陳敏基金業協會

A. 陳敏是哪個公司的星徽精密獨立董事

陳敏：男，1979年12月出生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業於中山大學國際會計專業，睜耐本科學歷，注冊會計師。曾任普華永道廣州並購咨詢部經理，美的集團海外戰略部經理。現任廣州愷華投資咨詢有限公司監事，廣東愛蘇生物科技有限公司董事，廣州愛蘇檢測技術研究院有限公司董事，廣州愷諾財務咨詢有限公司監事，廣州愷恪投資咨詢有限公司監事，廣州首聯環境集團有限公司董事，上海愷恪信息咨詢中心（有限合夥）執行事務合夥人，廣州敏錦明洋投資合夥企業（有限合夥）執行事務合夥人此早段，廣州市百晟市場管理有限公司執行董事，廣東奧飛數據科森譽技股份有限公司獨立董事，廣東星徽精密製造股份有限公司獨立董事。

B. 估值超600億，一根小小的辣條靠什麼支撐

22年來首次擁抱資本，就吸引了高瓴資本、騰訊投資、雲鋒基金、紅杉資本等頂級機構投資者，一根辣條的吸金能力到底有多強？

編輯 丨馬吉英

頭圖來源 丨視覺中國

這次讓騰訊、阿里兩大超級巨頭坐在同一張牌桌上的，是一根小小的辣條。

根據港交所文件，5月12日晚間，衛龍食品已提交上市申請，正式啟動IPO，將沖擊「辣條第一股」。

而輪敗在5月8日，衛龍剛剛官宣完成Pre-IPO輪融資，投資方大咖雲集，引入了CPE（中信產業基金）、高瓴資本、騰訊投資、雲鋒基金、紅杉資本、天壹資本、厚生投資、海松資本等機構投資者入股，合計獲得5.49億美元（摺合35.45億元）的資金。而通過此次IPO，衛龍將再次獲得一筆巨額的資金。

「我們看中衛龍的企業家精神及產品、品牌能力。中國休閑食品領域，產品、口味多元，市場相對分散，各個細分領域都有相對龍頭，很少清塌有企業能夠突破單一品類的天花板。」厚生投資執行董事陳敏告訴《中國企業家》。

據悉，這是衛龍成立22年來首次擁抱資本，也是上市前唯一一輪融資。

早在三年前，衛龍食品就開始頻繁變更股權，如今由一家香港企業和和國際事業有限公司控股，或為赴港「上市」鋪路。

有行業人士分析，衛龍食品從內資變為外資，這種股權結構在上市進程中將不需要內地證監會審核，從而加快衛龍食品在香港上市的步伐。

在外界看來，這場互聯網超級巨頭和頂級VC均有亮相的投資盛宴來得突然，但資本對這家公司的觀察其實至少從兩年前就已開始。

根據招股書，衛龍是由劉衛平與劉福平兩兄弟於2001年在河南漯河市創辦，目前已成為中國最大辣味休閑食品企業。具體來看，衛龍包括調味面製品、蔬菜製品、豆製品及其他產品三大類。

其中，辣條是衛龍主要的收入來源，貢獻了公司總收入的65%。衛龍旗下有幾十種產品，還正著力打造旗下第二大明星單品——魔芋爽，同時進入鹵製品、海味素菜等細分市場。

衛龍是不折不扣的「辣條一哥」，首先體現在一騎絕塵的市場佔有率。

招股書中，根據弗若斯特沙利文報告，中國辣味休閑食品市場相對分散，按零售額計，2020年前五大參與者的市場佔有率為10.7%。2020年，衛龍在中國辣味休閑食品市場排名第一，市場份額為5.7%，按零售額計是第二大參與者的3.8倍，且在調味面製品及辣味休閑蔬菜製品細分品類的市場份額均排名第一。

