⑴ 中國結算投教基地哪年成立
2017年。
中國銀河證券投資者教育基地、中國結算陪碧投資者教育基地和機構間市場投資者教育基地成立於2017年，被中國證監會評為「全國證券期貨投資者教育基地」，是面向社會公眾開放的，具有證券期貨知識普及鉛御、風險提示、信槐亂岩息服務等投資者教育服務功能的互聯網投教平台。
經過近半年的版面設計及技術開發，中國結算精心籌劃、周密部署，於2017年3月20日正式上線運行投資者在線教育基地。
⑵ 天風證券掛牌全國證券期貨投資者教育基地有什麼意義
根據相關的報道，天風證券等9家公司榮獲國家級（互聯網）證券期貨投資者教育基地稱號。此次授牌是對天風投教基地建設及相關投教工作的進一步肯定。
⑶ 西南證券股份有限公司怎麼樣
簡介：西南證券成立於1999年，是在原重慶有價證券公司、原重慶國際信託投資有限公司證券部、原重慶市證券公司和原重慶證券登記有限責任公司的基礎上，聯合其他股東共同發起設立的證券公司。目前公司注冊資本56.45億元，是一家注冊地在重慶的全國綜合性證券公司，也是中國第九家上市證券公司和重慶第一家上市金融機構。公司現有員工近3000名，在全國擁有94家證券營業部、34家分公司和20個投行業務部門，營業網點基本實現了國內省份全覆蓋。公司經營范圍包括證券經紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問，證券承銷與保薦，證券自營，證券資產管理，融資融券，證券投資基金代銷，代銷金融產品，為期貨公司提供中間介紹業務，股票期權做市。
近年來，西南證券堅持走改革創新、綜合經營和市場化發展道路，先後完成改革重組、借殼上市、增發融資、收購兼並等戰略性舉措，核心競爭力和綜合實力顯著提高，逐步建立起全牌照、跨地域、多功能、一體化的綜合金融服務模式。公司擁有西證股權投資有限公司、西證創新投資有限公司、西證國際投資有限公司、西南期貨有限公司等四家全資子公司，並擁有重慶西證小額貸款有限公司等下屬企業，可從事股權投資、另類投資、跨境業務、商品期貨、金融期貨經紀、小額貸款等業務。公司是全國首家控股地方股權交易中心的券商，是銀華基金管理股份有限公司第一大股東，並控股香港上市券商——西證國際證券股份有限公司，公司國際業務平台正逐步走向成熟。
2017年，西南證券著力推動業務轉型升級，不斷提升發展質量和發展效益，全年實現營業收入30.61億元，凈利潤6.91億元。截至2017 年12月31 日，公司資產總額636.94億元，凈資產200.49億元，凈資本143.51億元。公司堅持「以客戶為中心」的理念，著力打造的互聯網投資者教育基地獲評「國家級證券期貨投資者教育基地」。
展望未來，西南證券將立足重慶、布局全國、走向海外，堅持「為投資者、客戶和實體經濟創造價值」的經營宗旨，樹立「最有責任心公司」的企業形象，全面推進業務轉型和創新發展，全力打造綜合金融服務模式，形成公司的比較優勢和差異化競爭能力，努力成為創新驅動、品牌引領、綜合化經營、國際化發展的中國一流證券集團。
法定代表人：廖慶軒
成立日期：1990-06-07
注冊資本：564510.9124萬元人民幣
所屬地區：重慶市
統一社會信用代碼：91500000203291872B
經營狀態：存續(在營、開業、在冊)
所屬行業：金融業
公司類型：股份有限公司(上市公司)
英文名：Southwest Securities Co., Ltd.
