證券資管計劃要在基金業協會備案嗎

⑴ 資產管理公司做的資管計劃，需要在證券基金協會備案嗎

隨著社會的不斷發展，我們的生活水平越來越高，也有更多的時間做自己喜歡做的事情。在過去，受傳統觀念的影響，大多數人喜歡將資金放在自己家中，也不懂得投資，畢竟大家不願意承擔風險。但是現在，由於改革開放，大家的想法也開始與國際接軌，越來越多人開始喜歡資產管理，將錢的利益實現最大化。

我國這些年能取得很大的發展，一定程度上是因為政策比較全面，能保證大多數人的利益不受到損失。資管計劃在基金協會備案從側面證實了這一點，正是因為這樣，我們的社會才會繁榮穩定！

⑵ 私募股權基金和私募證券基金管理人登記，都是在基金業協會私募基金管理人登記備案系統中進行嗎

是的。

私募投資基金管理人登記和私募投資基金備案流程

一、具體依據

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第七條規定，各類私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，向基金業協會申請登記，報送以下基本信息：

（一）工商登記和營業執照正副本復印件；

（二）公司章程或者合夥協議；

（三）主要股東或者合夥人名單；

（四）高級管理人員的基本信息；

（五）基金業協會規定的其他信息。

基金業協會應當在私募基金管理人登記材料齊備後的20個工作日內，通過網站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第八條規定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，辦理基金備案手續，報送以下基本信息：

（一）主要投資方向及根據主要投資方向註明的基金類別；

（二）基金合同、公司章程或者合夥協議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合夥等企業形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營業執照正副本復印件；

（三）採取委託管理方式的，應當報送委託管理協議。委託託管機構託管基金財產的，還應當報送託管協議；

（四）基金業協會規定的其他信息。

基金業協會應當在私募基金備案材料齊備後的20個工作日內，通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。

二、簡要流程

登錄中國證券投資基金業協會（以下簡稱基金業協會）私募基金登記備案系統，進行私募基金管理人登記和私募基金備案。

（一）私募投資基金管理人登記流程

（二）私募基金備案流程

三、信息公示

登記備案後，基金業協會將對外公示私募基金管理人、私募基金的基本信息。如需閱覽私募基金管理人公示信息，請查看中國證券投資基金業協會官網。

四、特別說明

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第九條規定，基金業協會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可；不作為對基金財產安全的保證。

⑶ 股權基金管理公司需要在基金業協會備案嗎

股權基金管抄理公司需要在基金業協會備案嗎？

私募基金管理人應當在私募基金募集完畢後20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合夥協議，以下統稱基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續同時，還需作為基金管理人履行登記手續。

私募基金備案材料不完備或者不符合規定的，私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。

私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業協會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。網站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金託管人等基本信息。

⑷ 私募基金一定要去基金協會備案嗎

很高興為您解答：
您要想發行基金產品就必須要到基金協會備案的；不一定非得找代理，有不懂得地方追問我

⑸ 什麼是資管計劃

什麼是資管計劃?
資管計劃也稱資管產品，是獲得監管機構批準的公募基金管理公司或證券公司，向特定客戶募集資金或者接受特定客戶財產委託擔任資產管理人，由託管機構擔任資產託管人，為資產委託人的利益，運用委託財產進行投資的一種標准化金融產品。

資管產品和信託產品相比，有小額數量的優勢，如果投資者是小額投資可以考慮近期前景很好的資管產品揚州安置房資管。謝謝
銀行資管計劃是什麼？
在銀行理財業務發展過程中，由基金公司、證券公司、保險公司設計的通道類產品，跟銀行不搭界，可是為了規避監管，銀行只能走通道。其中的一個很大的風險在於，風險、客戶、資金都是銀行的，而且今後一旦發生了風險，有些是不可控的。因此銀行推出自己的資產管理計劃。與現在銀行所發行的理財產品所不同的是，銀行資產管理計劃將類似於基金、信託，具有獨立的法人地位。而在此之前，銀行理財產品在投資企業債權等標的時，都需要藉助於間接投資具有獨立法人地位的信託、券商資管產品等才能夠實現，也就是常說的「通道業務」。
資管計劃與信託的區別，資管計劃與信託有什麼區別
相同點：