一根辣條的吸金能力到底有多強？

2018年~2020年，衛龍的營收分別為27.52億元、33.85億元及41.20億元，同期凈利潤分別為4.76億元、6.58億元、8.19億元。

其中，辣條臘正顫收入分別為21.62億元、24.75億元和26.9億元，占總收入的7成左右。

從銷量上看，2018~2020年，衛龍分別銷售了15.55萬噸、17.33萬噸和17.95萬噸的辣條。據統計，衛龍2020年平均每天賣出約490噸辣條。

這些亮眼的數據（現金流）正是資本追逐的原因。

陳敏在接受《中國企業家》采訪時表示，與衛龍公司的接觸始於兩年前，首先打動他們的是衛龍團隊的行業專注、產品創新和品牌意識。

他表示，衛龍開創了辣條、魔芋爽兩個品類，而且已經成為兩個品類的絕對代名詞，「我們認為它的能力可以復用，我們也相信衛龍未來肯定可以繼續開拓新的產品品類。」

陳敏稱，經過兩年多的跟蹤觀察，衛龍達到了厚生投資的預期。他表示，衛龍的韌性足夠強，新品也表現良好。

陳敏尤其對衛龍的第二條產品副線魔芋爽這個品類贊譽有加，「現在魔芋爽這個品類能做到這樣大的規模，整個市場都在抄襲，有點超過我們當時的預期。

競天公誠律師事務所高級合夥人董立陽告訴《中國企業家》，衛龍融資之所以受追捧，首先是因為消費這個賽道目前較受市場認可，而衛龍是較好的投資標的；其二，衛龍是休閑食品細分領域剩餘的唯一龍頭企業，有一定的溢價能力；其三，衛龍的財務數據明顯優於同行業企業，後續的成長性可以預期。

董立陽認為，騰訊、阿里、紅杉、高瓴四家同時選中一家細分賽道的公司，這對其他資本再選擇衛龍也有很大的背書作用。

中國食品產業分析師朱丹蓬同樣認為劉衛平團隊功不可沒。他告訴《中國企業家》，「衛龍能夠成為辣條界老大，創始人劉衛平的經營理念功不可沒。辣條行業本身門檻不高，在發展初期，很多小作坊無視產品質量，導致辣條被大眾視為垃圾食品，而劉衛平在一開始就十分看重產品的品質、重視生產環境的衛生情況、看重食品安全，正是由於對廠房、工藝、原料等方方面面的細節都有著很高的要求，使得衛龍辣條得以脫穎而出。」

「在流通渠道方面，很多辣條企業都是批發給鄉鎮超市，走低端渠道，而衛龍的產品早已進駐到大型商超，從口感到包裝、品牌、服務體系，衛龍已經很完備，所以衛龍的客戶黏性很好，這也是衛龍能夠成為行業龍頭的原因之一。」朱丹蓬表示。

此外，陳敏對衛龍的期待是，能不斷開拓產品邊界，成為休閑食品領域的平台化企業。此外，資本化對衛龍具有正面意義，對管理層和員工都是一個激勵，對品牌宣傳也有正面導向作用。

「衛龍的使命是讓世界人人愛上中國味。港股上市對於衛龍未來國際化也會有較大幫助。」陳敏最後強調。

此番融資過後，有業內人士表示，衛龍估值將高達700億元，超過洽洽、三隻松鼠、良品鋪子三者的市值總和。

據招股書，衛龍此次Pre-IPO總融資金額約35.2億元，認購衛龍1.22億股，每股成本為28.85元人民幣，投後估值約604億人民幣。根據招股書，上市前，CPE持有衛龍2.32%，高瓴持股1.17%，騰訊持股0.64%，雲鋒持股0.64%，紅杉資本持股0.29%。

從招股書披露的核心管理層來看，衛龍是一家典型的家族企業。

除了外部機構，衛龍剩餘股份92.17%股權由劉衛平、劉福平家族實際控制。衛龍的董事會目前由9名董事組成，包括5名執行董事、1名非執行董事及3名獨立非執行董事。

其中，執行董事、首席財務官兼副總裁彭宏志是劉忠思的表兄，劉忠思是劉衛平的堂弟，負責集團整體研發；執行董事兼副總裁陳林是劉忠思的表弟。據前述估值計算，劉氏家族對應股份價值約557億元。

對於家族企業治理中可能會出現的弊端，厚生投資顯然不擔心。以農夫山泉為例，陳敏認為，農夫整個的業務和資本市場表現是非常好的。家族資本控股的企業確實會存在一定的風險，比如說內部控制、信息披露、傳承等等。但他認為衛龍並不存在相關問題。

