⑴ 怎麼寫合格投資者的調查問卷
由2014年發布的為規范信託產品營銷行為，保護投資者合法權益，促進信託行業規范發展，根據《中華人民共和國信託法》、《中國銀行業監督管理法》、《信託公司管理辦法》和《信託公司集合資金信託計劃管理辦法》等法律、法規，現將信託產品營銷有關事項通知中的第二十九條關於甄別合格投資者的規定中提到：
信託公司從事信託產品營銷應當建立嚴格的合格投資者甄別制度：
信託公司應設計與業務特點相適應的合格投資者盡職調查問卷，其內容至少應包括：投資者姓名(名稱)、投資者資產狀況、收入穩定狀況、資金來源、投資經驗、對金融產品風險熟悉程度、風險承受能力、對信託制度和相關法規的了解程度、對信託產品的熟悉程度、對信託產品風險承擔機制的理解等內容。
關於版本:並沒有固定的關於合格投資者問卷的固定版本，各信託公司基本上是依據管理條例自行編輯建立該問卷以下是參考範例：
2013年XX基金業投資者調查問卷
指導單位：XX證監局
主辦單位：XX市基金同業公會
承辦單位：XX基金銷售機構
尊敬的投資者：為充分評估中國證監會投資者保護相關政策實施效果，更好地了解基金持有人投資者教育狀況，特邀請您參與本次調查。參與本次調查將有助於投資者教育和保護政策的科學制定，也有助於您加深對基金投資的認識，增強風險防範意識與權益保障意識。感謝您一直以來對基金業的關注與支持，您的信賴與鼓勵是中國基金業進步的動力。
第一部分：投資者基本情況
1、您的年齡是？（單選）
A、25歲以下
B、25-30歲
C、30-40歲
D、40-50歲
E、50-60歲
F、60歲及以上
2、您的教育程度是？（單選）
A、中專及中專以下
B、大專
C、本科
D、研究生及以上
3、您目前的個人月均固定收入（證券投資收益除外）是？（單選）
A、5千元以下
B、5千元-1萬元
C、1-2萬元
D、2-5萬元元
E 、5萬以上
4、基金資產占您金融類資產（股票、銀行理財產品、集合理財、債券等）的投資比例大概
是多少？（單選）
A、10%以下
B、10%-30%
C、30%-50%
D、50%-70%
E、70%以上
5、您目前基金資產投資的總規模是？（單選）
A、小於3萬
B、3-5萬
C、5-10萬
D、10-30萬
E、30萬以上
6、 您投資基金有多長時間了？（單選）
A、半年以內
B、半年到1年
C、1-2年
D、2-5年
E、5年以上
7、您投資基金的總收益是？（單選）
A、虧損大於30%
B、虧了一些，小於30%
C、盈虧基本持平
D、賺了一些，但小於30%
E、賺了30%-100%
F、賺了超過100%
第二部分：投資者教育的工作方式與內容；
8、關於基金投資者教育活動的必要性，您的看法是？（單選）
A、證券市場有風險，應該有風險意識，投資者教育是有必要的，要長期進行
B、能有最好，沒有也無所謂
C、基金投資主要還是靠自己，投資者教育必要性不大
D、對證券市場看好，沒有什麼風險，投資者教育是多餘的事情
E、沒考慮過這個問題
9、您是否接受過基金銷售機構開展的投資者教育活動？（單選）
A、是的，經常有機會接受這方面的教育
B、是的，接受過一些簡單的教育
C、曾經看到或收到過邀請，不過沒有參加
D、從來沒有接受過任何這方面的教育或邀請，也不知道哪裡有
10、您曾接受過的投資者教育的途徑是？（不定向選擇）
A、在學校學習時選修過這方面的課程
B、自己看書和上網查詢
C、參加金融機構舉辦的各種講座、培訓和座談會
D、通過廣播、電視、報紙等媒體了解過
E、購買基金時，客戶經理一對一講解
F、投資者保護產品，如視頻、動漫、電子書等
G、沒接受過任何學習教育
11、您對目前基金行業開展投資者教育方式的滿意程度如何？（單選）
A、非常滿意
B、比較滿意
C、一般
D、不滿意