1.必須報備監管部門，信託是銀監會監管，資管計劃是證監會監管

2.資金監管、資訊披露等方面都有嚴格規定

3.認購方式相同，專案合同、說明書等類似

4.本質相同通道不同，都屬於投融資平台，都可以橫涉資本市場、貨幣市場、產業市場等多個領域

不同點：

1.全國68家信託公司有發行資格，而資產管理公司只有36家，資源稀缺性更加明顯

2.資產管理公司投研能力強，尤其在巨集觀經濟研究、行業研究等方面尤其突出。在這樣的研究團隊指引下選擇可投資專案，能有效的增加對融資方的議價能力並降低投資風險

3.資管計劃具有雙重增信，經過資產管理公司、信託的雙重風險稽核

4.資管計劃小額暢打，最多200個名額

5.收益高，資管計劃一般比信託計劃高1%/年；期限短，資管計劃期限一般不超過2年
資管計劃與信託有什麼區別呢？
資管計劃與信託的區別：

相同點：

1.必須報備監管部門，信託是銀監會監管，資管計劃是證監會監管

2.資金監管、資訊披露等方面都有嚴格規定

3.認購方式相同，專案合同、說明書等類似

4.本質相同通道不同，都屬於投融資平台，都可以橫涉資本市場、貨幣市場、產業市場等多個領域

不同點：

1.全國68家信託公司有發行資格，而資產管理公司只有36家，資源稀缺性更加明顯2.資產管理公司投研能力強，尤其在巨集觀經濟研究、行業研究等方面尤其突出。在這樣的研究團隊指引下選擇可投資專案，能有效的增加對融資方的議價能力並降低投資風險

3.資管計劃具有雙重增信，經過資產管理公司、信託的雙重風險稽核

4.資管計劃小額暢打，最多200個名額

5.收益高，資管計劃一般比信託計劃高1%/年；期限短，資管計劃期限一般不超過2年
保理資管計劃是什麼
一種新的金融產品。融資方需要錢了，把自身的應收賬款轉讓給保理公司，保理公司再設立子公司（**投資管理公司），設計「資管計劃」向特定客戶募集資金（一個客戶100萬、300萬，收益8%~10%，期限半年或一年，視應收賬款的賬齡而定），再把募集的資金借給融資方。我也在研究一款產品，但有一個疑問，我只知道證監會允許券商和公募基金設立子公司來做資管，沒聽說過保理公司可以設立子公司做資管計劃的。保理公司的拍照時地方搬的，不屬於證監會的管轄，而且那款保理資管計劃合同「資產管理計劃的備案」的內容中只提到了向「基金業協會備案」，並不是我們以前做資管時合同里寫道的「向證監會報備」，協會是自律組織、證監會是法定三大監管機構之一，所以「保理資管計劃」在現階段可能會面臨一些監管不足的風險還有政策風險，收益也才8%~10%，個人認為對100萬、300萬投資者來說價效比不高。
信託，資管計劃，基金，私募基金這些有什麼區別
資管產品，是獲得監管機構批準的公募基金管理公司或證券公司，向特定客戶募集資金或者接受特定客戶財產委託擔任資產管理人，由託管機構擔任資產託管人，為資產委託人的利益，運用委託財產進行投資的一種標准化金融產品。目前我國有91家公募基金，但證監會只批覆了67家公募基金可以設立全資子公司做特定資產管理業務（這些在證監會網站可查詢）

資管產品與信託產品的區別：

相同點：

1.必須報備監管部門，信託是銀監會監管，資管計劃是證監會監管；

2.資金監管、資訊披露等方面都有嚴格規定；

3.認購方式相同，專案合同、說明書等類似；

4.本質相同通道不同，都屬於投融資平台，都可以橫涉資本市場、貨幣市場、產業市場等多個領域；

不同點：

1.全國只有68家信託公司，而資產管理公司只有67家，牌照資源稀缺性更加明顯；

2.資產管理公司投研能力強，尤其在巨集觀經濟研究、行業研究等方面尤其突出。在這樣的研究團隊指引下選擇可投資專案，能有效的增加對融資方的議價能力並降低投資風險；

3.信託報備銀監會1次，募集滿即可成立；資管計劃要報備2次，募集開始時報備1次，募集滿後驗資報備1次，驗資2天後成立；

4.資管計劃具有雙重增信，經過資產管理公司、監管層的雙重風險稽核

5.資管計劃小額暢打，最多200個名額

6.收益高，資管計劃一般比信託計劃高1%/年；期限短，資管計劃期限一般不超過2年

今後趨勢：基金專項資產管理計劃是證監會提倡的金融創新結果，因監管嚴格、運作靈活，收益較高，小額不受限制、專業管理等優勢，未來基金專項資管用來分拆信託或發起類信託產品是一種必然趨勢。

