證券經紀和證券投資顧問

⑴ 證券公司的職位有哪些

證券公司的職位如下：
總部：投資銀行部，保薦人，輔助發行承銷人員（主要是律師、注冊會計師等）
自營業務部，理財人員，這個要求復雜了，經驗學歷都重要哦
稽核部（或合規部），合規稽核人員，法律或財會高等學歷
經紀業務部，要求復雜，包括總部面對營業部各類對口人員。
固定收益部，同自營要求。
資產管理部，同自營部要求。
辦公室、機構銷售部、秘書處等。
營業部：前台，營銷人員，包括營銷經理、團隊長及營銷員
中台，客戶服務部，包括客戶經理和咨詢經理和投資顧問。
後台，櫃台--櫃員，電腦部---電腦經理、電腦助理，財務---財務經理、出納，辦公室。
部分公司還包括研究所（有的券商研究所是獨立公司），屬於總部，要求研究人員，基本是行業內研究院跳槽以及各大名校研究生以上畢業生。
證券公司（Securities Company）是專門從事有價證券買賣的法人企業，分為證券經營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經營公司，是經主管機關批准並到
證券公司的簡介：
有關工商行政管理局領取營業執照後專門經營證券業務的機構。它具有證券交易所的會員資格，可以承銷發行、自營買賣或自營兼代理買賣證券。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行。
公司的上市要求：1、股票經國務院證券監督管理機構核准已向社會公開發行。
2、公司股本總額不少於人民幣三千萬元。
3、開業時間在三年以上，最近三年連續盈利；原國有企業依法改建而設立的，或者本法實施後新組建成立，其主要發起人為國有大中型企業的，可連續計算。
4、持有股票面值達人民幣一千元以上的股東人數不少於一千人，向社會公開發行的股份達公司股份總數的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，其向社會公開發行股份的比例為10%以上。
5、公司在最近三年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。
6、國務院規定的其他條件。

⑵ 證券經紀人可以同時進入受委託證券公司擔任證券投資顧問嗎

你好，是需要進行考試，拿到專業證書方可擔任證券投資顧問。
證券經紀人主要從事一些宣傳證券知識，介紹業務流程及證券交易有關的法律、法規，同時向投資者傳遞證券公司推介的材料及有關信息。
證券投資顧問服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。

證券投資顧問與證券經紀人的區別
1、身份關系不同。證券經紀人是指接受證券公司的委託，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人，不屬於證券公司員工；投資顧問是證券公司、證券投資咨詢機構的正式員工中，取得證券投資咨詢執業資格、提供投資顧問服務的人員。

2、注冊要求不同。證券經紀人通過證券從業資格考試，可進行注冊登記；投資顧問必須通過投資分析的專項考試，具有本科以上學歷，並至少有兩年證券從業經驗。

3、服務內容不同。證券經紀人的客戶服務限於向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及證券投資有關的信息，個人不能直接提供證券投資顧問服務；證券投資顧問則可以根據協議內容，了解客戶需求，評估客戶風險承受能力，提供有針對性的投資顧問建議服務。

⑶ 證券營業部投資顧問和證券經紀人有什麼區別嗎 待遇怎麼樣(像杭州這種城市)

最簡單的解釋是：經紀人不是正式的，而投資顧問必須是經紀人的升級版本。
具體如下：

身份關系不同。證券經紀人是指接受證券公司的委託，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人，不屬於證券公司員工；投資顧問是證券公司、證券投資咨詢機構的正式員工中，取得證券投資咨詢執業資格、提供投資顧問服務的人員。
注冊要求不同。證券經紀人通過證券從業資格考試，可進行注冊登記；投資顧問必須通過投資分析的專項考試，具有本科以上學歷，並至少有兩年證券從業經驗。
服務內容不同。證券經紀人的客戶服務限於向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及證券投資有關的信息，個人不能直接提供證券投資顧問服務；證券投資顧問則可以根據協議內容，了解客戶需求，評估客戶風險承受能力，提供有針對性的投資顧問建議服務。

證券投資顧問
為證券公司、證券投資咨詢機構的客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，並直接或者間接獲取經濟利益的經營活動。投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。

客戶經理
券商員工，有底薪，但提成比例低，且淘汰率很高。客戶經理考核有嚴格硬性指標，如每月新增開戶任務，新增客戶資產量，連續若干個月完不成任務就會被辭退。這種壓力永遠存在，不會因為存量的成果而改變。
證券經紀人
非券商員工，和券商簽訂委託代理合同，沒有底薪，沒有開戶任務。被委託幫券商提供客戶咨詢、協助開戶、客戶服務工作，提成比例高。