12、您對基金投資者教育工作的開展方式有哪些意見或建議？（不定向選擇）
A、豐富服務教育的方式，引進新型傳媒教育方式
B、區分不同的投資者人群，提供更加個性化教育服務
C、增強教育的互動性，疑惑能得到快速解答
D、針對新的產品和業務，增強教育的及時性
E、其他
13、您是否希望了解近年來創新的基金投資產品?（如ETF基金、分級基金、理財型
基金等）？（單選）
A、非常希望，了解後可以拓寬自己的投資范圍
B、比較希望，能增加自己對基金的了解
C、不希望，只投資常規產品，不關注這些創新產品
D、無所謂
14、您目前接受的投資者教育涵蓋以下哪些內容？（不定向選擇）
A、幫助投資者了解各種不同的證券投資基金
B、幫助投資者了解投資風險，注重產品選擇與自身的風險承受能力
C、幫助投資者了解證券投資市場
D、幫助投資者了解證券投資基金的運作形式
E、幫助投資者了解證券投資基金的創新形式和發展趨勢
F、從來沒有接受過投資者教育
G、其他
15、您最希望得到以下哪些方面的投資者教育？（不定向選擇）
A、幫助投資者了解各種不同的證券投資基金
B、幫助投資者了解投資風險，注重產品選擇與自身的風險承受能力
C、幫助投資者了解證券投資市場
D、幫助投資者了解證券投資基金的運作形式
E、幫助投資者了解證券投資基金的創新形式和發展趨勢
F、其他
16、您對目前接受的投資者教育內容的滿意程度如何？
A、非常滿意
B、比較滿意
C、一般
D、不滿意
第三部分：對理性投資、長期投資的認識
17、您是否了解所投資基金產品的風險級別？（單選）
A、很了解
B、比較了解
C、一般
D、不了解
18、在您購買基金的過程中，銷售人員是否要求您進行風險承受能力測評？（單選）
A、銷售人員主動提示並進行測試，同時按照測試結果推介產品
B、銷售人員主動提示並進行測試，但沒有按照測試結果推介產品
C、銷售人員主動提示，但自己沒有參加測試
D、銷售人員主動介紹過，但未提供測試
E、銷售人員沒有做過任何提示
19、您認為基金銷售機構對您進行風險評估測試是否必要？（單選）
A、很有必要，根據我的風險測試結果，可以推薦給我合適的基金產品，作為主要投資依據
B、有一定必要，但我的風險承受能力經常在變化，可以作為投資參考之一
C、沒有必要，我並沒有認真填寫，就走個流程而已
D、沒有必要，我對測試的結果不認可，實際上沒有什麼幫助
E、不好說，視我當時的情形而定
20、您投資基金的首要目的是？（單選）
A、抗通貨膨脹的保值手段
B、長期持有實現財富增值
C、短期內實現財富快速增值
D、其他
21、您在選擇具體的基金品種時，考慮的主要因素是？（不定向選擇）
A、基金公司品牌
B、過去1年的基金業績表現和收益排名，
C、過去3-5年的基金業績表現和收益排名，
D、是否是明星基金經理
E、過往分紅紀錄
F、基金的投資策略，是否和自身的投資理念相同
G、手續費、管理費等相關費用的高低
H、專業評級機構對基金的評級和推薦
I、基金產品的宣傳、媒體的引導以及客戶經理的推薦
J、目前的股票市場情況
22、您贖回基金的主要原因是？（不定向選擇）
A、自己需要現金
B、預計未來股票市場有下跌的可能
C、基金運作不穩定，基金經理發生變動
D、基金業績跟其他類似基金相比很差
E、基金投資的收益已達到預期目標
F、基金投資的收益預計無法達到預期目標
G、基金管理公司發生股權、高管等重大事項
H、客戶經理建議
23、您認為持有基金期限至多長（貨幣基金除外），才可以算是長期投資？（單選）
A、6個月以上
B、一年以上
C、三年以上
D、五年以上
⑵ 有一位投資者一個月內做了15筆交易 答案答案
要根據具體情況來選擇類型哦。中低頻交易摩擦成本低，但控回撤主要靠倉位分布散，如果集中度高曲線就陡峭，如果遇到系統性風險或市場波動率高，抖動也會劇烈。