朱丹蓬認為，盡管衛龍在整個辣條行業具有規模效應、品牌效應、渠道話語權，在服務體系、新生代客戶粘性，以及產品創新上都做得不錯，但這並不意味著未來可以高枕無憂。

一個行業背景是，目前以三隻松鼠、良品鋪子、鹽津鋪子為首的休閑零食上市公司，都開辟了自己的辣條業務，並在天貓、京東等電商平台與衛龍進行正面競爭。

在朱丹蓬看來，衛龍未來必然需要進行「五多」戰略布局，即多品牌、多品類、多場景、多渠道、多消費人群的布局，這樣它的整個經營風險才會更低，護城河才會更寬更深。

此外，食品安全也是衛龍始終繞不過去的話題。辣條行業的衛生問題等也曾多次被媒體曝光。

招股書顯示，2020年衛龍的產品結構中，調味面製品收入佔比為65.3%。可見，衛龍主要收入來源仍是辣條產品。而從衛龍辣條配料表可見，其配料包含食用香精、紐甜、紅曲紅、三氯蔗糖等多種添加劑。

為了更好地適應年輕群體，擁抱z時代，衛龍正在考慮做產品和 健康 方面的升級，包括食材、調味等，更偏蔬菜素食。 在食品安全上，公司也在加大投入。

早在2019年初，劉衛平曾表示，衛龍要在2022年實現年產值超100億的營收目標，朱丹蓬認為，這個目標一定是通過並購的方式來實現，這是很多上市公司會採取的方式。

C. 中國證券投資基金業協會的理事成員

第一屆理事會抄
會員理事（按姓氏筆襲畫）：於華 王立新 鄧召明 田仁燦 劉建平 劉曉艷 江先周
許小松 余曉晨 吳曉輝 李勍 李愛華 楊東 楊新豐 陳敏 周月秋 尚健 林傳輝
林利軍 范勇宏 金旭 趙學軍 郭特華 崔偉 韓勇
非會員理事：孫傑 曹殿義 胡家夫 鍾蓉薩 湯進喜
會長：洪磊
專職副會長：曹殿義 胡家夫 鍾蓉薩 湯進喜
兼職副會長：於華 劉曉艷 江先周 陳敏 周月秋 林利軍 范勇宏 金旭 趙學軍
第一屆監事會
監事（按姓氏筆畫）：劉樹軍 何寶 陳昌宏 周一烽 高良玉 裴長江
監事長：高良玉
副監事長：劉樹軍
秘書長：湯進喜（兼）