⑷ 證券公司的全部工作人員是什麼崗位其中從業人員的崗位分別是什麼

證券公司職位一般有：
證券發行員：證券發行員是指在證券經營機構從事證券代理發行業務的專業人員。
證券交易員：證券交易員俗稱紅馬甲，是在證券交易所大廳，通過大廳電腦，在交易主機上從事證券代理交易、自營業務的專業人員。他們一般都是證券公司派駐的代表。一個好的交易員的要求是眼明手快，在最短的時間內完成交易任務，即在接到客戶的委託交易後盡快處理該筆交易。
證券經紀人：證券經紀人指在證券交易所中接受客戶指令買賣證券，充當交易雙方中介並收取傭金的證券商。
證券投資顧問：私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產管理人士。為客戶提供投資建議，比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風險提示等，禁止代理客戶操作。也就是說，投資顧問提供建議給客戶參考，決策由客戶自己做。贏虧均由客戶承擔，證券公司可能就投資顧問服務收取費用，形式包括差別傭金、按資產額或服務期收取單項顧問費用等。

不同公司針對職位要求會存在差異，建議您通過證券公司官方招聘網詳細了解。

溫馨提示：以上內容僅供參考。
應答時間：2021-11-10，最新業務變化請以平安銀行官網公布為准。

⑸ 證券投資顧問具體是做什麼的

證券投資顧問為客戶提供投資建議，比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風險提示等，禁止代理客戶操作。也就是說，投資顧問提供建議給客戶參考，決策由客戶自己做。贏虧均由客戶承擔，證券公司可能就投資顧問服務收取費用，形式包括差別傭金、按資產額或服務期收取單項顧問費用等。

(5)證券經紀和證券投資顧問擴展閱讀：

證券投資顧問與證券經紀人的區別：

(1)身份關系。證券經紀人是指接受證券公司的委託，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人，不屬於證券公司員工;投資顧問是證券公司、證券投資咨詢機構的正式員工中，取得證券投資咨詢執業資格、提供投資顧問服務的人員。

(2)注冊要求。證券經紀人通過證券從業資格考試，可進行注冊登記;投資顧問必須通過投資分析的專項考試，具有本科以上學歷，並至少有兩年證券從業經驗。

(3)服務內容。證券經紀人的客戶服務限於向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及證券投資有關的信息;投資顧問要了解客戶需求，評估客戶風險承受能力，提供有針對性的顧問建議服務。

另外，證券經紀人拓展服務范圍，從事投資顧問業務，應當轉變身份，成為證券公司或者證券投資咨詢機構的員工，通過所在機構注冊取得證券投資咨詢執業資格。

⑹ 證券投資顧問與證券經紀人有什麼區別

證券經紀人主要從事一些宣傳證券知識，介紹業務流程及證券交易有關的法律、法規，同時向投資者傳遞證券公司推介的材料及有關信息。
證券投資顧問服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。
證券投資顧問與證券經紀人的區別
1、身份關系不同。證券經紀人是指接受證券公司的委託，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人，不屬於證券公司員工；投資顧問是證券公司、證券投資咨詢機構的正式員工中，取得證券投資咨詢執業資格、提供投資顧問服務的人員。
2、注冊要求不同。證券經紀人通過證券從業資格考試，可進行注冊登記；投資顧問必須通過投資分析的專項考試，具有本科以上學歷，並至少有兩年證券從業經驗。
3、服務內容不同。證券經紀人的客戶服務限於向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及證券投資有關的信息，個人不能直接提供證券投資顧問服務；證券投資顧問則可以根據協議內容，了解客戶需求，評估客戶風險承受能力，提供有針對性的投資顧問建議服務。

⑺ 玲姐，證券經紀人跟投資理財顧問的日常工作有什麼不同的地方呢

區別：
證券經紀人與證券公司簽訂委託代理合同，在證券公司授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務活動，登記注冊為「證券經紀人」類別。

證券投資顧問是與證券公司、證券投資咨詢機構簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執業資格且實際從事證券投資顧問業務並申請注冊為「證券投資顧問」的人員。

一是身份關系不同。證券經紀人是指接受證券公司的委託，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人，不屬於證券公司員工；投資顧問是證券公司、證券投資咨詢機構的正式員工中，取得證券投資咨詢執業資格、提供投資顧問服務的人員。 二是注冊要求不同。證券經紀人通過證券從業資格考試，可進行注冊登記；投資顧問必須通過投資分析的專項考試，具有本科以上學歷，並至少有兩年證券從業經驗。 三是服務內容不同。證券經紀人的客戶服務限於向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及證券投資有關的信息，個人不能直接提供證券投資顧問服務；證券投資顧問則可以根據協議內容，了解客戶需求，評估客戶風險承受能力，提供有針對性的投資顧問建議服務。