拓展資料：
一.中國股票開盤時間是周一到周五，早上從9：30--11：30，下午是：13：00--15：00，中檔鬧國所有地方都一樣，都行岩罩是以北京時間為准。 每天早晨從9：15分到9：25分是集合競價時間。所謂集合競價就是在當天還沒有成交價的時候，你可以根據前一天的收盤價和對當日股市的預測來輸入股票價格，而在這段時間里輸入計算機主機的所有價格都是平等的，在結束的時間統一交易，按最大成交量的原則來定出股票的價位，這個價位就被稱為集合競價的價位，而這個過程被稱為集合競價。
二.投資者和證券產品均劃分為五類棗畢。
1、投資者被劃分為五類：保守型、謹慎型、穩健型、積極型和激進型;
2、證券產品也被從低到高劃共分為五類：低風險、中低風險、中風險、中高風險、高風險。 證券業協會出台投資者適當性管理辦法的初衷是為了防止對股票一竅不通的小白進入股市。
炒股門檻提高後，中國資本市場上，劃分出了「普通投資者和專業投資者」，普通投資者將根據風險承受能力等級，由低至高劃分為五類：
1、得分20分以下：評級為C1，保守型投資者，可進行低風險的投資;
2、得分20~36分：評級為C2，謹慎型投資者，可進行中低風險的投資;
3、得分37~53分：評級為C3，穩健型投資者，可進行中等風險投資，可購買A股股票;
4、得分54~82分：評級為C4，積極型投資者，可進行中高風險投資。可購買港股通股票;
5、得分83分以上：評級為C5，激進型投資者，可進行高風險的投資。
三 、想要炒股，評級必須達到C3，也就是要達到37分以上，這個其實非常容易的，稍微有點投資經驗就可以達到了。問卷共20個問題，有些證券公司只會從中選出10個問題。 這個風險評估問卷，不僅股票開戶要用到，一些銀行app理財以及支付寶等理財或者買基金都會要求填寫哦。
⑶ 為什麼在網上買基金有提示超過風險承受能力
從今天7月1日開始，對投資者實施分級准入限制，並將基金產品或服務劃分風險等級（R1~），要求前兩者需遵從適當性匹配原則。
風險測評將決定你只能買什麼基金，新指引中，將普通投資者由低到高至少分為C1(含風險承受能力最低類別)、C2、C3、C4、C5五種類型。其次，基金產品或服務的風險等級也由低到高劃分出R1、R2、R3、R4、R5五個等級。
R1（低風險）：「包括但不限於國債、債券質押式逆回購業務、債券質押式報價回購業務、貨幣型產品、銀行保本型理財產品及相關服務」，這么理下來，C1~C5基民可投資的就是——貨幣市場基金、短期理財債券型基金。
R2（中等偏低風險）：「包括但不限於地方政府債、政策性銀行金融債、AA+及以上級別的信用債及相關服務；國債、債券質押式逆回購業務、債券質押式報價回購業務、貨幣型產品、銀行保本型理財產品及相關服務」，限C2~C5基民可投的就是——普通債券基金。
R3（中風險）：「包括但不限於A股股票、B股股票、AA級別信用債、創新層掛牌公司股票、股票期權備兌開倉業務、股票期權保護性認沽開倉業務及相關服務；包括但不限於地方政府債、政策性銀行金融債、AA+及以上級別的信用債及相關服務；包括但不限於國債、債券質押式逆回購業務、債券質押式報價回購業務、貨幣型產品、銀行保本型理財產品及相關服」，限C3~C5基民可投的就是——股票基金、混合基金、可轉債基金、分級基金A份額。
R4（中等偏高風險）：「包括但不限於退市整理期股票、港股通股票（包括滬港通下的港股通和深港通下的港股通）、股票質押式回購（融入方）、約定購回式證券交易（融入方）風險警示股票、AA-級別信用債、基礎層掛牌公司股票、個股期權買入開倉業務、股票期權保證金賣出開倉業務、權證、融資融券業務及相關服務」，限C4~C5基民可投的就是——債券基金分級B份額。