D. 富國天利增長債券投資基金的主要人員情況

1、董事會成員
陳敏女士，董事長。生於1954年，中共黨員，工商管理碩士，經濟師。歷任上海市信託投資公司副處長、處長；上海市外經貿委處長；上海萬國證券公司黨委書記；申銀萬國證券股份有限公司副總裁、黨委委員。2004年開始擔任富國基金管理有限公司董事長。
竇玉明先生，董事，總經理。生於1969年，碩士。歷任北京中信國際合作公司交易員；深圳君安證券公司投資經理；大成基金管理有限公司基金經理助理；嘉實基金管理有限公司投資總監、總經理助理、副總經理兼基金經理。2008年開始擔任富國基金管理有限公司總經理。
麥陳婉芬女士（Constance Mak），副董事長，生於1952年，文學及商學學士，加拿大注冊會計師。1977年加入加拿大畢馬威會計事務所的前身Thorne Riddell公司，並於1989年成為加拿大畢馬威的合夥人之一。1989年至2000年作為合夥人負責畢馬威在加拿大中部地區的對華業務，現任BMO投資有限公司亞洲業務總經理，兼任加中貿易理事會董事。
李明山先生，董事，生於1952年，中共黨員，高級經濟師，碩士。歷任申銀萬國證券股份有限公司副總經理、上海證券交易所副總經理，現任海通證券股份有限公司總經理。
方榮義先生，董事。生於1966年，中共黨員，博士，高級會計師。歷任北京用友電子財務技術有限公司研究所信息中心副主任；廈門大學工商管理教育中心副教授；中國人民銀行深圳經濟特區分行深圳市中心支行會計處副處長；中國人民銀行深圳市中心支行非銀行金融機構處處長；中國銀行業監督管理委員會深圳監管局財務會計處處長、國有銀行監管處處長。現任申銀萬國證券股份有限公司財務總監。
Edgar Normund Legzdins先生，董事，生於1958年，學士，加拿大注冊會計師。1980年至1984年在Coopers & Lybrand擔任審計工作，1984年加入加拿大BMO銀行金融集團蒙特利爾銀行。現任BMO投資有限公司首席執行官、BMO金融集團高級副總裁及董事總經理。
葛航先生，董事，生於1966年，大學本科，經濟師。歷任山東省國際信託有限公司資金信託部業務經理；山東省國際信託有限公司租賃信託部副經理、經理。現任山東省國際信託有限公司自營業務部經理。
戴國強先生，獨立董事。生於1952年，博士學位。歷任上海財經大學助教、講師、副教授、教授， 金融學院副院長、常務副院長、院長；上海財經大學教授、博士生導師， 金融學院黨委書記， 教授委員會主任。現任上海財經大學MBA學院院長、黨委書記。
Wai P．Lam先生，獨立董事，生於1936年，會計學博士。1962年至1966年在PriceWaterHouseCoopers會計師事務所擔任助理會計和高級會計；1966年至1969年在加拿大聖瑪利亞大學擔任教師；1973年至2002年在加拿大Windsor大學擔任教授；現任加拿大Windsor大學名譽教授。
湯期慶先生，獨立董事，生於1955年，經濟學碩士。歷任上海針織品批發公司辦事員、副科長；上海市第一商業局副科長、副處長、處長；上海交電家電商業集團公司總經理；上海市第一商業局局長助理、副局長；上海商務中心總經理；長江經濟聯合發展集團總裁、副董事長、黨組書記。現任上海水產集團總公司董事長、黨委書記。
李憲明先生，獨立董事。生於1969年，中共黨員，博士。歷任吉林大學法學院教師；現任上海市錦天城律師事務所律師、高級合夥人。
2、監事會成員
金同水先生，監事長。生於1965年，大學本科。歷任山東省國際信託有限公司科員、項目經理、業務經理；魯信投資有限公司財務經理；山東省國際信託有限公司高級業務經理。現任山東省國際信託有限公司風險管理部經理。
沈寅先生，監事。生於1962年，法學學士。歷任上海市中級人民法院助理審判員、審判員、審判組長；上海市第二中級人民法院辦公室綜合科科長；現任申銀萬國證券股份有限公司合規稽核總部高級法律顧問。
夏瑾璐女士，監事。生於1971年，工商管理碩士。歷任上海大學外語系教師；荷蘭銀行上海分行結構融資部經理；蒙特利爾銀行金融機構部總裁助理；荷蘭銀行上海分行助理副總裁。現任蒙特利爾銀行上海代表處首席代表。
仇夏萍女士，監事。生於1960年，中共黨員，研究生。歷任中國工商銀行上海分行楊浦支行所主任；華夏證券有限公司上海分公司財務主管。現任海通證券股份有限公司計劃財務部副總經理。
胡志榮女士，監事。生於1973年，中共黨員，碩士。歷任四川成都郵電通信設備廠財務處會計；廈門金達通信電子有限公司財務部財務主管。現任富國基金管理有限公司財務經理。
丁颺先生，監事。生於1976年，民革黨員，碩士。歷任中國建設銀行上海市分行信貸員、富國基金管理有限公司營銷策劃經理、客戶服務部經理。現任富國基金管理有限公司客服與電子商務部高級客戶服務經理。
3、督察長
李長偉先生，督察長。生於1964年，中共黨員，經濟學碩士，工商管理碩士，講師。歷任河南省政府發展研究中心幹部；中央黨校經濟學部講師；申銀萬國證券股份有限公司海口營業部總經理、北京管理總部副總經理兼北京營業部總經理、富國基金管理有限公司副總經理。2008年開始擔任富國基金管理有限公司督察長。
4、經營管理層人員
竇玉明先生，總經理（簡歷請參見上述關於董事的介紹）。
林志松先生，副總經理。生於1969年，中共黨員，大學本科，工商管理碩士。曾在漳州商檢局辦公室、晉江商檢局檢驗科、廈門證券公司投資發展部工作。曾任富國基金管理有限公司監察稽核部稽察員、高級稽察員、部門副經理、經理、督察長。2008年開始擔任富國基金管理有限公司副總經理。
陳戈先生，副總經理。生於1972年，中共黨員，碩士，1996年起開始從事證券行業工作。曾任君安證券研究所研究員。2000年10月加入富國基金管理有限公司，歷任研究策劃部研究員、研究策劃部經理、總經理助理，2005年4月起任富國天益價值證券投資基金基金經理至今，2009年1月起兼任權益投資部總經理。2008年開始擔任富國基金管理有限公司副總經理。
孟朝霞女士，副總經理。生於1972年，碩士研究生，12年金融領域從業經歷。曾任新華人壽保險股份有限公司企業年金管理中心總經理，泰康養老保險股份有限公司副總經理。2009年開始擔任富國基金管理有限公司副總經理。
5、本基金基金經理
（1）現任基金經理：
饒剛先生，基金經理，生於1973年，碩士，自1999年開始從事證券行業工作。曾任興業證券股份有限公司研究部行業研究、金融創新研究員，興業證券股份有限公司投資銀行部投資銀行業務創新、項目策劃；富國基金管理公司債券及可轉債、金融創新研究員；自2006年1月開始擔任本基金基金經理；2008年10月起兼任富國天豐基金經理；2010年9月起兼任富國匯利分級債券基金經理；同時兼任公司固定收益部總經理。
楊貴賓先生，基金經理，生於1975年，博士，自2005年開始從事證券行業工作。2005年加入富國基金管理有限公司，從事宏觀經濟與固定收益類產品的研究與投資；2009年3月至2010年6月任富國天時基金經理；2009年9月至今任本基金基金經理。
（2）歷任基金經理：本基金第一任基金經理為汪沛先生，任職時間為2003年12月至2005年12月。
6、投資決策委員會
投資決策委員會成員構成如下：公司總經理竇玉明先生，公司主管投研副總經理陳戈先生，研究部總經理朱少醒先生，固定收益部總經理饒剛先生等人員。
列席人員包括：督察長、集中交易部總經理以及投委會主席邀請的其他人員。
本基金採取集體投資決策制度。