人員規模： 5000-9999人
企業地址：重慶市江北區橋北苑8號
經營范圍：證券經紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產管理,融資融券;證券投資基金代銷;代銷金融產品,為期貨公司提供中間介紹業務;股票期權做市。(按許可證核定期限從事經營)*
⑷ 華泰證券南京投教基地是哪年授牌
2016年。華泰證券南京投教基地是第四批證券公司，於2016年授牌並正式投入服務，並成為中國證監會首批全國證券期貨投資者教育基地。
⑸ 天風證券評級可信嗎
可信。天風證券是一家全國性的證券公司，成立於2000年。主營業務包括證券經紀、證券投資咨詢、證券承銷與保薦等業務。今年以來，券商IPO的進程似乎正在逐步加快。繼華西證券上市之後，華林證券、南京證券也順利過會。而天風證券也已遞交了招股書，此次擬登陸上交所主板，公開發行約8.2億股。
拓展資料：
1、1月16日，中國證監會為天風證券投資者教育基地授予「全國證券期貨投資者教育基地「的稱號，由此成為9家榮獲國家級(互聯網)證券期貨投資者教育基地稱號的公司之一。天風證券將投教工作總結為四點：創設投教品牌、打造特色原創作品、整合多方資源和多種方式吸引投資者參與。長期以來，天風證券高度重視投資者教育工作。在證監會、證券業協會與交易所的指導下，天風證券將投資者教育與打擊非法證券活動相結合，開展多層次、多形式、多渠道的投資者教育與保護活動：一是探索「五位一體」的投資者保護方式；二是豐富線下活動，將投教深入投資者身邊；三是持續產出優質的投教內容。
2、天風證券是混合所有制綜合金融證券服務商，近十年來充分發揮國有資本和民營資本的雙重優勢。天風證券副董事長張軍曾表示：堅持混合所有制是天風獲得快速發展的關鍵因素。一方面，國有資本背景為混合所有制券商守住金融安全底線提供了根本保證，指明了正確的方向，樹立和堅持了底線思維，有效防範金融風險和服務實體經濟；另一方面，民營資本參與為混合所有制券商積極開展業務創新提供了強大活力，激發混合所有制券商的內在活力。目前，天風證券已由區域性經紀券商發展成為全國性全牌照綜合型上市券商，並向精英化、市場化、專業化、國際化一流券商邁進。
⑹ 西南證券廖慶軒：發揮券商優勢 藉助資本力量服務重慶發展
重慶江北嘴，是眾多知名券商、銀行的大本營，不少金融機構將自己在重慶乃至全國的總部設在此地。而作為重慶本土券商，西南證券同樣如此。在如今重慶著名網紅經典洪崖洞的對岸，西南證券總部大樓正在施工。而目前西南證券的辦公地點，是在距離總部大樓不到5分鍾車程的五里店——西南證券大廈。
在這里，本刊記者采訪了西南證券董事長、黨委書記廖慶軒。「西南證券作為唯一一家注冊地在重慶的全國綜合性證券公司，有責任和義務為重慶的金融改革、創新以及穩定發展貢獻自身力量，為重慶實體經濟的發展提供高效的資本市場服務。」 廖慶軒告訴記者。
一、立足本地藉助資本力量服務重慶實體經濟
《重慶金融》： 西南證券如何藉助資本的力量助力重慶實體經濟的發展？
廖慶軒： 從資本市場的角度而言，重慶經濟的轉型升級發展將產生大量的直接融資和資本運作需求，正因如此，包括股債融資、並購重組、資產證券化等在內的多元化證券服務將發揮重要作用。 而西南證券，作為唯一一家注冊地在重慶的全國綜合性證券公司，長期堅持服務於實體經濟發展的原則，努力發揮資本市場中介功能，依託自身專業優勢，深入服務實體企業發展。 以公司投行業務為例。2008年7月至2018年6月，西南證券累計完成股權及債券業務承銷金額 5720.7億元，行業排名第16位，為實體經濟發展提供了巨大的融資服務；同時，西南證券先後完成上會並通過證監會審核的重大資產重組項目超過了80 家，擔任財務顧問參與的並購交易額累計近4000億元，幫助眾多企業實現了產業整合和升級，公司投行的並購重組多年排名位居證券行業前三。