⑻ 證券經紀人和證券投資顧問有啥區別

深交所投資者教育中心 在當前證券市場中，投資者接觸較多的是證券經紀人和證券投資顧問，這兩者有啥區別？他們的執業是否合規？如何與他們打交道？這對新入市的投資者很重要。 一、證券營業部從業人員介紹 營業部從業人員從崗位性質上基本可以分為三類：一是從事後台運營保障的人員，如櫃台、財務、信息技術等人員；二是為客戶提供專業咨詢服務的人員，如營業部的客服、投資顧問等人員；三是從事客戶招攬和市場拓展的人員，如客戶經理、證券經紀人等。 營業部從事客戶招攬和客戶服務活動的人員，可以是營業部的員工，也可以是證券經紀人。營業部員工從事客戶招攬和客戶服務工作，一般登記注冊為「一般證券業務」、「證券經紀業務營銷」等類別；證券經紀人與證券公司簽訂委託代理合同，在證券公司授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務活動，登記注冊為「證券經紀人」類別。 證券投資顧問是與證券公司、證券投資咨詢機構簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執業資格且實際從事證券投資顧問業務並申請注冊為「證券投資顧問」的人員。投資者在投資過程中對上述人員身份有疑惑的，可以登錄中國證券業協會網站證券從業人員查詢系統查詢核實。 二、如何判斷證券經紀人服務的合規性 投資者在初始與經紀人接觸的過程中，應當主動查詢對方的經紀人證書，以初步判斷其是否具有執業資格。依據相關規定，經紀人主要從事一些宣傳證券知識，介紹業務流程及證券交易有關的法律、法規，同時向投資者傳遞證券公司推介的材料及有關信息。 投資者應警惕證券經紀人超出上述授權范圍的行為，規避相應的風險，在接受服務時應注意以下幾點：不能讓經紀人代辦賬戶開立、注銷、轉移等業務，尤其是不能向經紀人泄露自己的賬戶密碼；判斷經紀人提供的信息是否由其服務的證券公司統一提供，判斷經紀人是否存在利用虛假信息誘導投資者進行不必要的交易等違規行為；當經紀人有與投資者約定分享投資收益，對證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾的行為時，投資者要保持清醒的頭腦，及時予以拒絕並向其服務的證券公司反映。 三、如何判斷證券投資顧問服務的合規性 證券投資顧問是接受客戶委託，按照約定向其提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶做出投資決策，並直接或者間接獲取經濟利益的從業人員。服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。投資者在接受服務之前，應從以下幾點來識別投資顧問的行為是否合規： 1.認真核查相關資質，查詢提供服務的證券公司是否有相應的資質，指定的證券投資顧問是否具備證券投資顧問資格。 2.簽訂投資顧問協議前，認真閱讀證券公司、證券投資咨詢機構提供的風險揭示書，審慎評價自身的風險承受能力後再簽訂協議；在簽訂協議時，應明確當事人的權利義務，證券投資顧問服務的內容和方式，證券投資顧問的職責和禁止性行為，收費標准和支付方式，終止和解除協議的條件和方式等等。 3.投資者應知曉證券投資顧問的服務只是輔助投資決策的這樣一個服務性質，投資顧問只是輔助客戶做出投資決策，不代替客戶進行決策，客戶在決策時要知曉依據「買者自負」的原則來自身承擔投資風險。為規避風險，投資者可以在接受證券投資顧問服務前，認真了解證券投資顧問的個人誠信情況，同時對其過往的從業經歷和業績有一個客觀大致的了解。 4.投資者支付證券投資顧問服務費用要謹慎，按規定不能向個人賬戶支付相關費用，必須明確以公司賬戶名義收取服務費用。證券公司通常的收費方式是根據對投資者的服務期限和資產規模一次性收取費用或者是與投資者協商以約定的交易傭金費率方式來收取費用。如果證券投資顧問在短期內多次向投資者收取費用，投資者就要警惕這些收費是否合法。 四、證券投資顧問與證券經紀人的區別 一是身份關系不同。證券經紀人是指接受證券公司的委託，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人，不屬於證券公司員工；投資顧問是證券公司、證券投資咨詢機構的正式員工中，取得證券投資咨詢執業資格、提供投資顧問服務的人員。 二是注冊要求不同。證券經紀人通過證券從業資格考試，可進行注冊登記；投資顧問必須通過投資分析的專項考試，具有本科以上學歷，並至少有兩年證券從業經驗。 三是服務內容不同。證券經紀人的客戶服務限於向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及證券投資有關的信息，個人不能直接提供證券投資顧問服務；證券投資顧問則可以根據協議內容，了解客戶需求，評估客戶風險承受能力，提供有針對性的投資顧問建議服務。(本文由華安證券公司銅陵淮河路營業部郭松平提供) 本欄目文章僅為投資教育之目的而發布，不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。深圳證券交易所力求本欄目文章所涉信息准確可靠，但並不對其准確性、完整性和及時性做出任何保證，對因使用本欄目文章引發的損失不承擔責任。歡迎發表評論 我要評論