投資顧問

① 投資顧問 是什麼意思啊

registered
investment
advisor
(ria)注冊投來資顧問就是在美國證源監會注冊，專責為投資者管理投資的顧問。
客戶在接受專項理財服務的過程中，第一個遇到的服務者就是投資顧問，並且投資顧問與客戶的溝通與交流將貫穿服務的始終。投資顧問的任務是幫助客戶達成財務目標，為此他需要始終與客戶保持全面深入的交流。

② 投資顧問是什麼意思啊

根據《證券投資顧問業務暫行規定》，證券投資顧問業務，是證券投資咨詢業務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委託，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，並直接或者間接獲取經濟利益的經營活動。投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。投資顧問就是從業證券投資顧問業務的從業人員。

③ 從事投資顧問需要什麼資格

至少你要具備金融證券投資方面的證書吧。

④ 投資咨詢有限公司的投資顧問職位是干什麼的

投資顧問是指專門從事於提供投資建議而獲薪酬的人士，它是專戶理財服務中非常重要內的角色。
其職責如下：容
投資者教育
投資顧問幫助客戶理解財務知識和投資常識，了解專戶理財業務；幫助客戶理解投資機會和一般的投資誤區；引導客戶理解和評價風險。[1]
全面的需求分析
全面了解客戶的財務狀況和需求，幫助客戶確定理財目標. 量身定製的投資方案。基於全面的客戶需求報告，為客戶制定投資方案。投資顧問將向客戶詳細闡述制定投資方案的根據，與客戶充分溝通，達成一致。
解讀投資管理報告
每個客戶特定的投資組合都將在規定的期限出一份投資組合報告，這份報告不僅包括投資組合在過去的時間段內的業績表現，也包括投資組合經理對投資業績的評價與解釋，對未來投資環境的判斷。投資顧問將幫助客戶解讀這份報告，幫助評價投資組合運作是否符合客戶的目標。
調整投資方案
投資顧問將幫助客戶對上一年的投資決策做一個回顧，確定是否要維持目前的資產配置或根據客戶的財務目標或投資期限的改變做出調整。
投資顧問引領了理財服務的始終，推動了各項服務的進展，是客戶與整個專戶理財服務團隊之間溝通的橋梁。

⑤ 投資顧問是干什麼的

根據《證券投資顧問業務暫行規定》，證券投資顧問業務，是證券投資咨詢業務的專一種基本形屬式，指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委託，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，並直接或者間接獲取經濟利益的經營活動。投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。投資顧問就是從業證券投資顧問業務的從業人員。

⑥ 投資顧問中的差別傭金是什麼意思

1、差別傭金是跟不同的抄投資顧問，傭金不一樣，例如跟A投資得支付百分30傭金，跟B投資要支付百分50。投資顧問中的差別傭金是指體現投資顧問給客戶服務的能力差來定的，投資建議的成功率高，傭金自然就高了。投資顧問有等級的初級，中，高，大師。抽成大概是35%，40%，50%，60%。
2、投資顧問是指專門從事於提供投資建議而獲薪酬的人士，它是專戶理財服務中非常重要的角色。一個優秀的投資顧問，不僅應該熟悉金融產品，還要熟悉各種投資工具和產品，如保險、證券、不動產甚至郵票、黃金等等，以及對相關法規的掌握、運用，只有具備相當的專業知識和敏銳的洞察力，且將自己所學所知不斷更新，才能為客戶提供有價值的資訊。

⑦ 證券經紀人和投資顧問有啥區別

你好，「一般證券業務」、「證券經紀業務營銷」等類別；證券經紀人與證券公司簽訂委託代理合同，在證券公司授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務活動，登記注冊為「證券經紀人」類別。
「證券投資顧問」的人員。投資者在投資過程中對上述人員身份有疑惑的，可以登錄中國證券業協會網站證券從業人員查詢系統查詢核實。
法律、法規，同時向投資者傳遞證券公司推介的材料及有關信息。
1.認真核查相關資質，查詢提供服務的證券公司是否有相應的資質，指定的證券投資顧問是否具備證券投資顧問資格。
2.簽訂投資顧問協議前，認真閱讀證券公司、證券投資咨詢機構提供的風險揭示書，審慎評價自身的風險承受能力後再簽訂協議；在簽訂協議時，應明確當事人的權利義務，證券投資顧問服務的內容和方式等。
3.投資者應知曉投資顧問只是輔助客戶做出投資決策，不代替客戶進行決策，客戶在決策時要知曉依據「買者自負」的原則來自身承擔投資風險。
4.投資者支付證券投資顧問服務費用要謹慎，按規定不能向個人賬戶支付相關費用，必須明確以公司賬戶名義收取服務費用。證券公司通常的收費方式是根據對投資者的服務期限和資產規模一次性收取費用或者是與投資者協商以約定的交易傭金費率方式來收取費用。