另外，在服務重慶本土經濟建設方面，西南證券也取得了良好成績。比如西南證券努力為重慶地區企業發展提供融資和資產重組服務。僅就2017年來講，公司為重慶銀行、雲陽城開集團、南川城建、武隆城發集團、華邦健康等多家企業融資近100億元。而根據公開市場數據統計，2007年8月至今，西南證券投行在重慶地區完成IPO、再融資、並購、企業債等項目百餘個，其中重點融資項目50多個，累計融資金額達700多億元，幫助重慶地區的許多企業解決了資金問題。
還比如西南證券積極響應政策，努力幫扶貧困地區發展以及發行綠色債券。一方面，西南證券努力為企業提供綜合金融服務，積極支持貧困地區產業發展，如西南證券曾幫助重慶雲陽縣的幫豪種業項目提供了股權投資、掛牌做市、質押融資等全方位的金融服務，累計提供資金1.24億元，使得這一貧困地區的農業企業藉助資本市場實現了蛻變和跨越發展，並實現了連續兩年的利潤增長。另一方面，西南證券積極幫助企業發行綠色債券。西南證券大力推進綠色債券業務，努力支持綠色產業發展，截至2017年底，完成1單綠色債券發行，為企業融資14.2億元；同時，在審項目融資金額達150億元。目前，公司正在為重慶南川城建籌備發行綠色債券，為重慶銀行籌備發行綠色金融債，以積極支持重慶地區綠色產業的發展。 對於中小企業，西南證券也在不斷加強新三板業務服務模式創新，為各類中小型企業提供包括掛牌、定增、做市、股權質押在內的綜合金融服務， 截至2017年底，公司新三板業務新增掛牌家數市場排名第13位，累計督導企業家數市場排名第 12位。 同時，公司控股的重慶股轉中心持續完善和優化企業孵化培育體系，有效拓寬中小企業的融資通道， 成績位居全國前列。
另外，西南證券控股的全牌照香港上市券商西證國際證券，有效把握海外債業務機遇窗口，參與完成了鄭州銀行和重慶銀行境外優先股的發行工作，完成了天津臨港投資控股有限公司海外債的發行工作，幫助三家企業共計海外融資22.01億美元， 降低了企業綜合融資成本。
二、提高自身西南證券多領域創新業務
《重慶金融》： 作為金融業的重要組成部分，西南證券在促進重慶市金融業改革創新與穩定發展，提升金融服務實體經濟質量和水平的過程中，做出了哪些努力？
廖慶軒： 目前，西南證券在零售證券、投行業務、資管業務、機構業務、買方業務、國際業務、 場外業務和期貨業務等多個領域踐行了創新發展，努力為實體經濟發展提供更加高效的金融服務。
(一)積極開展互聯網證券業務
2014年，西南證券獲取了互聯網證券業務試點資格。目前，西南證券利用互聯網、大數據、雲計算等技術，建設及改造了20多個信息技術系統，引入了20多家互聯網導流渠道，形成了較為完善的移動端、PC端的互聯網證券業務平台。截至2017年， 西南證券互聯網證券業務已共計產生直接經營收入約7.2億元，預計節省客戶運營成本共約1700萬元， 減少客戶服務成本約3400萬元。同時，西南證券以級量化標准打造的互聯網投教基地——西牛學院被確定為級證券期貨投資者教育基地。
(二)努力打造財富管理業務
2014年4月，西南證券設立了財富管理中心，開展財富管理業務。目前，西南證券正通過引入和自主設計開發產品等方式積極豐富財富管理業務的產品種類和策略組合，同時公司推出了收費型投顧業務，通過傭金的提升或者固定投顧費用的收取，為客戶提供更為有效的個性化咨詢服務。
(三)西南證券拓展投行業務品種，加強新三板業務創新
西南證券投行業務在保持傳統的IPO、債券、 並購重組等業務優勢的基礎上，持續拓展新的業務品種，二級資本債、股權激勵、公司債、優先股等項目不斷增加。同時，針對獨角獸企業IPO、發行CDR、赴中歐所上市融資(D股)等資本市場系列新的制度和安排，西南證券正持續加強研究和探索。此外，西南證券不斷加強新三板業務的創新發展，並積極根據市場情況，及時調整經營策略，有效控制業務風險。截至2017年底，西南證券新三板業務新增掛牌家數市場排名第13位，累計督導企業家數市場排名第 12位。