基金子公司專項資產計劃問題答疑

1、基金子公司的類信託業務，如何理解其「剛性兌付」？

首先，「剛性兌付」是監管層的一個態度。基金子公司的類信託業務，他的「剛性兌付」預期強，主要從以下幾方面理解。

一、監管層面：信託業的「剛性兌付」是 銀監會的一個態度，其也並沒有明文規定。證監會與銀監會同屬於一個級別，證監會的監管風格更加穩健。銀監會是總量控制，證監會是事前控制，我們通過基金子 公司的報備次數就可以看出， 證監會雖然放開了基金子公司的類信託 業務，但是其仍然是審慎的監管態度，通過募集前報備，募集滿後再報備一 次，證監會維持其嚴格的監管風格。

二、行業發展層面：基金子公司由於剛開始發展，其初期的業務指引著這個行業的發展，因此行業內的公司都是很謹慎的在操作業務，這也解釋了為什麼有67家基金子公司成立，而且大部分都是「一對一的專項資管業務」。

三、基金子公司層面： 基金子公司背靠強大的股東背景，他的風險化解能力同樣很強，不比信託差（主要包括產品自身的風控體系化解，大股東接盤，四大資產管理接盤，私募機構接盤，保險資金接盤等等）。基金子公司的類信託業務團隊幾乎都是挖信託的人才，他的管理風格， 風控體系延續了信託行業嚴謹 的作風。

四、牌照層面：類信託牌照仍然很值錢，這也是為什麼政策放開之後，所有基金子公司一擁而上，爭搶這個牌照， 沒有哪家基金子公司敢於第一個打破「剛性兌付」，從而被監管層檢查，甚至暫停、停止專項業務（即類信託業務）。

五、人員、業務層面：基金子公司都是通過挖掘信託行業的人才，而且都是信託業務骨幹，風控骨幹，中高層領導， 都是信託業中精英中的精英，他們的業務水準可以說高出信託行業平均水平很多很多，他們對優質類信託專案獲取，融資設計，風險把控更加得心應手，從而保障 「剛......
資管和信託的區別是什麼？
一個是發債股，一個是海外基金，高搜易歡迎你
資管計劃 分層交易結構是什麼意思
各資管「通道」的聯絡與區別

基金子公司與信託在法律關繫上同屬於信託關系，可以通過募集單一資金和 *** 資金的形式進行投資，並且資金都可以投向各類資產（包括交易所交易的品種或者未通過交易所轉讓的股權債、權等資產）；基金子公司與券商資管在某些方面相似，都可以募集單一資金投資到各類資產，都可以募集 *** 資金參與交易所轉讓的產品以及 *** 信託等。但是信託、券商資管、基金子公司在投資限制、投資者限制、投資效率、監督約束等方面仍有顯著差異。

一、基金子公司與信託的區別

1、投資限制

信託計劃無法在銀信合作中投資票據資產；而基金子公司在各種投資標的上均不受限制。法律依據：銀監會於2012年初下發《關於信託公司票據信託業務等有關事項的通知》。根據通知要求，信託公司不得與商業銀行開展各種形式的票據資產轉讓/受讓業務。同時，對存續的票據信託業務，信託公司應加強風險管理，信託專案存續期間不得開展新的票據業務，到期後應立即終止，不得展期。

2、投資者人數限制

信託計劃300萬以下的自然人投資者不得超過50人，基金子公司300萬以下的自然人投資者不得超過200人。法律依據：《信託公司 *** 資金信託計劃管理辦法》規定「單個 *** 資金信託計劃的自然人但單筆委託金額在300萬元以上的自然人投資者和合格的機構投資者數量不受限制。」；《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》規定「單個資產管理計劃的委託人不得超過200人，但單筆委託金額在300萬元人民幣以上的投資者數量不受限制」。