E. 什麼是能源金融

5月9日上午，銀河證券北京和平里營業部里人聲鼎沸，等待開戶的隊伍排出了營業廳門外。一位大媽剛交完申請表，又奮力擠到窗口，焦急地跟工作人員說：「再給我張表吧，我還想炒基金。」同日中午，建設銀行亞運村營業部里也異常爆滿。「今天出售基金，人當然多。」保安小伙很內行地說。

「哥們，還沒買呢？該出手啦！就買能源概念（股票），千萬別再等了。」在建行亞運村營業廳，中國經濟時報記者接到股民雷鳴的電話。

在眼下日益發熱的股市里，「能源」概念的熱度一天高過一天。而就在前幾日，中國人民銀行副行長項俊波表示，隨著我國能源產業的發展和金融競爭的加劇，能源金融發展中的諸多矛盾和問題目前正在逐漸顯現出來，我國能源金融的發展正面臨諸多不確定因素，進而對能源金融安全構成嚴峻挑戰。

「去年是金屬板塊比較出色，今年大的感覺就是能源概念更賺錢。現在只要是有能源兩個字，或是有能源概念的股票，都表現得比較不錯。」新天期貨公司能源研究院陳敏向中國經濟時報記者表示。

陳敏認為，股市傳導出來的是一種對未來的信心，而這些信心往往又會被非理性的市場信號所放大，所以股市可能會給社會一個非理性信號——「投資能源一定賺錢」，因此股市對於能源金融安全的影響不可忽略。

能源金融安全的提法是近一兩年的事，中國社科院經濟研究所教授徐逢賢解釋說，能源金融安全是個比較復雜的概念，主要是指由投資非合理性和超前性而造成的銀行金融風險。

中國能源戰略研究中心主任王震向中國經濟時報記者解釋說，它主要是指金融與能源之間互動關系，比如，金融對於能源發展起到促進作用，能源可以快速發展，但如果能源發展出現問題，銀行投資無法按時收回，則很容易導致銀行金融出現問題，能源建設就無法得到銀行更好的支持。

「大家對於能源金融安全的擔憂主要是銀行是否能按時收回這些投資。」國家發改委宏觀經濟研究院一位研究員在接受中國經濟時報記者采訪時分析。

有業內人士表示，目前，銀行信貸是能源領域投資的主要資金來源。2005年，西北五省區能源工業總投資達1083．96億元，其中873．81億元是來自金融機構的貸款，貸款佔到能源投資總額的80．61％。