R5（高風險）：「包括但不限於復雜的結構化產品、AA-以下級別信用債、場外衍生產品及相關服務。覆蓋「高風險、中高風險、中風險、中低風險和低風險」的所有投資產品或服務」，限C5基民可投的就是——可轉債券基金分級B份額、股票分級基金B份額、大宗商品基金、私募股權基金、私募創投基金。
如果一定要「跨越」自己的測評等級購買基金，也不是說完全不行，但流程比較復雜。
目前各大基金官網購買渠道可重新做風險投資問卷，如果風險等級匹配購買的基金產品則不會彈出風險提示，如果超時風險問卷等級，則會提示是否繼續購買，目前都是在試行階段，風險等級高於問卷調查也可購買，只要看好基金屬性，看好未來上漲的基金都可買入！
⑷ 基金投資者在投資前，一定要填寫風險測評問卷吧，它的評估標準是怎樣的
法律法規規定，經營機構在銷售產品或者提供服務的時候，應當了解投資者的姓名住址等基本信息、財務狀況、投資經驗、風險偏好等信息，並將投資者劃分普通投資者與專業投資者。
國泰元鑫友情提示：填寫風險測評問卷有利於投資者在基金認購過程中應當注意核對自己的風險識別和風險承受能力，選擇與自己風險識別能力和風險承受能力相匹配的基金產品。
對於普通投資者，要根據投資者信息表、風險測評問卷以及其它相關材料，對普通投資者風險等級進行綜合評估，將其風險承受能力至少分為C1、C2、C3、C4、C5五個等級，不同等級的風險承受等級對應購買不同風險等級的產品。
風險等級可根據投資者年齡、財務狀況、投資經驗、投資知識、投資期限以及客戶對本金損失的容忍程度、可接受的虧損比例、可忍受持續虧損的時間進行判定。比如，國泰基金針對個人投資者和機構投資者的基金投資風險測評問卷中提到就明確提出，選擇並購買具有對應風險收益特徵的產品：
1、C1 型中的風險承受能力最低類別者：僅可以購買風險等級為 R1 級的產品
2、C1 型（除風險承受能力最低類別者）：可以購買風險等級為 R1 級的產品
3、C2 型客戶：可以購買風險等級為 R2 級及以下的產品
4、C3 型客戶：可以購買風險等級為 R3 級及以下的產品
5、C4 型客戶：可以購買風險等級為 R4 級及以下的產品
6、C5 型客戶：可以購買所有風險等級的產品
⑸ 私募基金投資者風險調查問卷怎麼計分
由於私募行業的抄特殊性，不同的調襲查公司會有不同的計分體系也會有所不同。至於具體怎麼計分，建議可以聯系這些調查公司的客服人員去咨詢。不過一般私募行業也沒有嚴格的調查公司，像私募排排網就是自己的數據中心再進行調研，如果你想深入了解，建議直接咨詢好了，得到的結果應該更全面准確些。
⑹ 投資者如何評估自己的風險承受能力
風險承受能力是一個綜合指標，需要綜合衡量，它與個人的資產狀況、家庭情況、工作情況等都密切關聯。對投資者的風險承受能力進行評估的根本目的在於更好的保護投資者的利益。
個人投資者通過銀行、網站或者APP購買基金前，都會被要求進行風險承受能力測評。普通投資者填寫風險測評問卷，問卷內容涉及財務狀況、投資經驗、投資知識、投資者目標、風險偏好和其他信息等內容。
根據普通投資者測評得分，將普通投資者劃分為不同的風險等級：C1-最低風險等級、C1-保守型、C2-相對保守型、C3-穩健型、C4-相對積極型和C5-積極型。
以下是投資者與產品的等級匹配表：
⑺ 為什麼投資基金要做風險調查問卷
對於基金銷售機構而言，根據中國證監會頒布的《證券投資基金銷售適用性指導意見》等法規要求，應當就基金投資人的風險承受能力進行調查和評價，並且定期或不定期地提示基金投資人進行風險承受能力調查的更新。
基金投資人需要了解到，基金投資需承擔各類風險，本金可能遭受損失。同時，還要考慮市場風險、信用風險、流動性風險等各類風險。因此，投資者在參與基金投資之前，應如實填寫風險調查問卷，以明確自己的風險識別和風險承受能力，以便於科學合理地選擇與自己風險識別能力和風險承受能力相匹配的產品或服務。