3、投資效率

信託計劃投資於地產類專案需要事前審批，基金子公司在操作地產專案時無須審批。法律依據：《信託公司房地產投資信託計劃試點管理辦法》規定「信託公司在申請設立房地產投資信託計劃時，應當向中國銀監會提交下列檔案」，「房地產投資信託計劃發行申請。經核准後，方可發售信託單位」。

4、監管約束

信託的監管約束較多，相關部門相繼出文限制並禁止信託公司開展票據業務、限制信託公司開展地產業務、限制信託開展 *** 平台業務（如，四部委聯發「462號文」）；而目前對於基金子公司的限制較少。

5、凈資本約束

信託公司發行 *** 資金信託計劃，對凈資本的佔用較多；基金子公司目前無凈資本約束。法律依據：《信託公司凈資本管理辦法》約定。

6、投資能力

信託公司普遍在資本市場上的投資能力較弱；而基金子公司依託母公司的投研團隊和投資管理經驗，在投資於交易所交易的金融產品方面比較有優勢。

7、兌付規則

在現實操作中，目前 *** 資金信託計劃預設會遵守「剛性兌付」的約定；而基金子公司的專項資產管理計劃並沒有此類操作慣例。所謂「剛性兌付」，就是信託到期後，信託公司必須分配給投資者本金以及收益，當信託計劃出現不能如期兌付或兌付困難時，信託公司需要兜底處理。事實上，我國並沒有哪項法律條文規定信託公司進行剛性兌付，這只是信託業一個不成文的規定。

8、 *** 資金募集能力

有些規模較大的信託公司，內部設有專門的直銷團隊，有穩定的募資能力，另有部分信託公司可以自有資金或信託理財資金池進行投資，在操作大規模募資專案上比較穩妥；而基金子公司成立時間較短，募集渠道有限，在 *** 產品的銷售上壓力較大。但如果基金子公司的股東銷售實力較強（如股東為第三方銷售機構或股東為自銷實力較強的信託公司），亦可解決部分銷售問題。
資管計劃的優先放和劣後方是什麼意思？
比如你覺得自己炒股很牛，就可以自己拿出100萬資金來做劣後資金，然後找人配300萬優先資金構成一個400萬投資載體。

作為優先資金的回報，你允諾1年給7%的回報，300萬×7%就是21萬，與此同時優先資金不享受進一步的分配。

所以這400萬一年後要拿出321萬還給優先資金，剩下的就都是自己的了。如果你賺了50%變成600萬元，那麼600-321=279萬就都是你的盈利了，相比你直接用自有100萬資金賺50萬要多許多。

當然，如果你不幸投資組合10%虧了，400萬變成360萬元，你依然要拿出321萬還給優先資金，所有的損失都由你自己承擔(所以叫劣後)，也就是說原來的100萬就變成360-321=39萬元了，損失超過60%。可見雖然賺的時候可以多賺許多，但是虧起來更厲害。
信託計劃和資管計劃有什麼區別
資管產品，是獲得監管機構批準的公募基金管理公司或證券公司，向特定客戶募集資金或者接受特定客戶財產委託擔任資產管理人，由託管機構擔任資產託管人，為資產委託人的利益，運用委託財產進行投資的一種標准化金融產品。目前我國有91家公募基金，但證監會只批覆了67家公募基金可以設立全資子公司做特定資產管理業務（這些在證監會網站可查詢）

資管產品與信託產品的區別：

相同點：

1.必須報備監管部門，信託是銀監會監管，資管計劃是證監會監管；

2.資金監管、資訊披露等方面都有嚴格規定；

3.認購方式相同，專案合同、說明書等類似；

4.本質相同通道不同，都屬於投融資平台，都可以橫涉資本市場、貨幣市場、產業市場等多個領域；

不同點：

1.全國只有68家信託公司，而資產管理公司只有67家，牌照資源稀缺性更加明顯；

2.資產管理公司投研能力強，尤其在巨集觀經濟研究、行業研究等方面尤其突出。在這樣的研究團隊指引下選擇可投資專案，能有效的增加對融資方的議價能力並降低投資風險；

3.信託報備銀監會1次，募集滿即可成立；資管計劃要報備2次，募集開始時報備1次，募集滿後驗資報備1次，驗資2天後成立；

4.資管計劃具有雙重增信，經過資產管理公司、監管層的雙重風險稽核

5.資管計劃小額暢打，最多200個名額

6.收益高，資管計劃一般比信託計劃高1%/年；期限短，資管計劃期限一般不超過2年

今後趨勢：基金專項資產管理計劃是證監會提倡的金融創新結果，因監管嚴格、運作靈活，收益較高，小額不受限制、專業管理等優勢，未來基金專項資管用來分拆信託或發起類信託產品是一種必然趨勢。