仍以西北五省區為例，統計資料顯示，「十五」期間西北五省區金融機構投向能源行業的貸款余額由2001年的641．47億元增加到2005年的1307．98億元，年均增長19．51％，高於同期金融機構各項貸款年均增速8．11個百分點。

「能源領域是一個帶有周期性波動的行業，而信貸占的份額又比較高，一旦出現經濟周期波動，這些銀行的貸款很有可能面臨收不回來的巨大風險，所以要剎住那些非理性的投資風，就要先卡住銀行非理性的信貸。」徐逢賢說。

對於銀行投資能源領域，王震卻持不同觀點，「國家對大的項目卡得很嚴，一些大型的電力、石油、化工等項目均在國家的掌控之內，而給這些大型項目貸款的銀行都必須是總行一級的單位，分行沒有權利，所以還不能簡單地認為銀行投資是非理性的。」

據統計數據顯示，「十五」期間西北五省區能源產業以年均29％的增速快速發展，規模以上能源工業企業利稅年均增長44％，已成為對地方財政貢獻最大的產業。一些地方官員表現出對能源領域的熱情：「上能源項目是個千年都等不來的機會，地方必須要拿出只爭朝夕的精神呀。」

國家發改委能源研究所研究員周大地在接受本報記者采訪時認為，一些地方已經出現了能源投資領域過快發展的苗頭，比如某些玉米大省上了許多乙醇項目，造成這個玉米大省還需要從外省運進玉米來滿足這些乙醇項目，這種苗頭值得警惕。

