識，了解專戶理財業務，理解投資機會、投資誤區。

2、全面分析需求，了解客戶的財務狀況和需求，幫助客戶確定理財目標，量身定製投資方案。

3、解讀投資管理報告，幫助客戶解讀投資管理報告，評價投資組合運作是否符合客戶的目標。

4、調整投資方案，幫助客戶對上一年的投資決策做一個回顧，確定是否要維持目前的資產配置或根據客戶的財務目標做出調整。

成為一名證券投資顧問方法：

1、基本要求：具備證券從業投資顧問資格;2年及以上證券從業經驗;本科及以上學歷。

2、加分要求：身兼多能的金融通才，熟悉各種投資工具和產品，如保險、證券、不動產甚至郵票、黃金等;通過證券從業資格投資分析考試，具備較強的證券分析及宣講能力;良好的職業素質與溝通能力。

⑤ 投資咨詢師報考條件

遵守國家法律、法規，恪守職業道德，並符合下列條件之一的，均可申請報名參加咨詢工程師（投資）職業資格考試：

1、取得工學學科門類專業，或者經濟學類、管理科學與工程類專業大學專科學歷，累計從事工程咨詢業務滿8年。

2、取得工學學科門類專業，或者經濟學類、管理科學與工程類專業大學本科學歷或學位，累計從事工程咨詢業務滿6年。

3、取得含工學學科門類專業，或者經濟學類、管理科學與工程類專業在內的雙學士，或者工學學科門類專業研究生班畢業，累計從事工程咨詢業務滿4年。

4、取得工學學科門類專業，或者經濟學類、管理科學與工程類專業碩士學位，累計從事工程咨詢業務滿3年。

5、取得工學學科門類專業，或者經濟學類、管理科學與工程類專業博士學位，累計從事工程咨詢業務滿2年。

6、取得經濟學、管理學學科門類其他專業，或者其他學科門類各專業的上述學歷或學位人員，累計從事工程咨詢業務年限相應增加2年。

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考試科目：宏觀經濟政策與發展規劃、工程項目組織與管理、項目決策分析與評價、現代咨詢方法與實務。宏觀經濟政策與發展規劃、工程項目組織與管理、工程項目決策分析與評價3個科目考試題型為客觀題，全部在答題卡上作答，閱卷工作由各省（區、市）人事考試中心組織實施。

咨詢工程師考試以四年為一個周期，參加全部科目考試的人員須在四個考試年度內通過應試科目考試。參加部分科目考試的人員（指符合部分科目免試人員）須在兩個考試年度內通過應試科目考試。

⑥ 證券投資顧問勝任能力考試好考嗎

題目是不難的，也就那些計算題還有點挑戰性，不過總共也沒幾道，除非真的版運氣不好抽到一些偏門的權題目，不過安全起見還是每一章都看看。多做一些真題，特別是今年的，再抽到一次的概率很高的。報補習班就沒必要了，報名費就60，最多考個3次也就過了，沒必要花幾百報個班。
說句老實話，投資顧問的內容確實比較雜，而且實用性還不大，對我們的投資之路也沒有太大的幫助。這門考試只是成為投資顧問的必要但非充分條件。畢竟成為投資顧問以後就要對自己的客戶負責，所以還是建議自己能實盤取得穩定收益的時候再申請投資顧問，只看研報給建議的是無法長遠的。

⑦ 投資顧問和理財規劃師有什麼區別要怎麼考

不是專業的，但是看題目就知道，一個顧問是幫助的，是副的，而規劃師是計劃者，肯定是主的。

這要看你具體的能力水平和把握了，自己思考吧。

⑧ 做證券投資顧問需要什麼條件

自2015年7月起年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報名參加入門資格考試。入門資格考試合格的，均可參加專業資格考試和管理資質測試。

（一）年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認相當於高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

1995年，國務院證券委發布了《證券從業人員資格管理暫行規定》，開始在我國推行證券業從業人員資格管理制度。根據這個規定，我國於1999年第一次進行了證券投資咨詢資格考試，當年報考人數達9100人，實際參加考試的人數為8800人，合格分數線為72分，合格率為44%。

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證券業從業資格考試測試劃分為一般從業資格考試、專項業務類資格考試和管理類資格考試三種類別。

一般從業資格考試，即「入門資格考試」，主要面向即將進入證券業從業的人員，具體測試考生是否具備證券從業人員執業所需專業基礎知識，是否掌握基本證券法律法規和職業道德要求。

專項業務類資格考試，即「專業資格考試」，主要面向已經進入證券業從業的人員，主要測試考生是否具備從事證券業務的專業人員履行法定職責所必備的專業知識、專業技能和專業操守。

管理類資格考試，即「管理資質測試」，主要面向擬任證券經營機構高級管理人員，主要測試考生是否掌握在證券經營機構履行經營管理職責所必備的管理流程和管理標准。

⑨ 想做證券公司的投資顧問，需要通過哪幾科證券從業資格考試呀

兩科，分別是《基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。不需要考證券投資版基金。

證券投資顧問是指權專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產管理人士。為客戶提供投資建議，比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風險提示等，禁止代理客戶操作。

也就是說，投資顧問提供建議給客戶參考，決策由客戶自己做。贏虧均由客戶承擔，證券公司可能就投資顧問服務收取費用，形式包括差別傭金、按資產額或服務期收取單項顧問費用等。

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證券從業資格考試的相關說明：

1、考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。

2、通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券從業資格。

3、通過基礎科目及任何兩門專業科目考試的，取得證券從業一級資格證書（藍色）。

4、通過基礎科目及四門專業科目考試的，取得證券從業二級資格證書（紫色）。

5、證書可以累計升級，比如取得證券從業資格後，再通過其他三門中任意一門專業科目考試的，取得證券從業一級資格證書。二級資格證書也一樣。

⑩ 證券投資顧問勝任能力考試怎麼報名

證券投資顧問勝來任能力考源試報名條件：
入門資格考試合格的人員，均可參加考試。
證券投資顧問勝任能力考試報名將採用個人報名方式進行，統一通過中國證券業協會網站考試平台「考試報名」欄目辦理。
參考：http://zq.100xuexi.com/view/testguide/206254cf-d61e-45c2-a0f7-d10d040cbf12.html