基金子公司專項資產計劃問題答疑

1、基金子公司的類信託業務，如何理解其「剛性兌付」？

首先，「剛性兌付」是監管層的一個態度。基金子公司的類信託業務，他的「剛性兌付」預期強，主要從以下幾方面理解。

一、監管層面：信託業的「剛性兌付」是 銀監會的一個態度，其也並沒有明文規定。證監會與銀監會同屬於一個級別，證監會的監管風格更加穩健。銀監會是總量控制，證監會是事前控制，我們通過基金子 公司的報備次數就可以看出， 證監會雖然放開了基金子公司的類信託 業務，但是其仍然是審慎的監管態度，通過募集前報備，募集滿後再報備一 次，證監會維持其嚴格的監管風格。

二、行業發展層面：基金子公司由於剛開始發展，其初期的業務指引著這個行業的發展，因此行業內的公司都是很謹慎的在操作業務，這也解釋了為什麼有67家基金子公司成立，而且大部分都是「一對一的專項資管業務」。

三、基金子公司層面： 基金子公司背靠強大的股東背景，他的風險化解能力同樣很強，不比信託差（主要包括產品自身的風控體系化解，大股東接盤，四大資產管理接盤，私募機構接盤，保險資金接盤等等）。基金子公司的類信託業務團隊幾乎都是挖信託的人才，他的管理風格， 風控體系延續了信託行業嚴謹 的作風。

四、牌照層面：類信託牌照仍然很值錢，這也是為什麼政策放開之後，所有基金子公司一擁而上，爭搶這個牌照， 沒有哪家基金子公司敢於第一個打破「剛性兌付」，從而被監管層檢查，甚至暫停、停止專項業務（即類信託業務）。

五、人員、業務層面：基金子公司都是通過挖掘信託行業的人才，而且都是信託業務骨幹，風控骨幹，中高層領導， 都是信託業中精英中的精英，他們的業務水準可以說高出信託行業平均水平很多很多，他們對優質類信託專案獲取，融資設計，風險把控更加得心應手，從而保障 「剛性兌付」。

2.基金子公司是證監會監管，股市的起伏，公募基金的產品讓股民很受傷，基金子公司的類信託產品總讓人感覺風險高，怎麼辦？

目......

⑹ 基金託管協議備案有何要求，未經備案是否影響投資運作

未經備案將影響投資運作。

以下注意事項供參考：

1.託管：

（1）「登記後」（新基金）的私募證券基金、私募商品基金有託管要求；若有託管，需要寫明託管機構，基金合同（或託管協議）里要蓋託管機構章；若無託管，必須在投資合同中有和投資者明確約定不需要託管的條款，合同中無明確說明的需要補充無託管協議，所有投資者簽字、管理人蓋章。並在「管理人認為需要說明的其他問題」裡面說明「在基金合同的哪條哪款約定本基金不需託管」。

（2）其他類型私募基金有同樣的託管要求。

2.資金募集人：請將投資者列表及各自出資額放在基金合同所在文件最後面。寫清合計投資者數量、合計金額，與網頁上填寫的相一致。未在基金業協會備案的合夥企業或集合投資計劃需要穿透計算並列示投資者數量和投資金額。確認都是合格投資者，即單個投資金額大於等於100萬，普通投資者不得出現小於100萬字樣。但下列投資者視為合格投資者,投資金額不受限制：

（1）社會保障基金、企業年金、慈善基金；

（2）依法設立並受國務院金融監督管理機構監管的投資計劃；

（3）投資於所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員；

（4）中國證監會規定的其他投資者。

3.募資規模證明：需要託管人、會計師事務所或者銀行出具。上傳圖片不方便的話，可以放在基金合同的後面。並在「管理人認為需要說明的其他問題」裡面說明。建議在合同中指定募集資金銀行賬號。