F. 富國天利增長債券投資基金的相關服務機構

（一）基金份額發售機構
1、直銷機構：富國基金管理有限公司
注冊地址：上海市浦東新區花園石橋路33號花旗集團大廈5、6層
辦公地址：上海市浦東新區花園石橋路33號花旗集團大廈5、6層
法定代表人：陳敏
總經理：竇玉明
成立日期：1999年4月13日
2、代銷機構：
（1）中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人：姜建清
（2）中國民生銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區正義路4號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街2號
法定代表人：董文標
（3）招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：傅育寧
（4）上海浦東發展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號
辦公地址：上海市北京東路689號
郵法定代表人：吉曉輝
聯系人：徐偉
（5）上海銀行股份有限公司
注冊地址：上海市銀城中路168號上海銀行大廈35層
辦公地址：上海市銀城中路168號上海銀行大廈35層
法定代表人：寧黎明
（6）國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區商城路618號
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈
法定代表人：祝幼一
（7）中信建投證券有限責任公司
注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內大街188號
法定代表人：張佑君
（8）海通證券股份有限公司
注冊地址：上海市淮海中路98號
辦公地址：上海市廣東路689號
（9）申銀萬國證券股份有限公司
注冊地址：上海市常熟路171號
辦公地址：上海市常熟路171號
法定代表人：丁國榮
（10）國信證券股份有限責任公司
注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16－26層
辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16－26層
法定代表人：何如
（11）中信證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區新源南路6號京城大廈
辦公地址：北京市朝陽區新源南路6號京城大廈3樓
法定代表人：王東明
（12）招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層
辦公地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層
法定代表人：宮少林
聯系人：黃健
（13）華泰聯合證券有限責任公司
注冊地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層
辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層
法定代表人：馬昭明
（14）深圳發展銀行股份有限公司
注冊地址：深圳深南東路5047號深圳發展銀行大廈
辦公地址：深圳深南東路5047號深圳發展銀行大廈
法定代表人：肖遂寧
聯系人：周勤
（15）長城證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層
辦公地址：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層
法定代表人：黃耀華
（16）財富證券有限責任公司
注冊地址：長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓
辦公地址：長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓
法定代表人：周暉
（17）齊魯證券有限公司
注冊地址：山東省濟南市經十路128號
辦公地址：山東省濟南市經十路128號
法定代表人：李煒
（18）華泰證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
（19）東方證券股份有限公司
注冊地址：上海市中山南路318號2號樓22層－29層
辦公地址：上海市中山南路318號2號樓22層－29層
法定代表人：潘鑫軍
（20）廣發證券股份有限公司
注冊地址：廣州市天河北路183號大都會廣場43樓
辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場36、38、41和42樓
法定代表人：王志偉
聯系人：黃嵐
（21）平安證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8樓
辦公地址：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8樓
法定代表人：楊宇翔
（22）湘財證券有限責任公司
注冊地址：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
辦公地址：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
法定代表人：林俊波
（23）興業證券股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路99號標力大廈
辦公地址：上海市浦東陸家嘴東路166號中保大廈22層
法定代表人：蘭榮
電（24）恆泰證券股份有限公司
注冊地址：內蒙古呼和浩特市新城新華東街111號
辦公地址：內蒙古呼和浩特市新城新華東街111號
法定代表人：鞠瑾
（25）上海證券有限責任公司
注冊地址：上海市黃浦區西藏中路336號
辦公地址：上海市黃浦區西藏中路336號
法定代表人：郁忠民
（26）國元證券有限責任公司
注冊地址：合肥市壽春路179號
辦公地址：合肥市壽春路179號國元證券大廈
法定代表人：鳳良志
（27）國海證券有限責任公司
注冊地址：廣西南寧市濱湖路46號
辦公地址：廣西南寧市濱湖路46號
法定代表人：張雅鋒
（28）國都證券有限責任公司
注冊地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法定代表人：常喆
（29）華西證券有限責任公司
注冊地址：四川省成都市陝西街239號
辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心18樓（深圳總部）
法定代表人：司沛文
（30）東海證券有限責任公司
注冊地址：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18－19樓
辦公地址：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18－19樓
法定代表人：朱科敏
（31）光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市靜安區新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人：徐浩明
（32）長江證券股份有限公司
注冊地址：武漢新華下路特8號長江證券大廈
辦公地址：武漢新華下路特8號長江證券大廈
法定代表人：胡運釗
注冊地址：杭州市中河南路11號萬凱庭院商務大樓A座
辦公地址：杭州市中河南路11號萬凱庭院商務大樓A座
法定代表人：劉軍
（34）中信萬通證券有限責任公司
注冊地址：青島市嶗山區苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層
辦公地址：青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓第20層
法定代表人：張智河
（35）華安證券有限責任公司