(四)進一步豐富資產管理產品類型，積極強化主動管理能力
近年來，根據市場需求，西南證券不斷豐富資管產品類型，目前資管產品的種類已涵蓋固收類、 權益類、股債混合類、量化投資、FOF、現金管理、股票質押式回購、資產證券化以及定向通道類等。
在資管新規的背景下，西南證券持續降低通道業務規模，積極提升主動管理業務規模，目前已成功發行了多種類型的主動管理型資管產品。截至2017年末，西南證券在運資產管理計劃183隻，其中主動管理計劃65隻(包括集合資管計劃、定向主動管理計劃、專項資管計劃，管理規模330.98億元， 同比增長23%，主動管理規模占母公司資管總規模的36%，較2016年同期提高11個百分點；定向通道產品102隻，管理規模592.38億元，同比下降28%，通道規模不斷下降。
(五)大力拓展機構業務品類
隨著私募基金的迅速發展，西南證券積極建立和發展PB業務，努力為私募基金等機構投資者提供清算託管、運營外包、估值核算、策略支持等一攬子綜合服務。2017年，公司PB業務實現收入2843萬元。同時，公司機構業務積極布局量化對沖、主動股票型、行業主題型、被動ETF等策略基金，去年實現業務收入1079萬元。
另外，西南證券也在努力發展多元化投資業務、持續開展信用交易業務以及有效布局國際業務及各類場外業務。
三、六大舉措西南證券積極防範金融風險
《重慶金融》： 作為重慶本地重要的金融機構，西南證券如何防範金融風險？
廖慶軒： 隨著我國金融業的持續創新發展以及金融開放程度的不斷提升，切實防範和控制金融風險成為了我國金融業穩定發展的重中之重，也成為各金融機構最核心的活動內容之一。
總結過去的經驗和教訓，西南證券將持續完善內控機制和夯實內部管理，積極防範和控制各類風險，努力以自身經營的穩健運行助推重慶資本市場的穩定發展。
第一，認真貫徹《證券公司全面風險管理規范》，有效強化公司全面風險管理體系。西南證券如今進一步完善風險管理制度與流程，優化授權管理和風控指標體系，加強對子公司風險的垂直管理，強化風險管理信息技術系統，健全與公司經營戰略及業務規模相匹配的全面風險管理體系，並重點加強市場風險、信用風險管理，不斷引導資金投向中性風險及確定性收益品種，確保公司風險可測、可控、可承受。目前，西南證券貫徹落實全面風險管理規范的工作已通過了中國證監會嚴格的現場檢查，並得到好評。
第二，認真落實《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》等監管新規，健全公司合規管理機制。一是以落實監管新規為契機，健全公司合規管理體系，建設合規管理新系統，強化合規化宣導，制定《員工執業行為准則》、《員工依法合規承諾書》，重新編制《合規手冊》。二是根據監管新規不斷健全公司內部制度體系，持續完善合規管理基本制度、實施辦法和工作流程，制定覆蓋公司高管、合規總監、各部門以及全體合規工作人員合規履職情況的考核辦法。三是組織開展專項任務及自查整改工作。比如，以投行內控指引為契機組織開展投行類業務專項整改工作；以監管機構和證券業協會的最新規定為標准，開展子公司的規范整改等系列工作。四是組織落實《投資者適當性管理辦法》，建立健全公司投資者適當性管理制度框架以及相關系統。
第三，調整優化內控機構設置。比如，將投行、新三板等業務板塊的內核委員會上升為公司層面統一的內核委員會；將資管綜合業務部更名為資管合規與風險管理部；在公司新設一級部門內核部；對投行組織結構、工作機制及崗位設置等進行調整完善，在投行事業部新設投行業務管理委員會和立項委員會，在投行項目管理部新設二級部門合規部，將合規風控工作進一步下沉、前移、細化和強化。