（1）銀行出具募集資金證明的：能以基金名義開銀行賬戶的以基金名義開立銀行賬戶，不能以基金名義開立銀行賬戶的以管理人名義開立銀行賬戶。以管理人名義開立銀行賬戶的，先在銀行以管理人名義開立一個管理人銀行賬戶，用來募集資金。投資者認購基金時備注「認購XX基金」，然後列印進賬流水、加蓋銀行公章即是募資證明。

（2）託管人出具募集資金證明的：需要寫清所託管基金的管理人全稱、基金全稱、託管賬戶（賬戶名稱、賬號、開戶行），進賬信息（時間，金額），並加蓋託管人公章。

（3）會計師事務所出具募集資金證明的請參照託管人提供的要素，並加蓋會計師事務所公章。

4.基金合同（合夥協議）,

（1）有託管的只需提供一份有投資者簽字的合同掃描件，後附投資者列表（包括序號、姓名、身份證號碼或組織機構代碼、金額等信息），200人以內最好寫在一張A4紙上面，方便瀏覽。

（2）有多個投資者且要求託管而沒有託管的需要在一份有投資者簽字的完整合同後面附加其他投資者簽字頁，後附投資者列表（包括序號、姓名、身份證號碼或組織機構代碼、金額、備注GP或從業人員等信息），200人以內最好寫在一張A4紙上面，方便瀏覽。

（3）投資顧問不需要投資者列表。只需上傳投資顧問協議。

（4）掃描的都是合同原件。合同原件都要簽字，蓋章。合同原件里年月日都要填寫完整再掃描。

5.請在「管理人認為需要說明的其他問題」裡面寫明基金合同的摘要，格式如：基金全稱：；資金募集人：；投資顧問（實際決策機構，可以與資金募集人相同）：；基金託管人（參照證監會最新版的《基金託管人名錄（2014年X月）.xlsx》填寫）：；投資主要方向（20-100字）：。本基金聯系人:姓名，手機號碼，郵寄地址，郵編。無託管的請說明「在基金合同的哪條哪款約定本基金無託管」，再以30-100字表述所採取的資金動用事前控制措施，從而保證資金安全。另外，基金的投資者是已登記備案的合夥企業或受監管的集合計劃，需要表述詳細信息（如：投資者全稱、編號），方便核實投資計劃已登記。（注意標點符號的使用；不要多寫，也不要少寫字；括弧內文字起提示作用,正文不保留括弧內文字）

6.基金編碼不要自定義，要通過系統自助申請。填錯後被退回無法修改的，請刪除後重新自助申請。

7.基金成立時間早於基金管理人登記時間的是老基金，歸為登記前補錄類，在「基金補錄」模塊填寫；基金成立時間晚於基金管理人登記時間的為新基金，歸為登記後類，在「基金備案」模塊填寫。基金業協會暫不受理已經清盤的基金。如果貴單位基金已清盤，則不在受理范圍，請主動刪除基金備案信息。

8.初始單位凈值統一按照1.00元計算；基金清算終止日應公布一次凈值。

9.私募證券基金、私募商品基金審核通過後給開備案證明，一般備案通過後當日、最遲第二個工作日寄送，會有專門工作人員主動與貴單位的本基金聯系人（若有）或者會員代表聯系。備案證明用於開立證券期貨賬戶。

10.「投資者信息」請填寫所有投資者信息，自然人選「其他」。實繳出資額填寫募集資金證明額。

11.請核實基金合同、募資證明和網頁填寫的基金全稱三處完全一致，如果含有特殊字元也要保持和基金合同一致，不一致直接退回修改。

⑺ 資產管理公司，做的資管計劃要在證券基金業協會上備案嗎

一類進行正常資產管理業務的資產管理公司，沒有金融機構許可證；另一類是專門處理金融機構不良資產的金融資產管理公司，持有銀行業監督委員會頒發的金融機構許可證。

⑻ 中國證券投資基金業協會的備案怎麼辦

中國證券投資基金業協會的備案辦理流程：

1. 登錄證券投資基金業協會網站；

2. 選擇「關於協會」菜單；

3. 點擊「加入協會」；

4. 按照內容提交文件等材料。

中國證券投資基金業協會的備案具備的條件：

一是高管人員具有相應的投資管理從業經歷；

二是基金管理人具備適當資本，以能夠支持其基本運營；

三是機構具備滿足業務運營需要的場所、設施和基本管理制度。