注冊地址：安徽省合肥市長江中路357號
辦公地址：安徽省合肥市阜南路166號潤安大廈
法定代表人：李工
（36）國元證券股份有限責任公司
注冊地址：合肥市壽春路179號
辦公地址：合肥市壽春路179號國元證券大廈
法定代表人：鳳良志
（37）中國建設銀行股份有限公司
住所：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：郭樹清
（38）國聯證券股份有限公司
注冊地址：無錫市縣前東街168號
辦公地址：無錫市縣前東街168號國聯大廈6樓、7樓
法定代表人：范炎
聯系人：袁麗萍
（39）深圳平安銀行股份有限公司
住所：深圳市深南中路1099號平安銀行大廈
辦公地址：深圳市深南中路1099號平安銀行大廈
法定代表人：黃立哲
（40）北京銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街17號北京銀行大廈
辦公地址：北京市西城區金融大街17號北京銀行大廈
法定代表人：閻冰竹
（41）中國郵政儲蓄銀行
住所：北京市西城區宣武門西大街131號
辦公地址：北京市西城區宣武門西大街131號
法定代表人：劉安東
聯系人：陳春林
（42）中信銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座
法定代表人：陳小憲
聯系人：王斌
（43）中國農業銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區建國門內大街69號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街28號凱晨世貿中心
法定代表人：項俊波
（44）信泰證券有限責任公司
注冊地址：南京市長江路88號
辦公地址：南京市長江路88號
法定代表人：錢凱法
（45）安信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區金田路2222號安聯大廈34層、28層A02單元
辦公地址：深圳市福田區金田路2222號安聯大廈34層、28層A02單元
法定代表人：牛冠興
（46）瑞銀證券有限責任公司
注冊地址：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心12層、15層
辦公地址：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心12層、15層
法定代表人：劉弘
（47）中國光大銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門外大街6號光大大廈
辦公地址：北京市西城區復興門外大街6號光大大廈
法定代表人：唐雙寧
聯系人：李偉
注冊地址：深圳市福田區益田路與福華三路交界處深圳國際商會中心48層－50層
辦公地址：深圳市福田區益田路與福華三路交界處深圳國際商會中心48層－50層
法定代表人：楊小陽
（49）寧波銀行股份有限公司
注冊地址：寧波市江東區中山東路294號
辦公地址：寧波市江東區中山東路294號
法定代表人：陸華裕
（50）新時代證券有限責任公司
注冊地址：北京市西城區月壇北街2號月壇大廈1501室
辦公地址：北京市西城區月壇北街2號月壇大廈1501室
法定代表人：李文義
聯系人：秦予
（51）青島銀行股份有限公司
注冊地址：山東省青島市市南區香港中路68號
辦公地址：山東省青島市市南區香港中路68號
法定代表人：郭少泉
聯系人：滕克
電（52）宏源證券股份有限公司
注冊地址：新疆烏魯木齊市文藝路233號
辦公地址：北京市西城區太平橋大街19號
法定代表人：馮戎
聯系人：李巍
（53）東北證券股份有限公司
注冊地址：長春市自由大路1138號
辦公地址：長春市自由大路1138號
法定代表人：矯正中
聯系人：潘鍇
（54）東莞銀行有限責任公司
注冊地址：東莞市城區運河東一路193號
辦公地址：東莞市城區運河東一路193號
法定代表人：廖玉林
聯系人：胡昱
（55）廣發華福證券有限責任公司
注冊地址：福州市五四路157號新天地大廈7、8層
辦公地址：福州市五四路157號新天地大廈7、8、10層
法定代表人：黃金琳
（56）英大證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層
辦公地址：深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層
法人代表：趙文安
聯系人：王睿
（57） 江海證券經紀有限責任公司
注冊地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號
辦公地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號
法定代表人：孫名揚
聯系人：徐世旺
（58）信達證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區三里河東路5號中商大廈10層
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人：張志剛
（59）山西證券股份有限公司
注冊地址：太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓
辦公地址：太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓
法定代表人：侯巍
（60）中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
辦公地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人：顧偉國
聯系人：田薇
客（61）中銀國際證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層
法定代表人：唐新宇
聯系人：張靜
（62）華龍證券有限責任公司
住所：甘肅省蘭州市靜寧路308號
辦公地址：甘肅省蘭州市靜寧路308號
法定代表人：李曉安
聯系人：李昕田
（63）大通證券股份有限公司
注冊地址： 大連市中山區人民路24號
辦公地址： 大連市中山區人民路24號
法定代表人： 於宏民
聯系人： 謝立軍
（64）渤海銀行股份有限公司
注冊地址：天津市河西區馬場道201－205號
辦公地址：天津市河西區馬場道201－205號
法定代表人：劉寶鳳
聯系人：王宏
（65）交通銀行股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區銀城中路188號
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路188號
法定代表人：胡懷邦
聯系人：曹榕
基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，並及時公告。
（二）注冊登記機構：富國基金管理有限公司
名稱：富國基金管理有限公司
注冊地址：上海市浦東新區花園石橋路33號花旗集團大廈5、6層
辦公地址：上海市浦東新區花園石橋路33號花旗集團大廈5、6層
法定代表人：陳敏
總經理：竇玉明
成立日期：1999年4月13日
聯系人：雷青松
（三）出具法律意見書的律師事務所（基金募集時）
名稱：北京市競天公誠律師事務所
注冊地址：北京市朝陽門外大街20號聯合大廈15層
辦公地址：北京市朝陽門外大街20號聯合大廈15層
負責人：張緒生
聯系人：許舒萱
經辦律師：戴華、王燕萍
（四）審計基金財產的會計師事務所
名稱：安永華明會計師事務所有限責任公司
注冊地址：北京市東城區東長安街1號東方廣場東方經貿城安永大樓16層
辦公地址：上海市長樂路989號世紀商貿廣場23樓
法定代表人：葛明
聯系人：徐艷
經辦注冊會計師：徐艷、蔣燕華

G. 陳敏是什麼職稱聚力文化監事

陳敏先生：1970年出生，大專學歷。2005年至2007年任浙江萬利實業有跡者限公司外貿部經理。2007年6月至今任本公司監事、外貿部經理及事業部負責人。2016年9月至今兼任浙江帝龍股權吵州明投資基金管理有限公司監事。2016年10月至今兼任浙江帝龍新材料有限公升告司監事。