⑧ 崗位職責：投資顧問是做什麼的

那麼投資顧問具體是做什麼的？投資顧問的崗位職責總結來說是幫助客戶達成財務目標，具體如何實現與客戶的交流，在工作中需要我們做些什麼呢！徐州招聘網提醒，投資顧問是做什麼的具體可分為以下五點：1.與客戶保持全面深入溝通投資顧問引領客戶進行投資理財，投資顧問與客戶的溝通交流貫穿於理財服務的始終，是聯系專戶理財團隊與客戶之間的溝通橋梁。投資顧問與客戶保持全面深入的溝通，了解客戶的理財目的，為其制定符合要求的投資方案。2.提供專業投資理財常識當客戶缺乏相應的投資理財知識時，投資顧問需要向客戶解釋和灌輸理財知識和投資常識，向客戶解釋和幫助客戶理解投資機會以及投資過程中的一些誤區，幫助客戶理解、評價風險。3.全面的需求分析投資顧問需全面了解客戶的財務狀況、家庭基本情況、客戶的財務需求，幫助客戶指定合適的理財投資目標和方案，並將投資理財方案與客戶溝通，達成一致。4.投資管理報告的解讀每個客戶特定的投資組合在規定的期限內都將生成一份投資管理報告，此報告包含客戶的投資組合在過去時間內的業績、投資組合經理對投資組合業績的評價與解釋以及在未來一段時間內的投資環境的判斷。投資顧問需幫助客戶解讀投資管理報告，幫助客戶了解投資組合的運行狀況及業績表現，評價才投資組合是否符合客戶的既定目標。5.調整投資方案投資顧問幫助客戶對上一年的投資方案作出評價，幫助客戶了解現在的投資環境以及投資方案是否符合目前的投資狀況，根據客戶的理財目的或者其他要求對投資方案作出調整，並得到客戶的認可和同意。相關職位信息》》徐州投資顧問招聘

⑨ 做證券投資顧問需要什麼條件

自2015年7月起年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報名參加入門資格考試。入門資格考試合格的，均可參加專業資格考試和管理資質測試。

（一）年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認相當於高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

1995年，國務院證券委發布了《證券從業人員資格管理暫行規定》，開始在我國推行證券業從業人員資格管理制度。根據這個規定，我國於1999年第一次進行了證券投資咨詢資格考試，當年報考人數達9100人，實際參加考試的人數為8800人，合格分數線為72分，合格率為44%。

(9)投資顧問擴展閱讀

證券業從業資格考試測試劃分為一般從業資格考試、專項業務類資格考試和管理類資格考試三種類別。

一般從業資格考試，即「入門資格考試」，主要面向即將進入證券業從業的人員，具體測試考生是否具備證券從業人員執業所需專業基礎知識，是否掌握基本證券法律法規和職業道德要求。

專項業務類資格考試，即「專業資格考試」，主要面向已經進入證券業從業的人員，主要測試考生是否具備從事證券業務的專業人員履行法定職責所必備的專業知識、專業技能和專業操守。

管理類資格考試，即「管理資質測試」，主要面向擬任證券經營機構高級管理人員，主要測試考生是否掌握在證券經營機構履行經營管理職責所必備的管理流程和管理標准。

⑩ 證券投資顧問怎麼報名

考試採取網上報名方式，考生應登錄中國證券業協會網站(www.sac.net.cn)報名。
1、登錄中專國證券業協屬會網站：http://www.sac.net.cn
2、選擇“從業人員”→“考試平台”→“考試報名”
3、登錄“中國證券業協會網上報名平台”，注冊或直接登錄報名賬號，進行考試報名
報考科目：《證券投資顧問業務》
報名費用：61元/科
考試形式：閉卷、機考
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