第四，充實內控管理隊伍。比如，西南證券合規風控部門員工人數同比大幅增長，且各業務部門、子公司和分支機構合規管理人員均已實現同步配備。
第五，完善反洗錢工作機制。西南證券持續健全反洗錢內控制度體系，上線了新版反洗錢系統，開展了反洗錢分類評級和宣傳培訓，「規定動作」 做到了規范和標准，而「自選動作」也富有特點和成效，使公司反洗錢工作的基礎得到了進一步夯實，工作水平得到了進一步提升，並順利通過了監管機構的反洗錢現場檢查。
第六，基本實現了各業務板塊和重點項目的審計全覆蓋。公司不斷完善內審工作機制，通過審計發現公司內部管理的問題和不足，並持續跟蹤、督導問題的整改進度和整改效果，有效發揮審計對公司健全內控機制和完善內部治理的促進作用。
四、未來發展打造國內一流券商服務經濟發展
《重慶金融》： 西南證券如今著重發展的方向是什麼？未來有何計劃？
廖慶軒： 自2018年以來，西南證券緊扣監管機構的規定和要求，繼續堅持「穩中求進」的工作總基調，圍繞行業發展趨勢，深化經營管理模式改革，促進公司高效高質運轉，進一步增強發展的安全性、穩定性、協調性和可持續性，實現高質量發展。
公司始終以業務為中心，實行內生式增長與外延式擴張並舉，不斷充實公司綜合金融業務版圖， 做優做強主營業務，做精做好創新業務，進一步增強業務聯動和業務合作，健全公司一站式、立體化、多維度的綜合金融業務體系，全面提升業務能力和綜合金融服務效益。公司緊緊圍繞服務實體經濟的需要，深入挖潛，下沉重心，積極融入中央和地方發展戰略，不斷為實體經濟疏通血脈，力爭在金融服務實體經濟、支持實體經濟轉型升級方面取得更大的成效。
而在未來，西南證券將立足重慶、布局全國、 走向海外，堅持「為投資者、客戶和實體經濟創造價值」的經營宗旨，樹立「最有責任心公司」的企業形象，通過強化資本中介功能以及在資本市場的專業優勢，深化發展「1+6+N」的綜合業務布局， 在「一個西南」的綜合業務平台下，重點升級打造零售證券、投資銀行、資產管理、機構證券、買方業務、國際業務等六大核心業務條線，逐步壯大場外、期貨等其他業務領域，不斷完善證券金融牌照和服務鏈條，不斷充實金融業務版圖，力爭早日成為創新驅動、品牌引領、綜合化經營、國際化發展的中國一流證券集團。
（文章來源：重慶金融）
⑺ 刑法修正案十一對欺詐發行證券罪修訂要點包括
2020年12月26日,第十三屆全國人民代表大會常務委員會第二十四次會議審議通過了《刑法修正案(十一)》,並將於2021年3月1日起正式施行。
此次修正案旁兆以防範和化解金融風險為導向,體現了保障金融改革、維護金融秩序的目標,與以信息披露為核心的注冊制改革相適應,和新《證券法》修改相銜接,大幅提高了欺詐發行、信息披露造假等犯罪的刑事懲戒力度,強化對控股股東等「關鍵少數」的刑事責任追究,並明確將保薦人作為提供虛假證明文件等罪名的犯罪主體。
因此,本次刑法修正案中涉及證券期貨犯罪的修訂內容主要在欺詐發行、信息披露違規、操縱市場、中介組織人員出具證明文件不實四個方面,本次合規風控小知識將分為上下兩期,上期研究欺詐發行、信息披露違規兩罪;下期解讀操縱市場、出具證明文運友租件不實兩罪。
刑法修正案(十一)對於欺詐發行、信息披露違規兩罪的修訂內容詳細解讀如下:
一、第160條欺詐發行股票、債券罪
近年來,由於犯罪成本低,一系列惡性財務造假案件不斷發生,諸如康美葯業財報造假、獐子島扇貝跑路、瑞幸咖啡虛增利潤等案件嚴重損害了廣大投資者的合法權益,危害了證券期貨市場的正常運營秩序。此前受立法等因素限制,證監會對欺詐發行、信披造假等行為的頂格處罰為60萬元,這相對於一些發行人數十億乃至上百億的造假極為不匹配。隨著刑法修訂案(十一)的落地,60萬行政處罰將成為歷史,其對於證券欺詐發行的修改要點如下:
1.擴大了證券發行文件的列舉范圍
將招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法之外的其他股票、債券發行文件中的虛假信息披露納入刑法規制范圍。
2.增加欺告鋒詐發行犯罪中的證券種類
將存托憑證和國務院依法認定的其他證券納入欺詐發行股票罪規制,為將來打擊該類證券的欺詐發行提供法律依據,這是與《證券法》的修訂保持一致。
3.加大對欺詐發行行為的處罰力度
在刑期方面,增設了欺詐發行「數額特別巨大、後果特別嚴重或者有其他特別嚴重情節的」的加重情節,規定對前述情節加重犯處五年以上有期徒刑,並處罰金,即法定最高刑由5年有期徒刑提高至15年有期徒刑;
在罰金方面,對個人的罰金刑幅度由非法募集資金的1%-5%修改為「並處罰金」,取消5%的上限限制;對單位的罰金刑幅度由非法募集資金的1%-5%提高至20%-1倍。
4.強化控股股東、實控人的刑事責任
基於控股股東、實控人在欺詐發行犯罪行為中的重要作用,著重強化了對控股股東、實際控制人組織、指使欺詐發行犯罪行為的特別刑事責任追究,並將其個人罰金刑的金額幅度規定為20%-1倍。
二、第161條【違規披露、不披露重要信息罪】
信息披露是資本市場運轉的核心,違規披露、不披露重要信息會擾亂資本市場秩序,引發金融風險。因此信息披露造假一直以來都是刑法重點關注的對象,修正案大幅度提高違規披露、不披露重要信息罪的刑罰力度,再一次體現了國家對相關主體履行信息披露義務的嚴格監管。其修改要點在於:
1.加大對信息披露違規行為的處罰力度
在刑期方面:法定刑全面提高,最高可至10年有期徒刑。修改前,違規披露、不披露重要信息罪的法定刑為3年以下有期徒刑或者拘役。修正案加大了對信息披露違規行為的處罰力度,對於情節嚴重的,處以5年以下有期徒刑或者拘役;情節特別嚴重的,處以5年以上10年以下有期徒刑。
在罰金方面:取消罰金的上限規定。修正案刪除了違規披露、不披露重要信息罪中在2萬元-20萬元范圍內判處罰金刑的規定,直接規定並處(或單處)罰金。
2.明確控股股東、實際控制人的刑事責任
針對公司、企業的控股股東、實際控制人組織、指使實施,或者隱瞞重要事項導致信息披露違規的行為,修正案特別明確規定予以處罰,這與《證券法》的相關規定保持有效銜接,同時也反映出上述人員往往在此類違法犯罪行為中發揮重要作用的現實狀況。
參考文章:
1.《
解讀:資本市場領域犯罪治理「出重拳」》,北京金杜律師事務所 韓_;
2.《刑法修正案(十一)之證券期貨犯罪修訂解讀》,北京德恆律師事務所 鄧迪;
3.《從
談資本市場業務刑事風險》,恆都律師事務所 梁健。
東方證券投資者教育基地建於2015年,2017年獲「首批上海市證券期貨投資者教育基地」命名,2020年獲「第三批國家級證券期貨投資者教育基地」授牌。投教基地堅持「公益性、專業性、特色性」原則,力求以投資者喜聞樂見的形式,幫助投資者獲取證券知識,識別證券風險,保護投資者權益。
⑻ 河北源達投顧具體干什麼的，可信嗎
可信的，源達研發的財源滾滾炒股軟體，通過多個模塊幫助用戶形成觀點，分析行情，分析數據，再選擇股票理財。
⑼ 興業證券投資者教育基地成立時間
2016年11月。因為興業證券投則爛資者教育基地是興業證券為培養證券行業人才孫枯漏的教育機構，根據查詢機構成立時間顯示，該教育基地是興業證券在2016年11月成立的，是敗頌第四批中國證監會授牌的「全國證券期貨投資者教育基地」。
⑽ 湘財證券投教基地是首創以什麼為載體的投教基地
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